1.3　PPP模式界定

1.3.1　PPP模式的定义

PPP模式，20世纪90年代在西方开始流行起来，以欧洲居多。PPP是指政府、私人营利性企业、私人非营利性组织和非营利性企业基于某个项目而形成的相互合作关系的形式。PPP模式实施契约关系选择最佳投资决策的一种长期合作伙伴关系，为基础设施提供产品、服务的一种运行机制。PPP模式作为一种新型的投融资模式，在公共基础设施项目建设中被广泛地应用。1992年，英国肯尼斯·克拉克为公私合作定义：“为了提升基础设施水平、解决公共服务的资金匮乏和公共部门缺少有效性及资金效率等问题而率先提出”。尽管国内和国外对PPP概念表述都不同，但PPP模式的本质理解基本都是一致。基于不同的理论基础和经验，使得PPP模式的科学内涵解释出现了一定的差异（见表1-1）。

我国PPP模式引进较晚，对PPP模式的理解更多的是借鉴国外解释。现在PPP模式的广泛应用，得益于科学理论基础研究以及实践经验的积累，主要通过关系性合约理论、交易成本经济学、产权经济学和社会博弈学四方面的研究探索，证明PPP项目模式有借鉴的价值。其中，在关系性合约理论研究中Tony Bovaird发现PPP是一种新型的合作联盟关系，PPP模式具有关系契约的特点；交易成本经济学主要研究PPP交易成本的作用和合作信任的必要性，政府如何选择融资模式来提供公共服务，要考虑资产的专用性和战略的重要性；产权经济学研究产权在公私合作中起着怎样的作用，即何种产权安排致使联合剩余最大；从社会博弈角度看，大多数人认为应把PPP的现象、理论、经验和探索放到更大的社会博弈视角的环境中研究，便于更好地理解。

1.3.2　PPP模式的运作分析

1.3.2.1　PPP模式的分类

经过研究分类，将PPP模式分为广义和狭义，从而形成PPP统一和明确的定义，广义的PPP模式是泛指公共部门与私人部门为提供公共产品或服务而建立的各种合作关系，而狭义的PPP模式是指一些项目投融资模式的总称，包含BOT、TOT、DBFO等多种模式；英国对PPP模式的分类见表1-2，根据我国目前PPP模式的应用情况PPP，模式分类及其含义见表1-3。这种分类方法是根据项目所处的实施阶段划分的，共分为新建设施模式、已建设施模式、改建设施模式。上述分类的优点在于可根据项目的不同阶段选择不同的PPP模式，更具可操作性。

1.3.2.2　PPP模式的基本结构

PPP模式考虑如何平衡公私部门两者的利益。从政府部门来看，一般会要求私人部门建设的项目要达到规定的质量要求，同时要保证相关的公共利益；而就私人部门角度出发，希望在政府支持和协助的基础上，确保获得稳定适当的收益。在项目中采用PPP模式，如何满足双方利益及要求，不同的项目解决方案不尽相同。所以，PPP模式的关键是在经济平衡的条件下，进行合理的风险分配，确保双方的利益不受损害。PPP模式的基本结构如图1-1所示。

在PPP模式中，政府部门始终在项目中占据重要的地位，不仅是投资者，还是项目建成后运作的监督者，即政府投资是积极的。

PPP模式的内在结构相对灵活，可通过不同结构来执行项目运作。在我国一些公共基础设施建设项目可通过政府特许引进PPP模式。当然，在具体实施过程中，不同项目的差异性，决定不同的PPP模式结构。

1.3.2.3　PPP模式的优势

PPP模式使得政府部门和私人部门的优势充分得到发挥及最大的利用，将政府部门的社会职责、规范规划和协调合作能力，充分地与私人部门的创新精神、融资能力和管理效率相结合，得出PPP模式的优势如表1-4所示。

1.3.2.4　PPP项目的运作模式

在借鉴国内外典型的PPP案例经验的基础上，基础设施建设运营采用PPP模式的运作流程如图1-2所示。