第五节
通过“纵向整合”解决“一家两制”的实证研究

一、研究假设

参照以往文献的理论和实证研究结果，本节提出如下研究假设：

H3-1：农户选择“一家两制”行为的根本原因是分散的市场无法识别其产品的品质，导致“劣币”驱逐“良币”，使得农户种植高品质蔬菜所付出的高投入无法获得高收益。

对本假设的进一步解释是：农户是理性“经济人”，农户的种植行为和生活行为符合收益最大化和效用最大化要求。对于一个理性“经济人”而言，在了解农药等试剂危害性的情况下，农户对于自己所食用的蔬菜少用或不用农药实际上是一个理性选择。与此同时，在市场无法识别农户是否使用了过量的农药等试剂的情况下，如果使用农药等试剂能够节约人力成本并提高蔬菜的感官品质和产量，进而帮助农民实现高收益，农户就会对面向市场销售的蔬菜使用过量的农药等试剂。这意味着要使“纵向整合”发挥作用，就必须要确保农户参与“纵向整合”能够获得更高的收益。

H3-2：如果通过“纵向整合”能够让农户种植的高品质蔬菜被特定的消费者所识别，从而使农民获取高收益，同时，对农户的“违约行为”设置必要的惩罚机制，农户就会放弃“一家两制”行为。

二、模型与方法

根据上述研究假设，本节构建了两个计量模型，拟从以下两个角度来研究农户参与“纵向整合”与其是否选择“一家两制”行为的关系。

（一）参与“纵向整合”对农户收入的影响研究

根据假设H3-1，本节设定了如下计量模型来考察农户参与“纵向整合”对农户收入的影响：

Mujunshouru _i ＝ β ₀ ＋ β ₁ Tudizhiliang _i ＋ β ₂ Canyuzhenghe _i ＋

β ₃ Mianxiangshichang _i ＋ β ₄ Mianji _i ＋ β _n ∑ X _i ＋ ε _i (I)

其中， Mujunshouru _i 代表被调查菜农每亩菜地的净收益，其核算方法为：每亩蔬菜销售的毛收入减去种植每亩蔬菜的全部投入所剩余的纯收入。 Tudizhiliang _i 代表菜农所种菜地的土地质量，根据土地的肥沃程度、光照和水资源情况，将菜地的土地质量分为五个等级。 Canyuzhenghe _i 代表被调查菜农是否参与了各种类型的“纵向整合”通道，其中包括面向海外市场的订单农业、面向国内市场的“特供蔬菜”等，如果农户参与这类“纵向整合”，该变量的赋值为1，如果没有参与则为0。 Mianxiangshichang _i 代表被调查菜农是否只向市场销售蔬菜，其中包括部分城镇周边地区自种自销的菜农和那些把菜卖给不特定中间商的菜农。 Mianji _i 代表被调查菜农的种植面积。 β _n ∑ X _i 代表被调查菜农的相关控制标量，包括户主的年龄 Age _i 、户主的性别 Gender _i 和户主的受教育程度 Edu _i 等。

（二）农户参与“纵向整合”对其是否选择“一家两制”行为的影响研究

根据假设H3-2，本节设定了如下计量模型来分析农户参与“纵向整合”对其是否选择“一家两制”行为的影响：

Chizizhongcai _i ＝ β ₀ ＋ β ₁ Canyuzhenghe _i ＋ β ₂ Mianxiangshichang _i ＋

β ₃ Anquanzhishi _i ＋ β ₄ Mianji _i ＋ β _n ∑ X _i ＋ ε _i (Ⅱ)

其中， Chizizhongcai _i 代表被调查菜农是否吃自种的面向市场或通过“纵向整合”通道销售的蔬菜（为二值变量），这也是鉴别菜农是否存在“一家两制”行为的一个变量； Canyuzhenghe _i 也是一个二值变量，代表被调查菜农是否参与了各种类型的“纵向整合”通道，其中包括面向海外市场的订单农业以及面向国内市场的“特供蔬菜”等，如果农户参与这类“纵向整合”，该变量的赋值为1，如果没有参与则为0； Mianxiangshichang _i 代表被调查菜农是否只向市场销售蔬菜，其中包括部分城镇周边地区自种自销的菜农和那些把菜卖给不特定中间商的菜农； Anquanzhishi _i 代表被调查菜农对于各类农药及相关试剂安全知识的了解程度（共分为三个等级）； Mianji _i 代表被调查菜农的种植面积； β _n ∑ X _i 代表被调查菜农的相关控制标量，包括户主的年龄 Age _i 、户主的性别 Gender _i 和户主的受教育程度 Edu _i 等。

三、数据

本节所用数据来自2011年7月至2012年8月中国人民大学对我国192个村的654户蔬菜种植户进行的假期入户调查，调查主要采用问卷调查和参与式观察的形式。由于本次调查属于大学生返乡调查，调研人员都是本村的大学生，每位调研人员只是针对性地调查本村内1~3户蔬菜种植户，有些大学生自家本身即属于蔬菜种植户，所以很多敏感问题都可以通过此次调研获得相对真实的解答。调研的192个村分布在我国22个省、自治区、直辖市，具有较强的代表性，这为本节利用相关数据对相关理论框架进行实证检验进而对相关变量之间的关系进行定量估算提供了支撑（见表3-1）。

