2.3　专利数据在管理研究中的应用

2.3.1　专利在情报管理研究中的应用

在众多学科门类中，情报学属于一种边缘交叉学科，而其又能够与专利进行组合，进而形成专利情报研究，为企业的情报管理服务。作为一种获取经营及技术情报的重要手段，专利情报研究并没有严格的行业局限性，其可以应用到不同的主体中，为其获取丰富的经济效益和社会效益。随着社会对企业创新和研发能力要求的不断提高，不论是企业想要获得竞争优势，还是社会想要取得发展，都必须充分重视专利情报。

在中国知识资源总库（CNKI中来源）数据库中限定“专利”“情报学”对从2000年1月至2019年12月的文献进行检索，得到相关中文文献71篇，其中CSSCI（中文社会科学引文索引）28篇文献，如图2-8所示。

在情报管理领域，学者们对于专利的引证频次、权利要求数量、专利族、专利寿命等内容的关注较多。在对专利的价值和质量进行评测时，由于其本身特征的限制，难以直接进行测评，且没有统一的测评标准，因此情报学界往往将专利寿命作为衡量专利价值的替代性指标。国际权威专利情报机构CHI公司的Carpenter等提出专利的引证频次与专利寿命密切相关。与技术产品相比，具有高引证频次的专利产品的价值往往更高，且专利寿命也更长。通过对大量美国专利实证分析研究，Barney（2001）等提出专利的权利要求数量与专利的寿命之间也是正相关关系 ^［2］ 。Pakes（1986）等研究证明专利族的规模与专利寿命之间也存在相关关系，但是并未做具体说明 ^［3］ 。在专利分析软件方面，从引文数量、技术分析，专利数量、技术分布、引文情况、归属情况等几个方面入手，德温特分析家等软件可以应用于专利情报分析工作。

通过对相关文献的梳理，我们发现当前情报学领域专利研究的六大热点分别是：第一，新兴产业专利情报分析和发展趋势；第二，新兴产业竞争态势分析；第三，新兴产业技术路线、技术演进分析以及技术发展预测；第四，专利计量研究；第五，专利合作（包括校企合作、企业间合作、校校合作等）、协同创新研究；第六，核心专利的识别与挖掘研究。

2.3.2　专利在创新管理研究中的应用

技术创新是从一种新思想的产生到研究开发、产品试制、生产制造、首次商业化及扩散的全过程，是在相互依赖的情况下不同参与者的知识成功交换和交互作用过程的结果。由此产生的创新管理一直是企业管理中的重中之重，提高研发水平、创新绩效以及创新能力一直是近年来的热点研究问题。这其中，无论是创新效率方面的研究，还是探索与利用式创新理论等方面的研究，其情境与主题都会涉及社会网络；更有学者将嵌入性研究和创新研究相结合，探索社会网络与技术创新的协同演进。社会网络的研究起源于社会经济学对个人的研究，但其研究已经跨越了传统的学科界限，其应用已不再局限于社会学、人类学等领域，在管理学领域也有其身影。基于此，以下将专利在创新管理研究中的应用分为专利在社会网络中的应用和专利在技术创新中的应用两部分进行论述。

（1）专利在社会网络研究中的应用

专利合作网络本质是基于社会网络嵌入的知识流转和资源整合的交互创新过程。在Web of Science（SCI，SSCI）数据库中以“Patent Cooperation Network”为主题，对2000年1月至2019年12月的文献进行检索，共得到2044篇文献。从近20年每年出版的文献数量可以看出，研究人员们对于专利网络的重视程度不断增加，这一领域已经成为当前的研究热点。进一步对“Patent Cooperation Network”进行检索，发现相关研究集中在近5年，如图2-9、图2-10所示。

在中国知识资源总库（CNKI中来源）数据库中以“专利网络”为主题对2000年1月至2019年12月的文献进行检索，共得到7780篇文献，其中CSSCI（中文社会科学引文索引）239篇文献。从近20年每年出版文献数量可以看出，专利网络研究数量整体呈现上升趋势，尤其是2013年以后，相关研究明显增加，如图2-11所示。

