第一节
合规治理结构

城市轨道交通企业在合规管理体系建设中的一个重要工作内容就是搭建完善的合规管理架构，协调管理职能和资源配置，强化合规职责及其组织领导。只有在企业的部门、角色、职能、定位等方面均满足合规管理工作的要求，部门间汇报路径与协作机制顺畅的前提下，企业的合规管理工作才能顺利开展。

首先，建立完善的合规管理组织架构是开展合规管理工作的基本前提。合规管理工作的顺利开展应是自上而下地建立贯穿企业全部机构、人员、流程的管理组织架构。企业全部机构和全体成员都或多或少地承载着合规职责。只有构建起科学的组织架构，才能更好地明确不同层级部门的管理职责和汇报路径。

其次，完善的合规管理组织架构是合规管理工作顺利开展的必要保障。合规管理作为企业的重要内控机制，必然涉及不同部门的协同运作。只有建立完善的合规管理组织架构，才能使合规、风控、审计、法务、业务等部门充分发挥优势，形成管理合力，将合规管理的各项工作落地。

最后，完善的合规管理组织架构更是建立长效合规机制的内在需要。企业的全面合规管理体系建设并非一蹴而就，而是需要在相当长的一段时期内不断地进行巩固和完善。这样一个体系的建立，需要以合规理念的树立、合规机构的设置、合规角色和责任的明确为基础和依托，来保障合规管理工作的稳步推进和长期保持，以及业务经营的稳健运行。

企业合规治理结构可以分为三个层级，即决策层、管理层和执行层。其中，决策层主要包括企业党委、董事会、监事会、合规委员会；管理层主要包括总经理、合规负责人；执行层主要包括合规管理部门及企业各个业务部门。三个层级都在企业合规管理体系的建立和有效实施中扮演着重要角色，都应当着力推进合规文化的建立，都应当充分了解企业合规管理体系的内容和运行方式，也都应当以自身的言行支持合规、践行合规。 9Zyxjob24Go443Xu7yJplvhQ9jGoYDijcYcapnt4E6v0pnbAImj3AoJYsI9XZ1Ss