绪论

本书主要论述了越战时期美国在南越实施“反叛乱”政策的背景下，“凤凰计划”缘起、扩大、改革、衰落的历史事实。关于“反叛乱”的定义，学界有不少阐释。究其实质，“反叛乱”就是综合运用政治、经济、军事、准军事等手段击败“叛乱”。而在越战中，具体是指美、南越运用上述手段打击北越及越南南方民族解放阵线。“凤凰计划”则是美、南越实施的众多“反叛乱”项目的子项目之一，最初的目的是共享情报，准确打击越共的领导人。不过，后来在实际实施过程中，一些实施单位使用了逮捕、劝降、暗杀等准军事手段，偏离了“凤凰计划”的初始目标。

虽然“凤凰计划”采取了准军事行动，但它的性质并不是隐蔽行动，主要原因在于“凤凰计划”不是隐秘事件。在创立时期，“凤凰计划”创始人孔墨（Robert W．Komer）邀请记者报道宣传过“凤凰计划”。在后期，美国前中情局局长科尔比（William Colby）把“凤凰计划”的年终报告发给了众多相关部门。这些都说明“凤凰计划”不是保密级别高的行动，与中情局实施的隐蔽行动是不同的。而且NSC10/2号等文件规定，隐蔽行动不包括战争期间可识别行动者的、以取得战争胜利为目的的秘密活动。“凤凰计划”有徽标、有组织、有明确的执行机构，可以识别。只不过“凤凰计划”每一次的具体行动是不同的，有的时候使用了暗杀手段，这时的具体行动或可以称为一次隐蔽行动。但《美国对外关系文件集》（ FRUS ）明确指出“凤凰计划”是“反叛乱”项目。综上所述，“凤凰计划”的性质当界定为“反叛乱”项目的子项目。

“凤凰计划”作为越南战争的一个侧面，是研究越战的一个新角度。对越战进程进行研究的成果有很多，但大多没有专门从越战“越南化”的角度审视越战进程，更不用说审视美国对南越的“反叛乱”政策，甚至“凤凰计划”与越战“越南化”之间的关系了。

国内外关于“反叛乱”及“凤凰计划”的相关研究十分有限。首先，“反叛乱”的研究权威极少。在国外学者中，最著名的“反叛乱”理论研究专家是加吕拉（David Galula）。加吕拉的专著《反叛乱战争：理论与实践》（ Counterinsurgency Warfare：Theory and Practice ），概述了“反叛乱”战略，是“反叛乱”理论研究的先驱。 ^[1] 国内研究“反叛乱”理论比较权威的是葛腾飞。葛腾飞的研究成果中比较重要的两篇文章是《美国“反叛乱”理论的发展及其困境》和《美国在伊拉克的“反叛乱”战略》。前一文厘清了“反叛乱”的定义，“反叛乱”理论的来源、发展及面临的困境；后一文则是以伊拉克为个案的“反叛乱”案例研究。其次，国内对“凤凰计划”的全面研究几乎没有，提及“凤凰计划”的学术成果也屈指可数。时殷弘教授的专著《美国在越南的干涉和战争（1954—1968）》中有一章提到过“凤凰计划”。舒建中教授的文章《美国的准军事行动理论》，在文中的越南案例中提到了“凤凰计划”。还有一篇段灵敏的硕士学位论文《美国在越战期间的乡村绥靖政策研究》，文中一个小节里提到过“凤凰计划”。

越南战争是第一次在电视直播中出现的战争，加之水门事件的影响，美国对“凤凰计划”进行了多次国会听证会；所以“凤凰计划”为美国公众所熟知，美国关于“凤凰计划”的研究相对较多。

在“凤凰计划”发生的当时和不久之后，出现了一些由新闻报道、对重要人物的采访、涉事者的回忆录，以及对参与“凤凰计划”实施的士兵采访汇集而成的口述史资料。这些材料构成了“凤凰计划”最初步的历史。

首先，有关“凤凰计划”的新闻报道。最初报道“凤凰计划”的新闻分为两种：一是对“凤凰计划”的赞誉，从美国角度全方位介绍“凤凰计划”及其执行情况；二是一些记者对“凤凰计划”的批评，基本是揭露美国使用残忍手段消灭越南南方民族解放阵线的情况。

