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任务1.3
建设工程市场的资质管理

【引例】

某企业的基本信息

【思考】

(1)我国的建筑业企业资质有哪几种?有哪些类别?

(2)目前我国已经确定的专业人士种类有哪些?

由于建筑活动的专业性和技术性都很强,而且建设工程的投资额度大,建设时间长,一旦发生质量问题或事故,将会给社会和人民的生命财产安全带来极大的损失,因此,为了保证建设工程的质量和安全,必须对从事建设活动的单位和从业的专业技术人员实行从业资格管理,即资质管理制度。

建设工程市场中的资质管理包括两大类:一类是对从业企业的资质管理;另一类是对从业专业人员的资格管理。

1.3.1 从业企业资质管理

在建设工程市场中,围绕工程建筑活动的主体有建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、材料(设备)供应商和工程咨询机构。《中华人民共和国建筑法》规定:对从事建筑活动的施工企业、勘察单位、设计单位和工程咨询机构实行资质管理。

1.3.1.1 工程勘察设计企业资质管理

(1)我国工程勘察专业分为:地质勘察、岩土工程、水文地质勘察和工程测量几大类。

工程勘察资质分为:工程勘察综合资质(承担工程勘察业务范围和地区不受限制)、工程勘察专业资质(甲、乙、丙级)和工程勘察劳务资质(不分级)。

(2)工程设计专业分为:建筑工程、市政工程、建材和电力等共28个专业。

工程设计资质分为:工程设计综合资质(甲级),工程设计行业资质(甲、乙、丙级),工程设计专项资质(甲、乙级)。

建设工程勘察、设计企业应当按照其拥有的注册资本、专业技术人员技术装备和业绩等条件申请资质,经审查合格取得建设工程勘察、设计资质证书后方可在资质等级许可的范围内从事建设工程勘察设计活动。国务院建设行政主管部门及各地建设行政主管部门负责工程勘察、设计企业资质的审批、晋升和处罚。

1.3.1.2 建筑业企业(承包商)资质管理

建筑业企业(承包商)是指从事土木工程、建筑工程、线路管道及设备安装工程、装修工程等的新建、扩建、改建活动的企业。

依据新版《建筑业企业资质标准》(2015年1月1日起执行)和《建筑业企业资质管理规定》(2015年3月1日起施行)及相关法律法规,《住房城乡建设部关于印发〈建筑业企业资质管理规定和资质标准实施意见〉的通知》(建市〔2015〕20号)指出:至2016年12月31日为过渡期,自2017年1月1日起,旧版建筑业企业资质证书自行失效。

新《建筑业企业资质标准》基本维持了原有的资质分类总体框架,仍分为施工总承包、专业承包、施工劳务资质三个序列 思考 (1) 。其中施工总承包序列设有12个类别,分为建筑、公路、铁路、港口与航道、水利水电、电力、矿山、冶金、石油化工、市政公用、通信、机电,一般分为4个等级(特级、一级、二级、三级);专业承包序列设有36个类别,一般分为3个等级(一级、二级、三级);施工劳务序列不分类别和等级。

专业承包序列设有36个类别,分别是:地基基础工程、起重设备安装工程、预拌混凝土、电子与智能化工程、消防设施工程、防水防腐保温工程、桥梁工程、隧道工程、钢结构工程、模板脚手架、建筑装修装饰工程、建筑机电安装工程、建筑幕墙工程、古建筑工程、城市及道路照明工程、公路路面工程、公路路基工程、公路交通工程、铁路电务工程、铁路铺轨架梁、铁路电气化工程、机场场道工程、民航空管工程及机场弱电系统工程、机场目视助航工程、港口与海岸工程、航道工程、通航建筑物工程、港航设备安装及水上交管工程、水工金属结构制作与安装工程、水利水电机电安装工程、河湖整治工程、输变电工程、核工程、海洋石油工程、环保工程、特种工程。

企业申请建筑业企业资质的,应依法取得工商行政管理部门颁发的公司法人《营业执照》。首次申请或增项申请建筑业企业资质,其资质按照最低等级资质核定。企业可以申请施工总承包、专业承包、施工劳务资质三个序列的各类别资质,申请资质数量不受限制。

