2.1　专利著录项信息

专利信息是一个巨大的、综合的、全面的信息源。专利信息特征明显，聚集技术、法律、经济于一体，反映新颖的科学技术，且技术内容更为真实可靠，几乎涉及了生活和生产的所有活动。从宏观层面上看，第一，专利信息包含了技术信息，在专利说明书、权利要求书、摘要以及附图等中展示了与该专利发明技术内容有关的信息，及通过专利文献所附的检索报告或相关文献间接提供的相关技术信息；第二，专利信息包含了法律信息，专利权的授予、转让、许可、继承、变更、放弃、终止和恢复等相关信息即为该专利的法律状态，在权利要求书中简要地阐明了专利保护的范围，更是对专利实施法律保护的依据；第三，在专利信息中存在着与国家、行业、企业经济活动相关的信息，根据专利研发活动、专利申请、授权的地域分布、专利许可、专利权质押等与经营活动有关的信息，企业可以分析行业未来市场发展和经济效益情况，开展企业近期和远期发展的战略。

专利信息作为一种科学技术信息，是发明创造专利活动的相关信息的总和。在专利信息的收集过程中，相关的收集内容主要包括以下四类。

① 著录数据。专利文献的著录数据包括专利的申请人（权利人）、说明书摘要、文献号、IPC分类号、申请号、发明名称、国别、申请（授权）时间等。

② 专利说明书。我们通常所说的专利说明书含有三个部分：扉页（又叫首页）、权利要求书、专利说明书。扉页主要提供著录数据；专利说明书阐明被公开的技术方案，提供专利技术信息；权利要求书界定专利权所要保护的技术内容，或者说专利的权利范围，它既包括了技术信息又包括了法律信息。

除了著录数据和权利要求书中提供的专利法律信息外，各工业产权局的专利公报上还公布专利申请的撤回、驳回、授权、专利权放弃、无效、期满、终止、权利人变更等专利法律状态信息，它们也被收入到光盘和数据库中。这些信息是很重要的，因为未能获得专利权的申请和失去专利权的专利是全社会的共同财富，任何人都可以无偿使用。

③ 与专利技术相关的专业期刊、会议资料（文集）、专著引文、产品样本等。它们对于全面了解专利技术，从而更好地利用专利信息也是非常有用的，这第三类就是我们通常所说的科技资料。因此，专利信息的收集应当与科技资料和商标、版权等知识产权信息放在一起，分开管理，才更加便于利用。

④ 同专利管理工作相关的信息，如地区的（或行业的、企事业单位的）专利申请、授权情况等。

下面，我们将着重介绍专利著录项信息。

（1）专利著录项内容及分析利用

专利著录项作为专利信息的重要组成部分，在管理学尤其是创新管理中有着极为广泛的运用。专利著录项起源于图书馆学专业术语，是指专利文献中各组成部分特征的外在形式信息，大部分情况下在专利公开文件的扉页上显示。专利文献著录项本质上就是专利情报特征的揭示，它是专利局编制的，用以反映专利或者专利申请的法律特征、技术特征的款目，其目的是为专利的综合利用与分析提供便利。在专利文献著录项中最主要表示的是其技术情报特征，包括各种与申请专利的发明创造内容相关的标志，如：专利分类号、发明题目、摘要、相关文献、关键词等；在法律情报特征方面，包括各种表示与专利权相关的标志，如：申请号、申请日期、优先权、申请人、发明人、专利权人、专利代理人等。

WIPO有一套国际通用的数据识别代码标识专利著录项，即INID（Internationally agreed Numbers for the Identification of Data）代码。各国专利局自1973年开始标注标准的INID代码来识别各专利著录项。WIPO标准中，适用于发明、实用新型的专利文献著录项的标准ST.9为《ST.9关于专利及补充保护证书著录项目数据的建议》；适用于外观设计的专利文献著录项的标准ST.80为《ST.80工业品外观设计著录数据推荐标准》（以上两个标准均为2004年2月版）。

以一项中国专利申请公开文件的扉页为例，如图2-1所示，其中（19）、（12）、（10）、（43）、（21）、（22）、（71）、（72）、（74）、（51）、（54）和（57）即为著录项标识的INID代码。

通过INID代码，可以轻松区分专利著录项中不同领域的内容。特别是阅读非中英文的其他语言专利文件著录项目时，可以帮助检索人快速明确申请日、公开日、优先权、申请人、发明人等信息。

专利著录项中包含了诸多项目，通常以申请号、申请日、发明创造的名称、分类号、优先权事项、申请人/专利权人、发明人姓名、专利代理事项、联系人事项以及代表人这十大类为主。除此之外，各个大项下还有数目不同的小项。不同的专利著录项对应着不同的含义，通过这些项目可以对专利信息进行统计，从而方便企业、发明人利用专利信息开展研发活动。专利信息对于企业研究开发、申请专利、技术进出口来说都有着重要意义。而将专利著录项加以合理的利用与转化，往往就成了管理学学术研究中的重要变量，对于学术研究的重要性不言而喻。

单一的著录项所反映的信息量是有限的，通常情况下会将多个著录项加以搭配，以获取更多的信息，下面以其中的几项专利著录项为例，介绍其利用。

① 申请号。统计申请号，可以考察各年度的申请量。对于中国专利来说，专利申请号的编排是12位数，包括申请年号、申请种类号和申请流水号三个部分，如图2-2所示。

专利申请号的具体含义举例说明，如：20191XXXXXXX，是指2019年的发明专利申请号，若第5位数为“2”则表示的是实用新型专利申请号，依此类推。在计算机中只要模糊输入20191，20082等，就会自动进行各年度申请量的统计和显示。专利申请号不仅可以单独用于考察专利申请量，还可以结合不同的著录项来达到更多的统计目的。常用的统计组配方式如表2-1所示。

