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二、企业管理层的合规管理责任

企业的管理层主要包括总经理、合规负责人。其中,合规负责人可以是首席合规官,也可以由总法律顾问兼任。根据企业对合规工作的重视程度,企业可能任命最高管理层中的一员为合规管理部门的总负责人。管理层应当分配充足的资源,建立、制定、实施、评价、维护和改进合规管理体系。

管理层主要包括以CEO/总经理为首的企业高级管理团队和首席合规官/合规负责人。管理层在合规管理体系架构中起到承上启下的作用:决策层主要负责重大事项决策,通过监督来控制合规管理体系;执行层则具体从事相应决策;中间环节的组织架构搭建、战略规划制定、合规制度批准、合规决策意见,以及领导牵头部门工作等责任均由管理层承担。同时,管理层还就合规管理工作向决策层负责,受决策层监督。

根据《中央企业合规管理指引(试行)》第七条规定,经理层的合规管理职责主要包括:

1.根据董事会决定,建立健全合规管理组织架构;

2.批准合规管理具体制度规定;

3.批准合规管理计划,采取措施确保合规制度得到有效执行;

4.明确合规管理流程,确保合规要求融入业务领域;

5.及时制止并纠正不合规的经营行为,按照权限对违规人员进行责任追究或提出处理建议;

6.经董事会授权的其他事项。

根据央企合规管理办法第九条规定,中央企业经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用,主要履行以下职责:

1.拟订合规管理体系建设方案,经董事会批准后组织实施。

2.拟订合规管理基本制度,批准年度计划等,组织制定合规管理具体制度。

3.组织应对重大合规风险事件。

4.指导监督各部门和所属单位合规管理工作。

以上是对经理层的合规管理责任的分析,对于合规负责人的合规管理责任,在本章第二节中进行分析。 mE4PJSco7nCn7WCBL68oGXTu9raFOKhYi/hJ6yqL7bLwe2HRD/TgCoC6Q59aCarQ

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