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第二节
电子档案与文件一般管理综述

一、电子档案与文件一般管理准则

(一)全流程管理准则

依照电子档案与文件一般管理准则的总体要求,我们必须创建一套系统的管控机制,对电子档案与文件从形成之初至长期馆藏或处理的一整套生命管理周期实施连续、统一的管控。

(二)电子文件前端管控准则

对整套管控行为的方向、要素与原则实行统一分析、系统整合,将必须的以及能够在电子文件建立过程中达到或部分达到的管控作用,尽可能在文件前端这一阶段完成。

(三)电子文件真实性保护准则

电子档案与文件经过传送、演化等管理行为后,确保其内容不变。电子档案与文件另外形态的有关电子文件数目无误,对所有电子档案与文件的构成、信息属性没有造成破坏。

(四)可操作性保护规则

可操作性保护规则是指电子文件通过储存、文件传输、文件微缩、电子设密、媒介变换、文件转移等整理后可以采取读取、计算的方法传输,同时确保文件的真实性及安全性。

二、电子文档信息管控模型

(一)单位的电子文档信息管控模型

1.分开式管控方式。

电子文档信息分开式管控是指各单位中产生文档资料,集中入档存管,并适时把电子文档信息转交过来并签发纸式文档信息的管控模型。

2.统一式管控方式。

统一式管控方式是指在单位中由那些归口部门统一管理的电子文档信息。通常而言,归口单位有文秘机构与研究机构。研究机构具体管控电子文档信息的职能,他们的基本任务是负责检验电子文档信息的技术性、统一性和是否具有长久馆藏价值等。

3.系列化管控方式。

依照系统管控与前端管控模型要求,可以不强调文档资料、案卷资料的界限问题而采取一体化的管控办法。文档信息的系列化管控方式是当前最先进的案卷信息与文档信息的管理模式,同时也是覆盖整个电子文档信息价值周期的管控体系。

(二)集约式管控方式

对那些因丧失使用意义而移送专门馆室的文档信息,由专门馆室对上述特殊信息实施长久馆藏的集约式管控方式。西方许多国家的档案界学者是集约式管控方式的倡导者,目前这种管理模式在上述国家的专业馆室普遍使用。

(三)分布式管控方式

文档信息产生单位的存管工作通常都是由本单位自行负责,专业馆室可以为那些非电子类文档信息的存管工作提供支持与协助,专业馆室有特定的文档信息管控权,上述存馆方式就是分布式管控方式。西方许多国家的高等学府就是文档信息分布式管控方式的实施者。20世纪90年代初期,澳洲国家馆就已经开始实行。到21世纪初,越来越多的国家和地区都开始实行文档信息分布式管控方式。在分布式管控方式的基础上,许多学者指出,分布式管控方式可以结合自由入馆准则综合实施,这样能更有效地发挥文档信息的历史价值。

三、电子文档信息规范式管理模式

(一)电子文档信息的法规式管理

截至目前,全球尚无专门面向电子文档信息的法律法规出台,大都是在相关法规内提及电子文档信息。

1.与电子文档信息有关的法规内容有:

(1)电子文档信息的司法效力;

(2)电子文档信息及相关产权涉及的法律问题;

(3)电子文档信息涉及隐私权的法律问题。

2.电子文档信息相关法律法规的基本特征有:

(1)分开规范式;

(2)非配套式;

(3)分界式。

(二)电子文档信息管控形式与标准

对那些涉及电子文档信息的法律法规而言,电子文档信息管控形式与标准更重视专业性与技术性,有非常强的可操作性。我们要更重视对电子文档信息所固有的技术性、双重性、统一性及行为准则,以法律手段予以规范。但是就目前而言,电子文档信息的管控标准基本上都是推荐性的。

1.国外电子文档信息的管控标准。

由于电子文档信息的管控标准覆盖面广,目前国外大致有文档信息管控标准、文档信息技术研究标准、作用与要求标准、原始数据的统一标准、长期馆藏标准等。

2.我国电子文档信息的管控标准。

目前,我国电子文档信息的管控标准基本上可划分为:

(1)同电子文档资源有关的文件管理标准,例如文档资源专业技术阐述与语言管理、非普通文档信息专业语言等。

(2)电子文件、电子文档信息标准,例如电子文档信息入档及规范性公开标准等。

(3)科技类多种文档信息文件标准,例如CAD文档信息数字光盘储存与入档的规范性要求等。 ooX5TI2DAFg4x2o4d7xRD1DtfkY7GbnP5dvbYwc04jZ0z8mgCoKVsleP3QiqqAVo

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