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第三节
合规管理的意义及价值

“合规创造价值”是重要的合规理念,是企业合规文化的重要组合部分。合规创造管理价值、经济价值和社会价值,其基本内涵和作用已逐步得到认识,并推动企业合规管理发展。

2006年原银监会发布的《商业银行合规风险管理指引》第六条规定,商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,在全行推行诚信与正直的职业操守和价值观念,提高全体员工的合规意识,促进商业银行自身合规与外部监管的有效互动。

2016年原保监会发布的《保险公司合规管理办法》第四条规定,保险公司应当倡导和培育良好的合规文化,努力培育公司全体保险从业人员的合规意识,并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分。保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念,推行主动合规、合规创造价值等合规理念,促进保险公司内部合规管理与外部监管的有效互动。

2017年证监会发布的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第四条规定,证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体工作人员合规意识,提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。

《中央企业合规管理指引(试行)》第二十七条规定,积极培育合规文化,通过制定发放合规手册、签订合规承诺书等方式,强化全员安全、质量、诚信和廉洁等意识,树立依法合规、守法诚信的价值观,筑牢合规经营的思想基础。

《企业境外经营合规管理指引》第四条规定,企业应以倡导合规经营价值观为导向,明确合规管理工作内容,健全合规管理架构,制定合规管理制度,完善合规运行机制,加强合规风险识别、评估与处置,开展合规评审与改进,培育合规文化,形成重视合规经营的企业氛围。 dbc8r0ItB36jBQcuHSdyNjSKKJiAk5tjTLHtUf6f8aBgGfN3eoHFJcwaWBtGfjkn

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