1.4 研究方法

本书对江西南昌、广东南海、浙江温州、湖北十堰等城市实地调研考察了部分有供水业务的水务上市公司、外资供水企业、国有控股供水企业、中小型民资控股供水企业，同时还对部分城市的有关部门进行了调研。通过电话向首创集团等企业咨询了个别问题。通过实地考察调研，获得了部分一手数据资料，对供水企业尤其是民营化供水企业增加了感性认识与理性认识，对民营化供水企业发展现状有了进一步了解，对政府规制政策有了进一步认识。当然，出于各种原因，调研并没有获得全面、完整、连续记录的重要数据资料。总体而论，这些调研工作为本书研究克服明显偏差创造了较好条件。本书研究方法还包括以下四种。

（1）文献研究。

文献研究是本书实证分析的基础。它是指通过对以往文献进行搜集、归纳和整理，而对某一学术领域形成基本认识的方法。例如，通过检索国内外对城市供水行业政府规制效果评价的相关文献，对目前城市供水行业规制效果评价理论有了更加深刻的认识，并通过对以往规制效果评价模型的梳理，为构建本书模型奠定了坚实的理论基础。此外，通过参加相关学术会议，如中国工业经济年会、浙江财经大学承办的中国政府管制论坛、江西财经大学主办的全国产业经济学研究生学术论坛等，进行学术交流，吸纳较好的建议，进一步丰富研究思路。

（2）统计分析方法。

统计分析方法是在数学公式的基础上，构建数学模型，通过分析样本数据了解研究对象之间的相互关系。本书研究的主要目的是探索政府规制行为下的企业行为和生产效率，这就需要进行大量的数据分析。本书分析了城市水务上市公司的相关数据，作为政府规制效果评价结论真实性和可靠性的必要条件。同时，这也为后续的实证分析奠定了坚实基础。

（3）计量经济方法。

计量经济方法是现在实证分析中应用最为广泛的一种方法，其通过建立计量模型，探索经济变量之间的因果关系。城市水务政府规制是十分复杂的体系，将其简化为价格规制和进入规制进行分析，但计量模型中仍涉及较多的变量。而计量经济方法就是用来考察变量之间关系的方法。在进行规制效果评价时，定量测定了规制效果指标和规制行为指标间的影响关系，并运用面板模型进行了实证分析。

（4）实证研究与规范研究相结合。

实证研究是对现实情况的客观反映，解释其现象，即“是什么”的问题。规范研究是一种价值判断方法，主要解决该现象“应该是什么”的问题，对研究对象进行价值判断。首先，利用规范分析方法来构建城市水务规制效果评价体系，并进一步阐释了收益率价格规制下城市水务的最优选择。其次，用实证分析方法定量检验了政府规制行为的客观效果，为规制改革提供实证依据。 ng3nxzFBhppvB//fh+tYWzRMSImwEA+b5GpSV0gVA8j3DRMnuOfBR2RqxBVAXdS6