② 申请日。申请日是向专利局提出符合受理申请条件的专利申请日期。确定申请日的主要意义在于：第一，作为衡量申请先后顺序的标准；第二，作为专利权期限及其他一系列有关期限的起算点；第三，确定新颖性的时间标准；第四，确定现有技术和外观设计的时间标准等。通过申请日，可以来统计年度专利的申请量，计算技术（生命）周期等。

③ 发明创造的名称。发明创造的名称要求简短、准确，并且能够指明所申请的专利要求保护的主题以及类型。因此，我们可以通过发明名称来对专利进行类型和主题的区分。

④ 分类号。发明和实用新型专利申请的专利分类号是采用IPC国际专利分类表进行标识，完整的分类号由代表部、大类、小类、大组或小组的符号组合构成。因为一个专利通常会涉及多个技术领域，其申请时就会涉及不同类型的技术主题，因此，同一专利会具有若干个分类号，在这种情况下，就会有主分类号与普通分类号的区别，通常第一个被称为主分类号，同时应当根据所涉及的技术主题进行多重分类，并给出多个分类号。外观设计采用洛迦诺分类，洛迦诺分类表的编排：采用两级结构，即由大类和小类组成。大类号和小类号均采用两位阿拉伯数字；大类号和小类号之间用破折号分开。

在管理学中，分类号通常与知识基础相对应，可以用来计算发明人合作网络的变量，如发明人知识深度、发明人知识宽度等；此外，还可以用来构建发明人知识网络。在企业层面也可以用来计算企业的知识积累等。同时，分类号还有很多其他用途，首先，通过统计一个国家或地区专利申请的IPC，可以看出该国家或地区的主要技术创新领域。而通过统计专利申请人和发明人的IPC，则可以看出该申请人或发明人的竞争现状、技术优势、技术发展方向及其侧重点。其次，结合年度分析，可以判断特定技术的应用和发展态势。在统计某产业专利申请的IPC分布时，一方面，可以判断哪些技术领域是该产业的关键技术，换言之，可以看出该产业在技术研发活动中，比较注重哪些领域；另一方面，对专利文献按产业进行统计，还可以方便地看出哪些是即将被淘汰的技术。例如，有学者曾对日本涂敷领域历年专利数量变化的情况做了统计，发现流动浸渍和电极淀积两种涂敷技术已从“高峰”走向“低谷”，说明这两项专利技术即将被其他走向高峰的同类技术所淘汰。

⑤ 申请人/专利权人。专利申请人是指就某一发明或设计向专利局提出取得专利请求的当事人。中国专利法规定，专利申请人应具备两个条件：一是具有专利权利能力的公民或法人；二是具有专利申请的申请权。享有申请权的民事主体一旦向专利局提出专利申请后，便在专利申请和审查阶段享受权利并承担义务，并有可能在将来成为专利权人。所以企业可以利用著录项中申请人/专利权人信息做以下工作。

a.用以统计专利申请人的申请量。通过统计申请人的申请量，以获得某个申请人全部的专利申请量；按年度对同一个申请人进行统计，可以考察该申请人各年度专利活动的变化情况及其研发创新能力。

b.特定技术领域内的申请人数量。通过统计申请人的数量，可以看出在特定技术领域内，创新主体在该技术领域的参与程度，体现了该技术领域吸引力的高低。专利申请人数量越多，说明关注该技术领域的人越多，或者说该技术领域越具有吸引力。结合年度分析，则可以看出主体对该技术领域热衷和参与程度的发展变化趋势。

c.专利权人竞争力。如：Innography 专利分析系统中的专利权人成长气泡图可以用来预测专利权人未来的发展趋势，从中找出哪些专利权人更具成长性。成长性高的专利权人在特定技术领域取得新突破的可能性大；关注成长性高的专利权人，可以帮助我们了解特定技术领域的发展趋势，把握技术的发展态势。

⑥ 发明人姓名。发明人是指在研发活动中对发明创造的实质性特点做出了创造性贡献的人。确定发明人具有重大法律意义，它是确定专利申请人和专利权人资格的基本依据。一般而言，专利的申请权、专利权属于发明人。

想要了解某发明人的创造力，可以对发明人的专利申请量进行统计，而在特定技术领域内对发明人进行分析，可以明确其主要发明人及其研发创新能力，通过分析每个专利申请人、发明人，可以以此构建相关的创新合作关系网络和知识网络。结合年度分析，则可以看出该技术领域内发明人及其创新合作网络的发展变化趋势。

除了以上几项之外，专利著录项目的九大类中，还包括优先权事项、专利代理事项、联系人事项以及代表人，这几项内容更多地体现了其法律特征，在管理学中一般较少涉及，此处不做详细介绍。

（2）著录项信息的批量下载

著录项信息的运用是专利行业领域最为普遍的。在分析时，通常都是成千上万条信息进行对比，需要批量下载，那么如何进行著录项的批量下载？现以佰腾专利检索为例进行介绍。

第一步，打开专利探索者——佰腾专利检索（www.patexplorer.com），登录账号，搜索关键词，如图2-3所示。

第二步，左侧一栏是筛选项，可点击图标展开，筛选你所需要的专利文件，如图2-4所示。

第三步，例如：我需要的是发明专利，法律状态为有权和审中状态，点击选择（筛选项可以多项同时选择），搜索框下方出现公式后，点击右侧“过滤”按钮，即可得到符合条件的专利文件。再点击著录项导出，结果如图2-5所示。

第四步，弹出对话框，填写需要的著录项数目，勾选所需的著录项字段，点击导出即可，如图2-6所示。