美国新闻界从1968年开始就有了关于“凤凰计划”的报道。1968年6月29日，在《纽约客》上罗伯特·沙普伦（Robert Shaplen）使用了越南语的“凤凰”二字对“凤凰计划”进行报道，称其为全能鸟。1968年9月，《华尔街日报》记者康比德（Peter Kann）的一篇关于“凤凰计划”的报道称越南南方民族解放阵线是看不见的敌人。1969年1月6日，《纽约时报》记者杜伦孟德·艾尔斯（Drummond Ayres）对“凤凰计划”做了一个回顾。 ^[2] 1969年1月6日，国际新闻处有一篇名为《凤凰计划的目标是越南南方民族解放阵线基层组织》的文章，介绍了“凤凰计划”的来源和执行的基本情况。 1969年7月14日，公用事业局新闻办公室发布了《在越南的绥靖政策》一文，专门介绍了“凤凰计划”，并提到了“凤凰计划”的情报来源、情报协调和消灭越南南方民族解放阵线的成效。 1971年7月1日，《纽约时报》有一篇介绍科尔比的文章，说科尔比主要负责美国在越南的绥靖政策，他与南越紧密合作，试图有效发展“凤凰计划”。 ^[3] 1973年2月4日，唐纳德·柯克（Donald Kirk）在《费城问讯报》发表《为什么越南战争没有真正结束》，详细描述了“凤凰计划”的分支行动F6计划。 ^[4] 1980年11月《老爷》杂志刊载《五角大楼的重要人物》，介绍了孔墨的事迹，提到1968年春节攻势以后，孔墨和科尔比开始负责实施“凤凰计划”，并指出这个计划是用暗杀手段消灭越南南方民族解放阵线基层组织。 ^[5]

加拿大和南越新闻界也进行了相关报道。1973年1月31日，约翰·盖尔纳（John Gellner）在《多伦多环球邮报》发表题为《在越南持久和平的机会》的文章。他对“凤凰计划”误伤平民的情况有所研究，称西贡的情报部宣称在“凤凰计划”实施的一次行动中误杀了40994名平民。 ^[6] 南越特稿新闻社发表了《凤凰计划——根除共产党的影子政府》一文，给出了1967年12月和1968年前11个月“凤凰计划”消灭越南南方民族解放阵线成员的数量，也提及了“召回计划”与“凤凰计划”的关系，还介绍了协调委员会、情报分享和要消除的对象等相关情况。

其次，大致介绍一些重要的访谈材料、回忆录和口述史材料。因很多访谈材料经过整理后汇编成口述史材料，故访谈材料和口述史材料归在一起进行介绍。

道格拉斯·瓦伦丁（Douglas Valentine）的《凤凰项目》（ The Phoenix Program ）一书用了很多访谈材料，既有对重要人物的访谈，也有对普通人物的访谈。此书对“凤凰计划”持批判态度，认为这个计划暗杀了越南平民，批评南越警察和政客的腐败。 ^[7] 《直面凤凰：中情局与美国在越南的政治失败》（ Facing the Phoenix：The CIA and the Political Defeat of the United States in Vietnam ）一书也使用了访谈材料。此书作者在对负责实施“凤凰计划”的重要人物中情局情报官员兰斯代尔（Edward Lansdale）和科尔比进行访谈后，在书中诠释了美国官僚部门之间的冲突。 ^[8] 贝勒大学的硕士论文《凤凰计划：回顾性评估》（“The Phoenix Program：A Retrospective Assessment”）也使用了访谈材料，该文基于作者对科尔比和驻越副大使波特（William J．Porter）的访谈。该文成文于1989年，距离“凤凰计划”发生的年代不足20年，因此使用的档案材料不是太丰富，只使用了美国国家档案馆的几份档案。文章的内容主要是“凤凰计划”的起源、组织方式等，重点落在对“凤凰计划”实施效果的评估上。除此之外，还有口述史材料。《我们拥有的一切：33名美国大兵的越南战争口述史》（ Everything We Had：An Oral History of the Vietnam War as Told by 33 American Men Who Fought It ）是一部关于越南战争的口述史著作，书中有关于海豹突击队员迈克·比蒙（Mike Beamon）参与“凤凰计划”的口述资料。 ^[9]

参与“凤凰计划”实施的负责人及士兵的个人回忆录也是重要史料，可以作为未解密档案的补充材料。科尔比的回忆录《情报生涯三十年：美国中央情报局前局长科尔比回忆录》（ Honorable Men：My Life in the CIA ）揭露了从第二次世界大战末期到20世纪70年代中期很多事件的内幕，也论述了中央情报局及其政策的变迁情况，其中有一章描述了“凤凰计划”。科尔比主要回忆了“凤凰计划”实施的原因，南越当局的行动及其与美国的配合，他评价“凤凰计划”是“民事行动与革命发展计划”子项目里最引人注目的。 ^[10] 《情报协调：越南的凤凰计划》（ ICEX Intelligence：Vietnam's Phoenix Program ）是一个“凤凰计划”顾问的个人回忆录。该书作者回忆了其在越南训练、作战的经历，从个人的视角告诉人们他们的具体行动是什么。 ^[11] 《顾问：越南的凤凰计划》（ The Advisor：The Phoenix Program in Vietnam ）也是一个顾问的回忆录，该书并不局限于叙事，还抒发了该书作者关于越南战争的想法。该书作者是以安县顾问，曾参与“凤凰计划”摧毁越南南方民族解放阵线基层组织，书中记述了越南南方民族解放阵线在以安县和边和省的行动。 ^[12] 《跟踪越共：凤凰行动：个人自述》（ Stalking the Vietcong：Inside Operation Phoenix：A Personal Account ）一书的作者是一名军队情报官员，在西贡附近的厚义省工作，负责从北越叛逃者和战俘那里获取信息，以便传递给南越军方。该书对越南文化和越南人民的评判很有思想性，也尝试为解决一些问题提供经验总结。比如，如何做一个地方部队的顾问，怎么对付北越影子政府，还提到酷刑在审讯中不起作用等问题。 ^[13] 越南方面的回忆录有《与河内分道扬镳：一个越南官员的回忆录》（ A Vietcong Memoir：An Inside Account of the Vietnam War and Its Aftermath ），这本回忆录是一份非常重要的补充材料。作者张如藏（Truong Nhu Tang）曾经是越南南方民族解放阵线的成员，后来又离开越南在法国生活。 ^[14]

