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中央企业合规管理部门牵头负责本企业合规管理工作，主要履行以下职责：
（一）组织起草合规管理基本制度、具体制度、年度计划和工作报告等。
（二）负责规章制度、经济合同、重大决策合规审查。
（三）组织开展合规风险识别、预警和应对处置，根据董事会授权开展合规管理体系有效性评价。
（四）受理职责范围内的违规举报，提出分类处置意见，组织或者参与对违规行为的调查。
（五）组织或者协助业务及职能部门开展合规培训，受理合规咨询，推进合规管理信息化建设。
中央企业应当配备与经营规模、业务范围、风险水平相适应的专职合规管理人员，加强业务培训，提升专业化水平。
本条是关于中央企业合规管理部门职责的规定。
合规管理部门是企业合规中“三道防线”中的一道重要防线，本条列举了合规管理部门在中央企业中的主要职责，通过细化管理部门的职责来提高该办法的落地可操作性。本条的制定目的包括三个层次的内容：
一是明确合规管理部门在整个企业合规中的职责。本办法执行的是“企业主要负责人—首席合规官—合规管理部—横向业务及职能部门合规管理员”的合规管理组织体系，内部监督部门负责监督调查与问责，形成了清晰的合规管理组织体系，而合规管理部门在其中发挥的是承上启下的作用。既需要向上级的董事会、经理层等负责，又要制订详细的计划指导下级实施。
二是划清合规管理部门与其他业务与职能部门的权责界限。一个是因为在之前发布的《合规指引（试行）》第十条规定，“法律事务机构或其他相关机构为合规管理牵头部门，组织、协调和监督合规管理工作，为其他部门提供合规支持”。虽然此条款规定了合规管理牵头部门的职责，但因为职责以及部门划定不明确，导致在实践中普遍存在的现象是合规管理部门牵头负责主要的合规管理事项，而其他业务及职能部门仅提供协助与支持。此种情况下容易出现合规管理牵头部门与其他部门间合规权责不清晰，从而导致合规机制难以有效运行的风险。基于此，本条在《合规指引（试行）》的基础上，细化了管理部门的相关职能、对合规管理部门的具体职责进行列举，避免了合规管理牵头部门与其他部门间合规权责不清晰导致合规机制难以有效运行的风险。
三是使中央企业的合规管理体系能够正常运行。有效运行合规管理体系、及时发现及应对合规风险、形成浓厚的合规文化等重要事项，均需要业务及职能部门积极主动落实合规审查、合规风险识别与评估、报告合规问题等工作。本条不仅与前文明确的党委（党组）、董事会、经理层、首席合规官等主体的合规管理职责的条文形成呼应，也与后续的第十五条对应，进一步确认了业务及职能部门、合规管理部门和监督部门合规管理的职责。
除此之外，从条文细节来说，在实务中需要注意的事项有如下几点：首先在第一款第（三）项中，该项结尾提到要求合规管理部门“根据董事会授权开展合规管理体系有效性评价”而不是直接写“开展合规管理体系有效性评价”，不仅意味着合规管理部门需要在董事会授权下开展有效性评价，不能超出董事会的授权范围，同时还意味着董事会可以选择授权管理部门之外的其他部门来开展合规管理体系的有效性评价。其次在第（四）项中，该项表述为“受理职责范围内的违规举报”而不是“受理违规举报”。如果是为了划清合规管理部门和其他业务及职能部门的功能，防止各部门在履职上的互相推诿，那么企业在设置相关的合规组织机构时，一方面应明确受理违规举报不属于合规管理部门职责，另一方面应注明履行该职责的部门。本条之所以强调前述事项，是考虑到域外不少国家和地区都规定合规管理部门的恪尽职责与否直接关系到企业寻求责任豁免的成功率。最后是本条第二款“中央企业应当配备与经营规模、业务范围、风险水平相适应的专职合规管理人员，加强业务培训，提升专业化水平”的规定。至于采用“专职合规管理人员”的名称，应该是因为2022年人力资源和社会保障部会同国家市场监督管理总局、国家统计局发布新职业信息，其中将“企业合规师”作为新职业中的一项。这不仅意味着企业合规师的就业前景逐渐明确，也意味着在现代企业经营中，企业合规起到越来越重要的作用。
从列举的职责来看，合规管理部门主要有以下任务：首要的工作是起草和制订中央企业层面的合规管理基本制度，比如企业合规管理办法、企业合规管理手册等，强化整个企业的合规管理工作的具体实施。
其次还需要制订企业层面的合规管理具体制度，比如合规管理培训制度、合规举报与调查制度，做好与首席合规官以及职能部门的联动工作。与此同时，企业的年度工作计划以及年度工作报告都应该由合规管理部门起草，以更好地统筹安排全年工作。在具体的业务工作方面，合规管理部门应当负责企业层面的规章制度、经济合同、重大决策等的合规审查，为企业尽量避免经营运行中的违规风险。在风险预防方面，管理部门应当按时组织开展合规风险识别评估和合规风险预警，以及设置预案应对处置。除此之外，合规管理部门还需要开展合规管理体系有效性评价，对企业合规管理中的漏洞及时进行修补。在企业的实际运行当中，很有可能出现脱离理想状态的现象，所以设置对违规现象的举报和处罚制度也是极其有必要的。对违规现象进行分类，受理合规管理部职责范围的违规举报，提出分类处置意见，并组织或参与对违规行为的调查，都应当是合规管理部门的职责。最后是在企业合规培训层面，合规管理部门应当组织企业高管、员工对于合规管理知识、合规管理基本制度、具体制度等开展学习，并协助业务、职能部门开展专业领域的合规培训，提供和受理企业内部的合规咨询。除此之外，合规管理部门应当多途径、多方位地推进和开展合规管理信息化建设，运用信息化手段将合规要求深刻嵌入业务流程，利用大数据等技术对重点领域和企业运营的关键节点开展实时动态监测，落实对于企业合规风险的实时监控，实现合规风险即时预警、快速处置。
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