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1.1 PPP项目研究背景和意义

1.1.1 PPP项目研究背景

PPP模式(Public-Private Partnerships,简称PPP或者PPPs)指公共部门和私营部门为提供公共服务而建立起来的长期合作伙伴关系。PPP既能弥补公共资金的不足,又能充分发挥私营部门高效率、低成本的优势。PPP能弥补传统公共采购缺乏活力的相当普遍的制度安排。

公私合作关系泛指政府部门与民营部门之间的契约关系,即经济学中的委托-代理关系。公私合作关系的方式是政府采购机制的选择,是公共部门和民营部门以产出效益和以可持续的发展方向确立的伙伴关系,二者是互补关系而不是替代关系。

近几年来,全球化的各国政府在自然垄断产业领域减少资金投入,发展中国家政府的财政短缺,国有企业的低效率和资源的低利用率,在城市公用事业、文教卫生、农业、工业、环境等领域中,面对社会对公共物品需求的迅速增长和资源相对短缺的问题,致使政府寻求民营部门共同来解决问题,这样新的经济运行方式应运而生,公私合作关系迅速发展。公私合作关系涉及政治和经济的各个领域,特别是在自然垄断产业领域得到广泛的应用。在中国,PPP在基础产业、基础设施、公用事业和公共服务等领域的应用具有巨大的潜力和广阔的前景。我国20世纪90年代后期,乡镇企业的改制基本完成,尤其是2002年至今,《关于加快市政公用行业市场化进程的意见》等政策相继出台,城市公用事业的市场化拉开了序幕,公用基础设施建设和运营引入民营部门成为必然,所以研究自然垄断产业的公私合作关系是十分必要的,对城市经济发展和政治体制改革具有重要意义,已汇入主流经济学研究中。

由于历史形成的原因,目前我国城市基础设施为国有资产。从国家产业投资政策上看,对于城市公用设施,包括管网资产,已允许民间资本进行投资,进行建设和运营。如何促进自然垄断产业的竞争,选择怎样的市场结构方式,一直是一个世界性的难题,不论是西方工业发达国家,还是发展中国家以及经济转型期国家,对此都在不断地探索和研究。

1.1.2 PPP项目研究意义

Abuyual认为,社会发展需要三个不同的部门,即公共部门、民营部门和非营利部门。在传统经济中,存在消费者、供应者和竞争者,伙伴关系很少或在很小的范围内存在,大家不希望存在潜在的竞争对手,组织间不选择联盟。而在现代经济中,人们意识到营利的同时,还有相应的损失,由于资源的有限性和复杂性,社会各方认识到合作的优势,从赢输到双赢,合作是战略的需要。公私合作框架提供了新的组织形式,通常一个有着独特生产技术的补充者,为寻求彼此间的优势互补进行合作,在组织形式上进行整合,一旦形成联盟,合作的利益就会明确,新进入者就不是补充者而是威胁者。作为公共部门并不愿意主动撤出,但会将部分业务转给民营部门并进行必要的干预,这种需要与社会和经济紧密相连。合作使民营部门间的竞争产生机会,通过共同参与,而使问题和困难减小。

Parkeretal提出,公私合作关系是私营市场竞争机制进入国家公共领域,运用私有资本为基础设施融资和运营。近年来,由于政府减少投入,允许民营部门以更低的成本和更高的效率提供公共服务。公私合作关系基于民营化更宽的政策,民营部门公共服务比公共部门公共服务具有更高的效率和效益;公私合作关系是基于基础设施供应的扩展,解决国家财政短缺和项目管理技术匮乏问题的有效方式。Akintolaetal指出,公私合作关系的关键问题是各市场主体的承包商、投融资者和中介部门的关系,产品需求的全面分析。

自然垄断产业的公私伙伴关系的建立,已是世界发展的趋势,许多国家的都在这种浪潮中,基础设施领域和公用事业向民营化转移。我国随着经济的快速发展,城市化建设急需迅速发展,政府部门必须在领域引入具有高投融资能力、创新技术和高效率的民营部门进行合作。

环视现有文献,多是探讨民营化后,经营绩效是否提升?或者比较国有和民营部门的经营绩效。在自然垄断产业领域的公私伙伴关系基本处于定性的研究,通常是以大量的且已完成的公私合营项目的个案为例,就其结果予以定性的分析,并为事后的特性进行归纳,没有站在事前的角度和整个产业发展的立场,从而进行全面的、系统的理论分析。

作为自然垄断产业的市场化改革,是一个系统工程。基础设施行业特别是城市水处理领域的产业投资机会正在出现,正在形成“谁投资,谁收益”的产业发展格局。本书研究为自然垄断产业市场化改革提供了一定的理论依据。 51MN6PxSHpsevqkiyHFdrEfpM20dH58Dnwk3wQ3hTdotCSU0ujxcsYbCW1hGq248

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