古典经济学家和新古典经济学家将社会秩序划分为两个独立的、在法律上相互分离的领域。作为一种社会建构，这种分离是抽象的，而不是真实的。它是经济学家建构概念和理论的有用理论工具，但市场体制是社会的有机组成部分，资本主义不仅是一种纯粹的经济秩序，更重要的是，它还是一种政治秩序。经济和国家之间存在着边界，但与此同时，这两个领域又相互依存，难以分离。国家有其自身的领域，有其法律和秩序机构、暴力机器和礼仪职能；经济也有其自身的领域，有其工厂和商店、银行和市场、招聘广告和失业办公室。治理国家是国家的事，生产和分配是经济的事。但要治理社会，国家必须为经济制定法律法规，必须干预经济事务。与此同时，经济将不可避免地侵入治理职能，有时是以与公共利益背道而驰的方式，如在外交政策领域和国防领域，有时又是以与公共利益不可分割的方式，如在制定经济政策方面。

经济和国家是如此相互依赖，以至于缺少其中任何一个领域，另一个领域就无法运作。例如，没有国家的额外支持，资本领域就无法完成其积累任务。另一方面，一个政府依靠健康的经济状况，来获得实现其目标所需的收入。马克思是少数几位认为经济与国家不可分的早期政治经济学家之一。他观察到，资本主义的经济，是由其生产的动力所产生的“矛盾”所主导的，而资本主义的政治，则是由其分配方式所产生的“阶级斗争”所主导的。正如之前所论述的，亚当·斯密在赞颂由一只“看不见的手”指导的自发经济秩序的同时，也强调国家必须发挥作用，以使得这种经济秩序能够运转。

从这个意义上说，资本主义确实是一种政治秩序。资本主义的核心政治问题是企业与政府之间的关系，或经济与国家之间的关系。 ^[52] 因此，问题不在于经济和国家是否可以分离，而在于两者如何共存。从政治经济学的角度看，国家的作用而非经济的作用，才是任何一种社会秩序的关键。国家必须平衡其在经济和社会秩序中的利益。

从历史上讲，正如海尔布罗纳所指出的，资本领域一直处于优势地位。国家可以动用更强大的武器，即征税的权力，但如果经济运行不令人满意，征税的能力将是一种空洞的特权。在平时，国家的首要任务是帮助和支持资本的积累。政府非但没有“排挤”私营部门，反而为私营部门的进入让路。政府的事就是搞经济，这不是出于软弱，而是出于其对自身利益的考虑。在现代时期，随着国际市场的发展，国家在促进经济方面的作用大大增强。到了19世纪中叶，在世界上的任何地方，国家都已经公开地为资产阶级的利益站台。在全球化的当代，国家则承担了必要的职能，以保护经济免受不受管制的市场可能带来的日益严重的威胁。

与此同时，国家必须通过保护社会来维持国内秩序，因为国内社会秩序常常受到资本无休止扩张的破坏。例如，通过圈地运动，资本积累过程的开启给伊丽莎白时期的英格兰带来了不安。在整个19世纪和20世纪的大部分时间里，这种不安一直存在，而且往往愈演愈烈。为了维护社会秩序，欧洲国家开始采取措施来保护社会。德国总理奥托·俾斯麦（Otto Bismarck）推出的第一部社会保障法案就是一个例证。这种最低限度的社会保护措施，更多的是为了资本的利益，而不是为了工人阶级的福祉。资本的运作需要最低限度的社会秩序。在这一时期，国家采取的立法和监管措施是非常具有压制性的。采取社会保护措施，是出于国家对阶级对立和敌视的深切担忧。政府和企业都认为，“除了让经济体制恢复其‘自然’活力，政府在解决经济动荡的问题上几乎无能为力。政治干预不仅违背了事物的本质，而且毫无用处” 。

20世纪30年代的大萧条是一个转折点。它彻底改变了知识分子对经济和社会的看法，并在主流经济学中引入了巨大的变革。这一时期的资本主义，毫无疑问比马克思一生中的任何时候，都更接近于被推翻或崩溃。在德国、意大利和西班牙，这导致了法西斯主义的崛起，而法西斯主义又带来了国家领域与经济领域之间关系的变化：经济服从于国家。虽然这种服从关系没有在民主国家发生，但政府也不得不扩大其在经济中的作用，这些作用远远超出了亚当·斯密最初的活动清单。政府的新角色包括争取实现所谓的“充分就业”。值得注意的是，这与使私营部门从属于公共部门的野心仍然有很大的不同，因为即便国家的作用扩大了，也远远没有被允许指导私营部门的活动，更不用说接管私营部门的活动了。充分就业只意味着经济增长将被推到可行的极限。

约翰·梅纳德·凯恩斯（John Maynard Keynes）提出了政府的这一新作用。凯恩斯在1936年出版的《就业、利息和货币通论》一书中提出，为了将资本主义从长期失业的危险中拯救出来，投资需要“某种程度上的全面社会化”。海尔布罗纳认为：“凯恩斯经济学提供的是一个基本原理，即以一种从前无法想象的方式来利用公共领域：将其作为资本主义秩序的一个财政机构，其底线责任是防止大规模失业，并最大限度地实现充分就业的目标。”

