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1．对科技项目管理的研究
对科技项目管理的研究伴随着科研活动的出现而出现，迄今已经有40多年的历史了。从已有文献来看，科技项目管理研究主要集中在项目评价选择和项目绩效评价两个方面。科技项目评价选择是为了事先控制项目风险，属于事前控制；科技项目绩效评价则属于事后评价，主要是为了检验资助的效果，并有助于掌握项目运作情况，还可激励科研人员提高科研绩效。
（1）资助科技项目选择策略。根据资助者对科技项目选择的不同视角，有关科技项目评价选择可以分为以下三个方面。① 将资助科技项目看做一种投资行为。此类研究主要借助已有的经济或金融模型，较早的有成本/收益分析、回收期NPV/IRR决策或实物期权模型等 [13-16] 。② 将资助科技项目看做有限资源的有效分配，主要借助各种数学规划模型，包括线性规划、整数规划、动态规划、目标规划或其他优化技术对问题进行求解，旨在解决在资金等因素约束下最大化科技项目投资回报问题。③ 将资助科技项目看做一系列序贯决策——每个阶段初始时刻根据上一阶段的决策效果判断是否继续资助或选择资助力度，如此不断循环，直到项目结束或停止资助。常见的决策分析技术有决策树、PERT/CPM和Monte Carlo模拟法等。
（2）科技项目开展过程中的资助问题。除了对科技项目进行事前选择分析和事后评估以外，科技项目开展过程中的跟踪评价也是科技项目管理的一个重要部分。有关科技项目开展过程的评价研究主要集中在调整后期资助水平和判定是否终止项目的决策上。因为随着科技项目的进展，决策者逐渐获得了更多的信息，从而能够更加准确地估计项目未来的前景。其中对于终止决策的研究较为活跃，主要有Fuzzy综合评判方法、人工神经网络理论等 [17-19] 。
（3）事后对科技项目绩效的评价问题。关于绩效评估的研究主要集中在指标体系研究和评估方法研究两个方面 [20，21] 。指标体系设计因项目类型与项目资助者的需要而异，评估方法也是如此。比如对基础性科技项目经常采用同行评议法、文献计量法；对应用性科技项目则通常采用成本收益法、新产品销售率法、衡量社会效益的问卷调查法和专家评判法。同时，考虑到科技项目产出具有多重性的特点，对其进行绩效评估时需要采取综合评价方法。常用的综合评价方法有AHP法、加权排序法、模糊综合评价法、DEA方法、多属性决策方法等。
2．对科技项目合作的研究
分析我国科技管理研究的现状可以看出，如何进行科技项目合作的研究虽已经展开，但存在着以下两方面问题。
（1）当前研究的侧重点是单个企业承担的科技项目。近年来，随着经济全球化进程进一步加快和市场竞争加剧，企业之间的科研合作无论在合作数量上还是在投资比重上都有逐年增多的趋势，大量的实证数据都证明了科研合作的合理性 [22，23] 。科研合作可以降低研发风险、分担研发成本，更好地开发市场，更大范围内获取互补性资源，因此科研合作是未来发展的趋势。已有研究中以单个企业（组织）研发项目为对象的绩效评价和项目选择研究与多组织合作所需的项目选择分析、绩效判断标准和项目过程管理差异很大，对于构建多组织合作平台与管理体系所能发挥的作用有限，因此不符合我国政府投资科技项目鼓励开展多组织合作的特性。
（2）缺乏对科研活动过程的管理研究，且研究的角度不符合科研活动的特点。由于科研活动本身具有高度不确定性，每个项目各具独特性及不可重复性，因此其绩效的随机波动性较强。Francesca（2004）等通过实验分析发现，科研绩效波动除了受科研活动自身不确定性的影响之外，科技项目开展过程的管理也常常放大了这种不确定性 [24] 。因此，有效管理科技项目也是降低风险、提高科技项目绩效的关键一环。然而长久以来，科技项目过程的管理被当做一个“黑箱”，现有研究局限于关注投入和产出，并不能从根本上为提高科技项目的绩效提供有效的政策建议。
3．对政府投资科技项目合作的研究
政府投资科技项目合作是指以企业、高等院校和科研院所为主，加上政府和中介机构等相关各方，为了各自的目标和利益而形成的合作关系，也是一种多主体协同创新的平台。研究者们对政府投资科技项目合作问题的研究分为两个层次，即制度层面的研究和管理要素层面的研究。
（1）制度层面的研究。制度层面的研究是指从政府的角度出发，通过对政府投资科技项目合作的动因及合作性质的研究，对政府在政府投资科技项目合作中的地位及为了促进政府投资科技项目合作应出台的相关政策、法律法规等进行的相关研究。
研究者认为政府投资科技项目合作实质上是一种交易行为，并通过分析典型政府投资科技项目合作模式的交易费用构成和特点，提出了减少交易费用的对策 [25-27] 。但尽管政府投资科技项目合作的驱动力直接来自市场的需求，市场本身并不能保证造就一个最有利于政府投资科技项目合作的市场结构，也不能创造有利于政府投资科技项目合作的最佳外部环境，因此需要借助政府行为来发挥宏观调控职能，加强政策层面的导向和支持，以促进政府投资科技项目合作向纵深发展。众多研究者均认为政府应在政府投资科技项目合作中起到协调、引导、规范作用，可在利益分配、知识产权保护、信贷、税收等方面出台更具体、可操作性更强的政策法规，在政府投资科技项目合作计划制定、科技中介机构建设、科技基金项目设置等方面加大资金投入和支持力度 [28-30] 。
（2）管理要素层面的研究。当前管理要素层面的研究主要集中于对政府投资科技项目合作中的一些具体问题的研究，这些研究可分为六个大的方面，如图2-1所示。
图2-1 政府投资科技项目合作研究路线
资料来源：丁荣贵，孙涛．政府投资产学研合作项目治理方式研究框架[J]．中国软科学，2008(9):101-111.