通过对国内外相关文献的整理，我们发现，基于专利的合作网络已经逐渐取代学术合作网络，进而成为目前的研究的主要方向。这一研究方向以专利权人合作关系、专利引文和引证信息，以及专利权人间关联关系等为基础，结合运用了复杂网络理论和社会网络分析工具，是对专利应用的一项重要拓展。从以往研究的展开维度看，专利合作网络的构建和区分可以依据地理接近性、技术接近性和社会接近性进行的，具体分类如表2-4所示。相关研究也指出社会接近性、技术接近性和地理接近性都是影响专利合作网络构建的重要因素 ^［4］ 。

（2）专利在技术创新研究中的应用

技术创新是一个复杂的过程，要求创新主体使用不同的知识来激发创造力。这也就意味着技术创新对知识的需求是多元性的：一方面需要创新主体积极主动地进行知识搜索来获取相关的新颖的信息；另一方面还需要通过创新主体间的亲密合作来实现有效的知识转移。因此，本文尝试从知识搜索与知识转移两个视角出发，论述专利在技术创新管理中的应用。

① 知识搜索。若想要推进知识搜索研究深度的增加，很重要的一点便是要找到一种科学高效的方法从而实现对知识搜索的有效测量。在对组织知识搜索水平的测量方法上，当前我们使用较多的是专利引用和量表调查两种方式。其中，专利引用方法通过对往期科技信息的记录，相对准确地展现了组织进行知识搜索的轨迹。与量表调查相比，可以在一定程度上解决社会称许性问题 ^［9］ 。但专利引用方法也存在“大部分专利都没有被商业化，专利引用情况只能部分反映企业知识搜索水平”等缺陷 ^［10］ 。因此，国内基于专利的知识搜索研究还相对较少。在中国知识资源总库（CNKI中来源）数据库中以主题词“专利”和“知识搜索”进行文献检索，只得到相关文献6篇，其中2012年、2017年各1篇，2019年4篇，这一数据也佐证了上述观点。

目前，基于专利数据研究知识搜索的前因变量和结果变量的文献如下。王巍（2017）等以33家全球最大的生物制药企业1975～1999年在美国申请的发明专利数据为样本，发现社会接近性和地理接近性均对关键研发者的知识搜索产生正向作用，知识接近性的作用则不显著 ^［11］ 。其次，王巍（2019）等还利用专利数据研究发现了外部知识搜索和内部知识扩散之间呈负向关系，关系强度和结构洞均负向调节上述关系 ^［12］ 。

此外，知识搜索对绩效的影响也一直是组织知识搜索理论研究的焦点。这些研究涉及日本、欧洲、北美的机器人行业，美国电子医疗设备行业以及中国的高新技术企业。总体上来看，许多研究经过对专利数据的引用信息进行分析后认为，企业组织的知识搜索深度与新产品的开发绩效或企业创新绩效之间呈倒U形关系，探索性知识搜索宽度与创新绩效之间也存在倒U形关系；此外，外部知识搜索也会促进企业创新绩效，但倒U形关系曲线的“拐点”尚未有研究证明其出现。如果考虑制度等宏观因素，综合以往文献，我们会发现，知识搜索行为与创新绩效的关系实际上还会受到引用国家的法律法规和监管要求的负向调节，受到文化制度中的长期导向正向调节。

② 知识转移。在中国知识资源总库（CNKI中来源）数据库中以主题词“专利”和“知识转移”进行文献检索，得到相关文献105篇，其中CSSCI（中文社会科学引文索引）64篇文献，如图2-12所示。

高校是知识创造的重要平台，而专利则是承载这些知识的重要载体。随着产学研合作的不断推进，高效的专利成果向企业转移对促进科研成果的转化具有重要意义。对于知识转移绩效，其中一个研究热点存在于企业与高校之间。高校是知识创造的重要平台，而专利则是承载这些知识的重要载体。随着产学研合作的不断推进，高校的专利成果向企业转移对促进科研成果的转化具有重要意义。综合以往文献来看，大部分研究在分析此类专利的相关问题时采用了社会网络分析方法，包括二元合作关系、知识转移网络等；研究角度也灵活多样，如三螺旋创新视角。研究结论丰富多样，涉及我国高校专利许可的时空分布和知识转移、校企合作关系中企业面对的专利风险及风险管控、隐性知识转移绩效、创新政策间关系的理论模型构建以及基于企业科学家与大学科学家之间创新合作网络的知识转移等众多方面。 MPrr3cmWPpmaG2r3J1/6ifYHmmwhtV0eTIgEKPah3xXmH4iHXJ8ih1k6fUsa/saj