凯恩斯主义不仅是对大萧条的一种反应，而且还想通过给国家增加新的作用，将新要素引入主流经济学。在凯恩斯的《通论》之前，主流的“古典主义”和“新古典主义”经济学认为，经济存在一种普遍均衡的状态，即经济能够很自然地消费它所生产的任何东西，因为消费者的需求总是大于经济满足这些需求的能力。这种观点反映在萨伊定律（Say's Law）和大卫·李嘉图的著作中，他们认为，个人生产的目的，要么是为了消费自己制造的产品，要么是卖掉自己的产品来购买别人的产品。这种观点假设，如果存在过剩的商品或服务，它们的价格自然会下降到能够被消费的水平。

凯恩斯主义经济学家则认为，在短期内，生产活动受到总需求（经济中的总开支）的影响，且总需求并不一定等于总供给（经济中的总生产能力）。相反，它受到许多因素的影响，有时表现不稳定，影响了生产、就业和通货膨胀。凯恩斯主义经济学家认为，私营部门的决定，有时会导致低效的宏观经济结果，这需要公共部门采取积极的政策回应，尤其是中央银行的货币政策行动和政府的财政政策行动，以稳定经济周期的产出。因此，凯恩斯主义经济学提倡混合经济，它的主要构成是私营部门，但在经济衰退期间，政府应发挥干预作用。

凯恩斯颠覆了当时的主流思想，使人们更多地认识到，失业等问题并非懒惰的产物，而是经济体制结构性缺陷的结果。他认为，由于无法保证个人生产的产品能够满足需求，因此失业是一个很自然的结果。他认为经济无法维持充分就业，并认为政府有必要介入，将未充分利用的储蓄通过政府支出来发挥作用。

在凯恩斯之前，古典经济学家们将商品和服务总需求无法满足总供给的情况，称为普遍供过于求，尽管他们之间对于出现这种情况的可能性存在分歧。凯恩斯认为，当发生供过于求时，是生产者的过度反应和工人的下岗导致了需求的下降，并使问题长期得不到解决。因此，凯恩斯主义经济学家主张采取积极的稳定政策，以减轻经济周期的震荡幅度，他们将经济周期列为最严重的经济问题之一。根据这一理论，政府支出可以用于增加总需求，从而增加经济活动，减少失业和通货紧缩。

凯恩斯认为，解决大萧条的良方，是通过两种方法的某种组合来刺激经济：重新调整利率（货币政策）和政府对基础设施的投资（财政政策）。通过降低央行给商业银行的贷款利率，政府向商业银行发出了一个信号，即它们也应该为客户提供同样的服务。政府对基础设施的投资，通过创造商业机会、就业和需求以及扭转经济失衡的影响，将政府收入注入经济。

在大萧条后期、第二次世界大战和战后经济扩张时期（1945—1973年），凯恩斯的思想被发达国家广泛接受，成为美国罗斯福新政和战后西欧重建的标准经济模式。但在20世纪70年代的滞胀之后，它失去了对新古典主义综合理论的一些影响。2008年全球金融危机的到来，使发达国家和发展中国家的凯恩斯主义思想再度死灰复燃。

凯恩斯主义赋予国家比市场更大的作用，因此受到自由派经济学家，尤其是新古典主义经济学家的批判。例如，奥地利经济学家弗里德里希·哈耶克（Friedrich Hayek）批评凯恩斯主义的经济政策，称其从根本上讲是“集体主义”的做法，认为这种理论鼓励中央计划，从而导致资本的不当投资，而这正是导致经济周期的原因。哈耶克还认为，凯恩斯对经济中总体关系的研究是错误的，因为衰退是由微观经济因素造成的。哈耶克声称，政府的临时补救措施往往会变成永久性的、不断扩大的政府计划，从而扼杀了私营部门和公民社会。 ^[53]

在当代中国，凯恩斯主义的影响是复杂的。一方面，自由主义经济学家宣扬新自由主义经济学，哈耶克、弗里德曼（Friedman）等人的经济学著作一直是他们的圣经。政府经济改革政策的特点，在20世纪80年代是彻底的权力下放和私营部门的发展，在20世纪90年代是私有化。对自由主义经济学家来说，所有这些自由主义政策都促进了中国的经济增长，这似乎表明，中国在经济改革中已经实行并应该长期遵循新自由主义。另一方面，每当经济增长乏力，特别是出现经济危机时，政府往往诉诸凯恩斯主义。 ^[54] 事实上，在危机期间，大规模的政府投资一直是中国经济增长的主要来源。从这个意义上说，中国的经济与凯恩斯主义提出的混合经济很接近。

我们不想详细讨论关于中国经济增长动力的政策辩论，因为本书试图解释的是中国的政治经济体制是如何运作的，而不是中国是如何实现经济增长的。但在现阶段，我们确实需要指出中国政治经济体制与凯恩斯主义的区别。尽管凯恩斯主义和中国的政策之间具有迷惑性很强的相似之处，但两者之间存在着重大的结构性差异。在凯恩斯主义中，国家扩大了它在经济中的作用，但没有取代市场。尽管在应对经济问题上，凯恩斯主义赋予了国家主要的作用，但市场体制仍然是经济的主要行为者。从这个意义上说，凯恩斯主义是对西方主流经济学的补充。与此相反，在中国的“制内市场”政治经济体制中，尽管市场也存在，但它必须服从国家，并在国家规定的范围内运行。在后面的章节中，我们将会看到，用凯恩斯主义来形容这个体制是很有误导性的。政府投资不仅仅是为了促进经济增长或应对经济危机，更重要的是要增强政府调控和制约市场的能力。 +9VwvTDMHcVHSFZ9cJ0wor5WJz2VrEWl4684zrnc8k9JtyRnAc0tpb9HfXzhMJqb