1）对政府投资科技项目合作的研究一般是以合作模式的研究为起点的。姜照华等归结出政府投资科技项目合作的15种类型和模式 [31] ，这是对政府投资科技项目合作模式较为全面的概括。国外学者则侧重研究某种具体的合作模式。Hall等提出了一系列的合作研究模式，包括从正式的合同关系管理到技术转移办公室，到更非正式一点的合作，并着重指出，企业、大学一起合作研发、共担风险的契约合作研究模式越来越普遍，成为合作模式的发展趋势，这种合作研究已经成为技术溢出的关键来源。
2）政府投资科技项目合作动因的研究。为了揭示政府投资科技项目的各种合作模式和模式背后的动因，研究者们做了大量的工作。众多研究表明，政府投资科技项目合作的动因主要来自市场需求、市场竞争、政策激励和科技发展，合作各方都有着特定的合作动力因素，这些动力因素会因合作的主体、所在行业和合作的方式的不同而不同。很多学者都试图通过各种理论来解释政府投资科技项目合作的动因问题。当前主要理论依据有交易成本经济学、资源依赖理论、组织学习理论和虚拟组织理论、战略行为、跨组织关系理论和知识管理理论等。最为常用的理论是交易成本经济学。研究者认为政府投资科技项目合作的实质是一种交易行为，政府投资科技项目合作的意义在于是否节省了交易成本 [25，27] ，并分析了典型政府投资科技项目合作模式的交易费用构成和特点，提出了减少交易费用的对策 [26] 。
3）政府投资科技项目合作风险的研究。政府投资科技项目合作中的风险指的是政府投资科技项目合作中的不稳定性，包括合作过程中可能会发生的巨大变化及遇到的困难和障碍。尽管政府投资科技项目合作给企业和大学、科研院所都可能带来巨大的收益，但是这种合作也面临着巨大的挑战，政府投资科技项目合作中存在的许多风险都使得创建和维持一个可能给各方都带来好处的合作关系困难重重。因此，虽然政府投资科技项目合作呈上升趋势，但最近的许多研究都表明政府投资科技项目合作在数量上、关系紧密程度上、新技术的产出数量上都远低于实际能达到的水平。很多学者认为政府投资科技项目合作中的不稳定性主要来自其内部的冲突和不协调。Dierdonck将风险分为三类：文化风险、制度风险和运作风险。Bruhn指出，政府投资科技项目合作中由于合作项目来自交叉学科且研究人员和企业代表之间缺乏沟通，导致权责不明晰，期望不明确，从而会引发内部的冲突和不协调，造成合作的终止和不稳定。对于政府投资科技项目合作不稳定性的问题，也有一些学者试图通过各种理论来解释，包括委托代理理论、资源依赖理论、组织学习理论和技术创新理论等。
4）政府投资科技项目合作成功因素的研究。对政府投资科技项目合作成功因素的研究主要集中于对机会主义治理和利益分配模式的研究。为了解决政府投资科技项目固有的参与者目标不一致而带来的机会主义和冲突的问题，罗德明等应用代理人模型说明了政府投资科技项目合作的激励机制问题 [32] ，嵇忆虹等（1999）将我国现行的各种政府投资科技项目合作利益分配方式归结为九种，并分析了利益分配冲突的问题，提出了解决问题的途径 [33] 。而对于机会主义治理问题，当前研究主要是利用博弈论对合作各方的行为进行分析 [34，35] ，并据此提出解决问题的思路和方法。