总的来说，新闻报道、口述史材料和个人回忆录主观色彩比较浓，这些材料注定难以反映事件的全部。新闻报道具有片面性；口述史材料的真实性也容易受到质疑；个人回忆录由于个人主观性和政治因素等原因，可信度也大打折扣。故纵然有新闻报道、口述史材料和个人回忆录，人们还是不能全面整体地了解“凤凰计划”。基于以上原因，需要借重档案材料来勾勒事件的轮廓，才能做到真实可信地还原事件真相。

本书主要以《美国对外关系文件集》作为研究“反叛乱”政策的档案材料。而“凤凰计划”的原始材料来源主要包括三部分：第一，德克萨斯理工大学的电子化越南战争档案。第二，中情局档案。根据《信息自由法》25年自动解密原则，中情局的档案也要解密。因此从2000年开始，中情局开设了一个检索系统CREST。CREST提供了一些关于“凤凰计划”的档案，并且每年都有新档案解密。第三，乔治·华盛顿大学的国家安全档案简报，其中包括《分解越战之谜》和《中情局在越南的历史》等相关子集档案。此外，因为本书是研究美国外交的决策过程，所以需要倚重美国国家安全档案。美国国家安全档案主要来自《美国对外关系文件集》、解密后的数字化美国国家安全档案（ DNSA ）、美国解密档案在线（ DDRS ）、肯尼迪图书馆、约翰逊图书馆、尼克松图书馆。通过系统解读《美国对外关系文件集》可以理清美国在1967—1971年对越南的“反叛乱”政策，再通过解读散落在各个数据库的档案文件，可以还原出“凤凰计划”的历史脉络。

[1] David Galula， Counterinsurgency Warfare：Theory and Practice ，Praeger Security International，2006.

[2] Douglas Valentine， The Phoenix Program ，New York：William Morrow and Company，1990，pp.275-276.

[3] Alvin Shuster，“Colby，U.S．Chief of Pacification for Vietnam”， The New York Times ，July 1，1971.
科尔比在越战期间主要负责“凤凰计划”。1971年6月30日他结束了在越南的“反叛乱”工作回到美国，据《纽约时报》报道，他离开越南回到美国的原因是其女儿生病了；1973年成为中情局局长；1996年不明原因死亡。邦克（Ellsworth Bunker）认为科尔比在越南贡献突出：他在越南比较恶劣的环境中，穿梭于越南各地视察安全和发展情况，骑着摩托车了解三角洲地区，乘着吉普车了解丛林地区，坐船了解运河系统。

[4] Donald Kirk，“Why the Vietnam War Isn't Really Over”， PHILADELPHIA INQUIRER ，February 4，1973.美越巴黎和谈停火协议达成后，美方以F6的名义实施“凤凰计划”的内容。

[5] “Pentagon Players Number 1 Blowtorch Bob and the Persian Gulf”， Esquire ，November，1980.

[6] John Gellner，“Chances of peace lasting in Vietnam”， TORONTO GLOBE＆MAIL， January 31，1973.

[7] Douglas Valentine， The Phoenix Program ，New York：William Morrow and Company，1990，p.14.

[8] Zalin Grant， Facing the Phoenix：The CIA and the Political Defeat of the United States in Vietnam ，New York：W W Norton ＆ Co．Inc，1991.

[9] Al Santoli， Everything We Had：An Oral History of the Vietnam War as Told by 33 American Men Who Fought It ，New York：Ballantine，1982．

[10] William Colby and Peter Forbath， Honorable Men：My Life in the CIA ，New York：Simon and Schuster，1978，p.266.

[11] G．LaVerne Crowell， ICEX Intelligence：Vietnam's Phoenix Program ，Baltimore：Publish America，2006.

[12] John L．Cook， The Advisor：The Phoenix Program in Vietnam ，Pennsylvania：Dorrance ＆ Co.，1973.

[13] Stuart Herrington， Stalking the Vietcong：Inside Operation Phoenix：A Personal Account ，California：Presidio Press，2004.

[14] Truong Nhu Tang， A Vietcong Memoir：An Inside Account of the Vietnam War and Its Aftermath， New York：Harcourt Brace Jovanovich，1985.