新型研发机构的兴起

为深入贯彻落实《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》关于完善国家创新体系、强化国家战略科技力量的文件精神，促进我国形成以国内市场为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局，加强关键核心技术攻关的决策部署，参照科技部《关于促进新型研发机构发展的指导意见》（国科发政〔2019〕313号）相关要求，科技部政体司与火炬中心于2020年10月进行了2020年全国各省市新型研发机构摸底调查工作，全国27个省（自治区、直辖市）和5个计划单列市共报送新型研发机构2050家，经数据筛选，得到有效问卷1856份。经深入分析研究，得到以下特征。

（一）缓慢起步到蓬勃发展

20世纪90年代，以深圳清华大学研究院、中国科学院深圳先进技术研究院等为代表的科研机构开始在运营管理模式方面大胆探索、改革创新，引领和带动了一批科研机构的创新发展，催生出新型研发机构这支重要的新兴科研力量，成为促进科技与经济结合的重要推力，新型研发机构开始蓬勃发展。如图1-1所示，“十一五”之前，新型研发机构的数量虽然呈现逐年上升的趋势，但是发展十分缓慢。“十三五”期间，新型研发机构数量快速增长。根据调查问卷，2016年1月至2020年4月间新注册成立的新型研发机构有1032家，占我国新型研发机构总量的50.4%。其中，2018年共注册成立了278家新型研发机构，是“十三五”期间成立数最多的一年。2017年的注册数目仅次于2018年，全年共249家；2019年新成立的新型研发机构数量也超过了200家。这种爆发式增长，主要与“十三五”以来，我国经济逐渐由高速增长阶段步入高质量发展阶段对科技创新的需求越来越强烈有关，同时也与中央和地方政府紧跟经济需求、把握时代脉络、加大对科技创新的政策引导和部署密不可分。

（二）东部地区率先发展

如图1-2所示，新型研发机构群体的空间分布东西部地区差距十分显著。东部地区 注册的新型研发机构最多，超过1500家，占我国新型研发机构总量的73.60%。其中，江苏、山东、广东、浙江、福建五个省份的新型研发机构数量均超过100家，五省新型研发机构之和超过全国总量的60%。西部地区和中部地区由于经济总量的原因，新型研发机构数量远低于东部地区，数量分别为300家和213家，占全国总量的14.60%和10.40%。重庆、河南、四川等省市近年来新型研发机构注册数量相对于中西部其他省市发展较快，总量均突破50家。东北地区新型研发机构数量最少，为28家，占全国总量的1.40%，究其原因可能与东北地区产业结构类型单一、经济发展速度放缓有关。

（三）机构类型多样

“十三五”以来，科技部以及各省（自治区、直辖市）及计划单列市高度重视新型研发机构发展，先后制定新型研发机构的认定管理办法，发布支持措施，陆续开展认定工作。2019年9月9日，科技部发布《关于促进新型研发机构发展的指导意见》，指出新型研发机构是聚焦科技创新需求，主要从事科学研究、技术创新和研发服务，投资主体多元化、管理制度现代化、运行机制市场化、用人机制灵活的独立法人机构，可依法注册为科技类民办非企业单位（社会服务机构）、事业单位和企业。如图1-3所示，截至2020年4月，从组织属性上看，各省市报送的新型研发机构严格按照《关于促进新型研发机构发展的指导意见》中的组织属性要求设立。其中，企业性质的新型研发机构占比为57.80%，比事业单位类型（占比27.30%）和民办非企业法人类型（14.60%）的新型研发机构之和还要多。

如图1-4所示，新型研发机构的组织结构以多元主体为主，其中政府主导、企业主导以及高校、科研院所主导的新型研发机构占多数。举办单位为2家的新型研发机构占比为36.80%，举办单位为3家的新型研发机构占比为21.70%，举办单位为4家的新型研发机构占比为8.10%，举办单位为5家的新型研发机构占比为11.70%。各类新型研发机构的目标使命和功能侧重也各不相同，有侧重开展基础研究和应用研究的新型研发机构，有以应用研发为核心开展研发转化孵化活动的新型研发机构，也有完全以盈利为目标的新型研发机构。