5）政府投资科技项目合作过程的研究。对这方面的研究主要集中在对知识转移和技术转移的研究。研究者首先对知识转移和技术转移进行了区分，指出政府投资科技项目合作中存在四种主要活动，包括支持研究、合作研究、知识转移、技术转移。其中知识转移包括不间断的个人间交流、合作办学、人事互换等。而技术转移主要关注企业大学的合作研究，目的就是将大学、科研院所主导的研究整合到应用中去，以实现新技术的发展和商业化。在对政府投资科技项目合作中知识转移和技术转移的定义做了探讨后，研究者还对影响知识转移和技术转移的因素做了大量的研究。一些学者从各自的角度探讨了一些影响知识转移和技术转移的因素，比如战略意图（Hame，1991）、组织能力（Pucik，1998）、伙伴选择（Makino，1996）、信任（Inkpen，1997）。还有一些学者则是从知识、技术转移过程的角度来研究知识、技术转移的影响因素。学者们发现影响政府投资科技项目合作中知识、技术转移的主要因素集中在知识的特征，企业和大学、科研院所的特征，企业与大学、科研院所间的关系等方面。
6）政府投资科技项目合作绩效的研究。对政府投资科技项目合作绩效的判断标准理解是否一致是影响政府投资科技项目合作能否成功的重要因素。目前，在研究政府投资科技项目合作绩效方面主要有两大流派。一个流派主张通过“投入—产出”模型来评价政府投资科技项目合作的绩效。Santoro [36] （2000）等设计了一套评估政府投资科技项目合作有效性的多维指标，包括企业对研究的资源投入、企业和大学及科研院所在合作过程中的参与程度、合作成果等。但是，在政府投资科技项目合作中有许多隐性知识转移是无法用经济指标来准确计算的。因此，另一个流派主张使用定性的方法来评价政府投资科技项目合作的绩效，即采用“行为结果”这一类指标。由于这一类指标偏重于主观的评价，缺乏数量上的论证和说明，在实际运用中就显得更难以准确把握。企业和大学、科研院所由于参加政府投资科技项目合作的动机及其对合作成果的预期不同，对政府投资科技项目合作的满意程度也会不一样。因此，这一类指标就很难客观地反映出政府投资科技项目合作真实的绩效。
由以上所述可以看出，对政府投资科技项目合作的研究虽已展开，但当前两个层面的研究存在着结构上的不完整性。政府投资科技项目合作是以一个个具体的项目为载体的，制度层面的研究是以广义的政府投资科技项目群为对象，在遇到具体的项目时，这些制度因太笼统、缺乏细节支撑而不能保证具体项目的成功。管理要素层面的研究又是从一个个局部视角对政府投资科技项目合作的某一类问题进行研究，这些研究虽然揭示了政府投资科技项目成功的某些关键因子，但从图2-2中可以看出，虽然当前研究表明这些要素之间具有一定的关联，但并没有研究者真正提出这些要素之间的逻辑关系并将其统筹考虑进行研究，而是把这些本来具有关联性的要素割裂开来分别进行研究，没有将其上升到项目整体层次，难免会产生“盲人摸象”的结果。因此本书认为应从“合作”的角度对政府投资科技项目进行研究，这样可以弥补制度研究和管理要素研究之间的断层，将两个层次连接起来，既可为制度层面的研究提供落脚点，为管理要素层面的研究提供载体，又是对国家创新体系建设的重要补充 [37] 。
图2-2 政府投资科技项目合作研究中存在的问题
资料来源：丁荣贵，孙涛．政府投资产学研合作项目治理方式研究框架[J]．中国软科学，2008(9):101-111．
由于政府投资科技项目涉及多个单位，每个单位又可能同时参与多个项目，因此现有的侧重于利用项目资源并以实现项目成果为目的的项目管理，以及以一个单位为范围的多项目管理等，难以满足提高这类项目成功率的需要，也难以打破管理过程的“黑箱”。
鉴于当前研究中存在的问题，本书拟将研究的视角从项目管理上升到项目治理，从贯穿科技项目全生命周期的过程出发，对科技项目的治理方式获取过程进行研究，从而打破科技项目的管理过程“黑箱”。同时这种以过程为主导的项目治理研究也能从全局和全过程视角对科技项目的管理问题进行分析，从而可以填补制度层面研究和管理要素层面研究之间的空当，为跨企业的科技项目管理研究提供新的路径。