第四节
研究方法与主要创新点

一、研究方法

第一，文献研究法。充分利用CNKI中国知网、万方数据库、维普数据库、Wiley外文数据库等信息化平台，查阅国内外关于高等教育绩效拨款方面的研究资料，对收集到的资料进行筛选和分类整理，形成系统的文献资料。在研究过程中，进一步根据需要，收集整理各类最新的资料，使研究始终建立在扎实的研究资料基础上。

第二，比较法。比较法是按照一定的标准，对不同事物的不同表现进行对比，它是认识事物的基本方法。本文主要考察与比较不同国家之间高等教育绩效拨款的实践，以及我国与国外之间的拨款方式比较，寻求值得我国高等教育绩效拨款借鉴的启示。

第三，案例分析法。本文主要选取美国、德国等国家的几个州以及我国江苏省、浙江省等试点省份进行个案分析，通过深入细致地个案分析，了解和总结高等教育绩效拨款的类型、特征、经验和教训。

第四，实地调研法。本文将对我国部分试点省份绩效拨款的实施状况制定调研方案，取选不同地区、不同规模、不同类型的高等学校为调研对象，综合兼顾艺术、工科等不同类型高等学校。通过调研获得不同省份、不同类型高等学校绩效拨款的现状、影响因素、政策、模式、机制等现状的实证资料，以便有针对性地开展专题研究。

第五，访谈法。本研究运用访谈法的目的是通过访谈获取试点省份有关高等教育绩效拨款的真实、客观的资料，通过这些资料可以得到试点省份高等教育绩效拨款现状的客观信息，为本研究进行实证分析提供支持。

二、主要创新点

本书研究的主要创新之处在于：

第一，通过对国外高等教育绩效拨款运作实践的考察与比较，总结国外高等教育绩效拨款的特点、类型、经验与教训；对比国外绩效拨款的实践，全面梳理与分析现阶段我国高等教育绩效拨款改革所采取的主要做法、取得的主要成效、存在的现实障碍或问题、相关影响因素及改进的具体建议。

第二，从绩效拨款的主体要素（谁供给、谁分配、谁提供相关决策信息）、客体要素（公立、私立、其他教育机构）、过程要素（供给过程、分配过程）、结果因素（问责、目标达成度等）四个方面，科学构建高等教育绩效拨款实施的体系要素，并就体系要素中的一些重点领域和关键性环节，如第三方中介组织设立、评价指标体系的设计等作专项研究。

第三，从绩效拨款的发起、绩效指标的选取、指标类型的选择、指标权重的确定、绩效“成功”标准的制定、绩效政策的评估、绩效拨款的水平、绩效拨款的领导群体、执行时间与配置方式等方面，系统梳理与构建了包括目标规划机制、沟通渠道机制、考核评价机制、结果应用机制及目标提升机制等在内的高等教育绩效拨款运行机制，并分析了该运行机制运作的基本原理与相关功能要素。

第四，运用高等教育绩效拨款的体系要素与运行机制的基本原理，结合我国国情，借鉴国外经验，提出适合我国国情的高等教育绩效拨款的总体设计思路，并针对我国高等教育绩效拨款试点改革中遇到的现实障碍或问题，提出了相关政策性建议。 mQ+yMJkRyPYy3gn7/gqtyGD1fNVYPc6C8BAgI9cSGLBxYiX0W5Ciifq8Qg1jx16k