申请住房城乡建设部许可的建筑业企业资质,应按照规定的申请程序提出申请;申请省、自治区、直辖市人民政府住房城乡建设主管部门(以下简称省级住房城乡建设主管部门)许可的建筑业企业资质,按照省级住房城乡建设主管部门规定的程序提出申请;申请设区的市人民政府住房城乡建设主管部门许可的建筑业企业资质,按照设区的市人民政府住房城乡建设主管部门规定的程序提出申请。资质许可机关应当在其门户网站公布企业资质许可结果。

《建筑业企业资质管理规定和资质标准实施意见》(建市〔2015〕20号)规定,每套新版建筑业企业资质证书包括1个正本和1个副本,每本证书上均印制二维码标识。各有关部门和单位在对企业跨地区承揽业务监督管理、招标活动中,不得要求企业提供建筑业企业资质证书原件,企业资质情况可通过扫描建筑业企业资质证书复印件的二维码查询。

企业资质证书由住房城乡建设部统一印制。新版建筑业企业资质证书正本规格为297mm×420mm (A3);副本规格为210mm×297mm (A4)。同一资质许可机关许可的资质打印在一套资质证书上;不同资质许可机关做出许可决定后,分别打印资质证书。各级资质许可机关不得增加证书副本数量。

资质证书实行全国统一编码,由资质证书管理系统自动生成证书编码由10位字母和数字组成,编码规则如下:第1位为证书类别码:“D”表示“建筑业企业资质证书”;另外,外商投资企业在第一字母后加“W”,“DW”代表外商投资建筑业企业。第2位代表资质许可机关,“1”代表住房城乡建设部,“2”代表省、自治区、直辖市住房城乡建设主管部门,“3”代表设区的市人民政府住房城乡建设主管部门。第3、4位为企业工商注册所在省(自治区、直辖市)地区代码:11北京市、12天津市、13河北省、14山西省、15内蒙古自治区、21辽宁省、22吉林省、23黑龙江省、31上海市、32江苏省、33浙江省、34安徽省、35福建省、36江西省、37山东省、41河南、42湖北省、43湖南省、44广东省、45广西壮族自治区、46海南省、50重庆市、51四川省、52贵州、53云南省、54西藏自治区、61陕西省、62甘肃省、63青海省、64宁夏回族自治区、65新疆维吾尔自治区。第5~9位为顺序码。第10位为校验码,由电脑根据设定的逻辑规则生成。例如,“D132000058”,表示建筑业企业资质证书,企业注册江苏省,资质由住房城乡建设部审批,住房城乡建设部审批的建筑业企业的顺序号为“00005”,校验码为8。

建筑业企业资质证书有效期为5年。资质证书有效期届满,企业仍未提出延续申请的,其资质证书自动失效。如需继续开展建筑施工活动,企业应从最低等级资质重新申请。

企业名称、注册资本、法定代表人、技术负责人、注册地址(本省级区域内)等发生变化的,企业应向资质许可机关提出变更申请。遗失资质证书,应向资质许可机关申请补办。

表1.1 建筑业企业工程承包范围

续表

注 1.建筑工程是指各类结构形式的民用建筑工程、工业建筑工程、构筑物工程以及相配套的道路、通信、管网管线等设施工程。工程内容包括地基与基础、主体结构、建筑屋面、装修装饰、建筑幕墙、附建人防工程以及给水排水及供暖、通风与空调、电气、消防、防雷等配套工程。

2.建筑工程相关专业职称包括结构、给排水、暖通、电气等专业职称。

3.单项合同额3000万元以下且超出建筑工程施工总承包二级资质承包工程范围的建筑工程的施工,应由建筑工程施工总承包一级资质企业承担。

【案例分析】

2002年7月11日,松高建工成立。同年 7 月 25 日领取企业法人营业执照,工商部门核准的经营范围中有道路工程施工项目,但级别不够。2002 年 10 月,某开发区与松高建工签订《市政道路施工合同》,约定由松高建工承建开发区内双港大道46千米的道路工程,包括路基土石方、排水涵管、铺筑水泥混凝土路面等,2003年9月30日前完成水泥混凝土路面工程,合同还对工程费用支付和奖惩等作了规定。