如图1-5所示，近70%的新型研发机构注重机构管理制度现代化，分别以理事会或董事会的形式管理运营。其中40.60%的新型研发机构以董事会形式管理运营，28.80%的新型研发机构以理事会形式管理运营，未建立理事会或董事会的新型研发机构占比为30.20%。

（四）创新资源富集

根据调查数据，我国新型研发机构基础条件良好，具有较完备的创新资源条件。

从基础条件来看，我国新型研发机构有注册资金雄厚、固定资产丰富、从业人员众多、办公条件良好等优势，有着较好的基础支撑。一是注册资金规模大。38.30%的新型研发机构注册资金在1000万~5000万元，17.70%的新型研发机构注册资金在5000万元以上，注册资金在500万元以下的新型研发机构占比为32.30%，11.70%的新型研发机构注册资本在500万~1000万元（见图1-6）。

二是固定资产实力雄厚。调查结果显示，占比97%的新型研发机构拥有固定资产，超过40%的新型研发机构固定资产在1000万元以上。其中，固定资产在5000万元以上的新型研发机构占比为14.70%，固定资产在1000万~5000万元的新型研发机构占比为27.70%，固定资产在500万~1000万元的新型研发机构占比为13.9%，固定资产在500万元以下的新型研发机构占比为43.7%（见图1-7）。

三是从业人员众多。新型研发机构新的管理模式和新的结构类型吸引着大量的优秀从业人员，人员规模在百人以上的新型研发机构占比为18.80%，其中人员规模在500人以上的新型研发机构占比为2.50%。人员规模在50~100人的新型研发机构占比为21.30%，人员规模在50人以下的新型研发机构占比为59.90%（见图1-8）。

四是具有办公和科研场地条件保障。大部分新型研发机构采用自有场地与租用场地相结合的方式保证办公和科研空间用地。69.10%的新型研发机构采用租赁的方式获得办公场地，新型研发机构租用的场地面积均值为404.6平方米。30.90%的新型研发机构拥有自有产权的场地，其中，11.40%的新型研发机构的自有场地面积在3000平方米以下，8.70%的新型研发机构的自有场地面积在3000~10000平方米，10.80%的新型研发机构自有场地面积超过10000平方米（见图1-9）。

从创新资源条件来看，新型研发机构比较重视创新表现在研发人员占比高、高学历人员占比高、创新平台数量多、研发仪器设备原值高等方面。从研发人员占比情况来看，新型研发机构研发人员占比均值为66.40%，最高达到100%，约有92%的新型研发机构研发人员占比超30%（见图1-10）。

从从业人员学历水平来看，新型研发机构从业人员硕士以上学历占比41.1%。其中博士学历人员占比均值为18.80%，硕士学历人员占比均值为22.30%（见图1-11）。

从创新平台建设情况来看，67.20%的新型研发机构设立了创新平台，创新平台数最多的新型研发机构高达53个。其中，23.20%的新型研发机构设立了1个创新平台，12.40%的新型研发机构设立了2个创新平台，11.80%的新型研发机构设立了3个创新平台，12.10%的新型研发机构设立了4~8个（含4个）创新平台，5.70%的新型研发机构创新平台数量在8个以上（见图1-12）。

从研发仪器设备原值情况来看，有92.2%的新型研发机构拥有研发仪器设备，而且研发仪器设备原值在1000万元以上的新型研发机构占比为33.4%，研发仪器设备原值在500万元以下的新型研发机构占比为43.1%，研发仪器设备原值在500万~1000万元的新型研发机构占比为15.70%，研发仪器设备原值在1000万~5000万元的新型研发机构占比为25.80%，7.60%的新型研发机构研发仪器设备原值超过5000万元（见图1-13）。

（五）科技产业创新活跃

新型研发机构是顺应科技革命和产业转型升级的产物，多数新型研发机构面向产业开展研发活动，提供研发服务。新型研发机构多数以研发活动为核心业务，研发投入强度相对较高。2019年，占比45.90%的新型研发机构研发投入强度超过50%，占比26.30%的新型研发机构研发投入强度在20%~50%，占比27.80%的新型研发机构研发投入强度低于20%（见图1-14）。