四、回归结果

（一）参与“纵向整合”对农户收入的影响研究

表3-2给出了模型I的回归结果。对于模型I的回归估计，首先采用了OLS的估计方法，通过White检验发现存在显著的异方差后，又采用了加权最小二乘（WLS）的估计方法。与OLS估计结果相比，采用WLS估计后，拟合优度R ² 由0.18增加到0.96，改进效果非常明显。采用两种估计方法所得到的估计结果中，各变量的系数并无太大变化，而显著性水平却发生了明显变化，这既显示了估计结果的稳健性，也说明采用WLS方法来修正异方差是可靠的。

OLS估计结果中，“菜地的土地质量”“菜农是否参与了‘纵向整合’”以及“户主的受教育程度”均在10%的显著性水平下对被解释变量“每亩菜地的净收益”有影响，其余变量均不显著，经White检验发现这是由于被调查农户之间存在严重的异方差现象造成的。采用WLS估计后，“菜地的土地质量”“菜农是否参与了‘纵向整合’”“是否只向市场销售蔬菜”以及户主的“年龄”“性别”和“受教育程度”均对被解释变量“每亩菜地的净收益”有显著的影响，而菜农的蔬菜“种植面积”对于“每亩菜地的净收益”的影响则并不显著。

具体来看，“菜地的土地质量”每提高一个等级，“每亩菜地的净收益”则会增加86.21元；“户主的年龄”每增加一岁，“每亩菜地的净收益”则会降低6.08元；“户主的受教育程度”每增加一个等级，“每亩菜地的净收益”则会增加28.41元；男性户主的菜农其每亩的净收益要高于女性户主的菜农；种植面积对于“每亩菜地的净收益”则无显著影响，其可能的解释是在种植规模普遍较小的情况下，种植面积的增加并不会影响单位菜地的生产力要素投入，因此也不会影响每亩菜地的净收益。

“菜农是否参与了‘纵向整合’”对于被解释变量“每亩菜地的净收益”有显著的正向影响，这显示了“纵向整合”这种市场组织形式通过特定方式解决了消费者与生产者之间的信息不对称问题，使生产者获得了相应的收益。与此相反，“农户只向市场销售蔬菜”对于被解释变量“每亩菜地的净收益”则有显著的负向影响。这样的回归结果与前文的研究假设H1相符合，显示出参与“纵向整合”的菜农获取了更高的收益。

（二）农户参与“纵向整合”对其是否选择“一家两制”行为的影响研究

要分析农户参与“纵向整合”对其是否选择“一家两制”行为的影响，则需要对模型Ⅱ进行回归估计。由于表征农户是否选择“一家两制”行为的变量（用农户是否吃自种的面向市场或通过“纵向整合”通道销售的蔬菜来表示）是二元变量，所以本节采用了Logit估计方法，估计结果见表3-3。

Logit估计结果表明，“农户对于各类农药及相关试剂的安全知识的了解程度”对于其是否选择“一家两制”行为并无显著影响，同时，表3-1中的描述性统计结果也表明绝大多数农户对于各类农药及相关试剂的危害是有充分认识的，这意味着农户选择“一家两制”行为是在完全了解相关行为之利害关系的条件下做出的。与此同时，“菜农的种植面积”“户主的年龄”“户主的性别”以及“户主的受教育程度”对于其是否选择“一家两制”行为都无显著影响。“菜农是否参与了各种类型的‘纵向整合’”（参与为1，不参与为0）对于“农户是否吃自种的蔬菜”（吃记为1，不吃记为0，该变量作为农户是否选择“一家两制”行为的代理变量）有显著的正向影响。菜农“是否只向市场销售蔬菜”（是为1，不是为0）对于“农户是否吃自种的蔬菜”（吃记为1，不吃记为0，该变量作为农户是否选择“一家两制”行为的代理变量）则有显著的负向影响。这样的回归结果，验证了前文的研究假设H2，表明农户参与“纵向整合”能够有效地避免“一家两制”现象的发生。

五、结论及政策含义

农户对自己食用的农产品少用或不用化肥、农药、激素及添加剂，而对面向市场销售的农产品却使用大量的化肥、农药、激素及添加剂，这种被称为“一家两制”的食物供应体系日益成为危害我国食品安全的重要风险源。随着我国食品安全监管体制的逐步完善，通过有效的制度设计从源头上解决“一家两制”问题开始引起学术界和决策者的关注。要从根本上解决“一家两制”问题，必须对“一家两制”的根源进行深入分析，并通过合理的制度设计实现标本兼治。本章以信息经济学的相关理论为基础，提出市场不能识别农户的产品质量是造成“一家两制”的根本原因，并进一步提出了通过“纵向整合”来解决“一家两制”的理论框架。然后，又基于全国192个村654户菜农的调研数据采用OLS、WLS、Logit等计量经济学方法验证了本节所提出的理论框架。

OLS、WLS的估计结果表明，“菜农是否参与了‘纵向整合’”对于被解释变量“每亩菜地的净收益”有显著的正向影响，这表明“纵向整合”这种市场组织形式可以解决消费者与生产者之间的信息不对称问题，使生产者获得相应的收益。Logit估计结果则显示菜农参与“纵向整合”对于其是否选择“一家两制”行为有显著的抑制作用。这样的回归结果，验证了前文的研究假设，表明农户参与“纵向整合”能够有效地避免“一家两制”现象的发生。

本节的研究结果具有明确的政策含义：对于一个生产端为2亿小农户的庞大食物供应体系而言，要解决农产品的生产者与消费者之间信息不对称问题，除了加大监管力度之外，还需要从食物供应体系设计的角度入手来解决根源性问题，让农户参与设计良好的“纵向整合”通道就是有效的方法之一。 bBth1tl3LzdJtgU5PutxRRehu3b8oCB6VTPK8mbgQKnN7A6dfjETbDt9yEk7NEYa