2002年10月1日,松高建工进场施工,完成了路基土石方和排水涵管工程,但没有做铺筑水泥路面工程。开发区已累计支付工程款549.4万元。该省价格认证中心对已完工程进行鉴定,松高建工完成的工程量价款为808.6万元。

在施工期间,松高建工也未升级施工资质证书。双方对工程款结算金额发生争议,协商不成后,松高建工遂诉至法院,请求开发区偿付工程款及逾期付款利息。开发区提起反诉,要求松高建工承担逾期完工而造成的54万元的经济损失。

超越资质范围,合同无效。存在一定范围内的非法经营,可以没收部分利润。因此法院判决:业主支付工程款。承包人无须赔偿逾期竣工损失,发包人也无须支付欠款利息。

1.3.1.3 工程咨询单位资质管理

我国对工程咨询单位也实行资质管理。目前已有明确资质等级评定条件的有工程监理、招标代理、工程造价等咨询机构。

工程监理企业资质等级划分为甲级、乙级和丙级三个级别。丙级监理单位只能监理本地区、本部门的三等工程,乙级监理单位只能监理本地区、本部门的二、三等工程,甲级监理单位可以跨地区、跨部门监理一、二、三等工程。

工程招标代理机构资格分为甲级、乙级和暂定级。乙级、暂定级工程招标代理机构资格由工商注册所在地的省(自治区、直辖市)人民政府建设主管部门认定。暂定级工程招标代理机构,只能承担工程总投资6000万元人民币以下的工程招标代理业务。乙级工程招标代理机构只能承担工程总投资1亿元人民币以下的工程招标代理业务。甲级工程招标代理机构资格由国务院建设主管部门认定,可以承担各类工程的招标代理业务。

工程造价咨询机构资质等级划分为甲级和乙级。乙级工程造价咨询机构在本省(自治区、直辖市)所辖行政区域范围内承接中、小型建设项目的工程造价咨询业务。甲级工程造价咨询机构承担工程的范围和地区不受限制。

工程咨询单位的资质评定条件包括注册资金、专业技术人员和业绩三方面的内容,不同资质等级的标准均有具体规定。

1.3.2 专业人士资格管理

在建设工程市场中,把具有从事工程咨询资格的专业工程师称为专业人士。专业人士在建筑市场管理中起着非常重要的作用。由于他们的工作水平对工程项目建设成败具有重要的影响,所以对专业人士的资格条件要求很高。从某种意义上来说,政府对建筑市场的管理:一方面要靠完善的建筑法规,另一方面需要有知识、有技能的专业人士的支持。

1.3.2.1 国内专业人士资格管理

我国专业人士制度是从发达国家引入的。目前我国已经确定的专业人士种类有建筑工程师、结构工程师、监理工程师、造价工程师和建造师等 思考 (2) 。由全国资格考试委员会负责组织专业人士的考试。由建设行政主管部门负责专业人士注册。其资格和注册条件为:大专以上的专业学历;参加全国统一考试,考试合格;具有相关专业的实践经验。

当前,我国专业人士制度正在逐步的趋于完善,随着建设工程市场的进一步完善,会对其管理进一步规范化和制度化。

1.3.2.2 国外专业人士资格管理

由于各国情况不同,对专业人士的资格管理各有不同,欧洲一些国家一般由学会或协会负责授予和管理,还有些国家由政府负责确认和管理。

例如,英国、德国政府不负责专业人士的资格管理,一般咨询工程师的执业资格由专业学会组织考试颁发,并由学会进行管理。

而美国有专门的全国注册考试委员会,负责组织专业人士的考试。通过基础考试并经过数年专业实践后再通过专业考试,即可取得注册工程师资格。 17+OVUJCo/MGijay1AdpXw3VGBqZJiUqjjUei8W3ASQBILVqTxgBtgZlgPUKnTN+

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