新型研发机构的业务类型多种多样，包括研发服务、科技成果转移转化、产业共性关键技术研发、基础研究、应用基础研究、企业孵化和投资业务等。占比70.50%的新型研发机构从事科技成果转移转化活动，占比73.10%的新型研发机构从事研发服务活动，占比56.60%的新型研发机构从事基础研究活动，占比51.80%的新型研发机构从事应用基础研究活动，占比58.10%的新型研发机构从事产业共性关键技术研发活动，占比46.00%的新型研发机构具备企业孵化功能，至少10.7%的新型研发机构开展了投资业务 （见图1-15）。

新型研发机构主要着眼于战略性新兴产业领域。其中，新材料产业领域新型研发机构数量占比最高，为33.60%；其次为新一代信息技术和高端装备制造领域，占比分别为32.20%和30.80%；生物医药及医疗健康领域占比26.50%，节能环保领域占比20.80%，新能源领域占比17.90%，航空航天领域占比7.50%（见图1-16）。

（六）政府指引成效初显

根据调查数据，截至2020年4月，共有17个省（自治区、直辖市）和计划单列市开展了备案工作 ，共备案新型研发机构788家。在已开展备案工作的省市中，广东省备案新型研发机构数量最多，达251家，12个省市备案数量在10~110家 ，4个省市备案数在10家以内。从政策制定情况看，全国有26个省份出台了新型研发机构相关政策支持文件，如2015年，广东省科技厅、经信委、教育厅等10部门联合出台了《关于支持新型研发机构发展的试行办法》（粤科产学研字〔2015〕69号），2017年广东省在全国率先制定出台《关于新型研发机构管理的暂行办法》，明确了新型研发机构的认定标准和办法，确定了新型研发机构在区域创新体系中的重要地位，使新型研发机构在政府项目承担、职称评审、人才引进、建设用地、投融资等方面享受国有科研机构待遇。北京、山东、浙江、上海等省市也出台了相关支持政策，鼓励当地新型研发机构发展。

新型研发机构的创新活动开展和成果产出显著。一是专利成果较为丰富。60.80%的新型研发机构拥有发明专利，其中，占比21.60%的新型研发机构拥有超过10个发明专利，12.20%的新型研发机构拥有5~10个发明专利，拥有1~5个发明专利的新型研发机构占比为27.00%（见图1-17）。80.7%的新型研发机构拥有实用新型专利，25.90%的新型研发机构拥有10个以上的实用新型专利，10.50%的新型研发机构拥有5~10个实用新型专利，44.30%的新型研发机构拥有1~5个实用新型专利（见图1-18）。

2019年，9.00%的新型研发机构收入在亿元以上，34.30%的新型研发机构收入在1000万~10000万元，49.90%的新型研发机构收入在0~1000万元，目前仍有6.80%的新型研发机构没有收入（见图1-19）。

2019年，有47.80%的新型研发机构实现了盈利，其中19.50%的新型研发机构利润超200万元，11.70%的新型研发机构利润在50万~200万元，16.60%的新型研发机构盈利在50万元以内，但仍有超半数的新型研发机构还不能依靠自身产生盈利，30.20%的新型研发机构目前处在亏损状态（见图1-20）。

新型研发机构技术开发合同成交额占比高。2019年，新型研发机构四类技术交易合同中，技术转让合同成交额占比最高（见图1-21），远高于全国技术交易合同中占33.3%的技术转让合同（见图1-22）。

新型研发机构的一大重要特色是企业孵化，26.80%的新型研发机构牵头设立了产业联盟或协会，10.70%的新型研发机构自身设立了孵化资金。已有46.00%的新型研发机构成功孵化企业，其中，54.00%的新型研发机构育成的企业数量在1~10家，29.00%的新型研发机构育成的企业数量在10~50家，13.5%的新型研发机构孵化企业超过50家（见图1-23）。从企业育成效果来看，新型研发机构平均孵化国家级高新技术企业2.7家，已培育国家级高新技术企业2000余家，部分高新技术企业已在主板或新三板上市。