七

回顾过去一个半世纪的俄美关系——那时这一关系 并非 世界政治最为关键的问题，有什么模式会从中显露出来吗？有一个模式似乎特别突出：

只要是俄国人和美国人出于世界地位的考虑而最大化地追逐利益，彼此之间就很少有冲突。不论是在19世纪的大部分时间里反对英国，或是在20世纪前半叶两次反对德国，还是自1945年起为避免相互毁灭的真实威胁而以某种方式设法维护和平，尽管两国国内制度存在根本性差异，但共同威胁仍促进了合作。我们可能发现，这种合作并不易于商定或维持。曾经几度，某一方期望合作以不同的方式进行，或期望合作产生不同的结果。但事实却是，当我们不得不合作时我们进行了合作，这一事实本身就足以说明我们的最终利益所在。

我们两个国家的敌对，最经常是因一方设法改变另一方的内部制度而起，而不是由我们内部制度的差异所致，尽管这些差异是实际存在的。双方在过去都曾做出过此类努力：美国以普遍关切人权的方式，苏联则以号召世界革命的方式。就实现这些野心勃勃的目标而言，没有一方是成功的或看似成功的。但通过将这些内部关注扩展到外部，我们设法让那些在世界政治上追求共同利益的行动比以前更为困难。

我们无须深究在多大程度上这一倾向今天仍在持续，而只能期望，钟摆将会及时回摆，更大程度地意识到历史昭示我们的共同责任，远离我们共同设法改变对方的不良习惯。

注释

[1] Foster Rhea Dulles， The Road to Teheran: The Story of Russia and America，1781—1943 （Princeton: 1944），p.261.

[2] Thomas A.Bailey， America Faces Russia: Russian-American Relations from Early Times to Our Own Day （Ithaca: 1950），p.355.

[3] 关于近期的例子的相反的观点参见Nikolai V.Sivachev and Nikolai N.Yakovlev， Russia and the United States ，translated by Olga Adler Titelbaum（Chicago: 1979）；以及John Lewis Gaddis， Russia，the Soviet Union，and the United States: An Interpretive History （New York: 1978）。

[4] N.N.Bolkhovitinov， The Beginnings of Russian-American Relations: 1775—1815 ，translated by Elena Levin（Cambridge，Massachusetts: 1975），p.355.

[5] Sivachev and Yakovlev， Russia and the United States ，p.9.

[6] 对这一被忽视的主题的最好论述参见Alan Dowty， The Limits of American Isolation: The United States and the Crimean War （New York: 1971）。也可参见Kenneth Bourne， Britain and the Balance of Power in North America ，1815—1908（Berkeley: 1967），pp.170—205。

[7] D.P.Crook， The North，the South，and the Powers ，1861—1865（New York: 1974），pp.223—227，252—253.

[8] 对这一问题仍未被超越的经典论述参见Edward H.Zabriskie， American-Russian Rivalry in the Far East: A Study in Diplomacy and Power Politics （Philadelphia: 1946）。但还可参见Pauline Tompkins， American-Russian Relations in the Far East （New York: 1949）。

[9] 相互对立的观点最明显地体现在George F.Kennan， American Diplomacy ，1900—1950（Chicago: 1951）; and William Appleman Williams， The Tragedy of American Diplomacy ，Revised Edition（New York: 1962）。最中性的论述是Marilyn Blatt Young， The Rhetoric of Empire: American China Policy ，1895—1901（Cambridge，Massachusetts: 1968）。

[10] 关于这一点参见Raymond A.Esthus， Theodore Roosevelt and the International Rivalries （Waltham，Massachusetts: 1970），pp.28—31。

[11] Walter V. and Marie V.Scholes， The Foreign Policies of the Taft Administration （Columbia，Missouri: 1970），pp.109—248.

[12] 对这一传统最明确的表述是John Quincy Adams's Independence Day address，July 4，1821,引自E.H.Tatum， The United States and Europe，1815—1823: A Study in the Background of the Monroe Doctrine （Berkeley: 1936），pp.241—245。

[13] D.A.Graber， Crisis Diplomacy: A History of U.S.Intervention Policies and Practices （Washington: 1959），pp.51—62.也可参见Donald S.Spencer， Louis Kossuth and Young America: A Study of Sectionalism and Foreign Policy ，1848—1852（Columbia，Missouri: 1977）。

[14] John Kutolowski，“The Effect of the Polish Insurrection of 1863 on American Civil War Diplomacy,” The Historian ，Vol.27（August，1965），560—577.

[15] 参见Ann E.Healy，“Tsarist Anti-Semitism and Russian-American Relations,” Slavic Review, XLII（Fall，1983），408—424。

[16] 对凯南作用的全面讨论参见Taylor Stults，“Imperial Russia Through American Eyes，1894—1904”（Ph.D.Dissertation，University of Missouri，1970）；以及Frederick F.Travis，“George Kennan and Russia，1865—1905”（Ph.D.Dissertation，Emory University，1974）。也可见一个俄国人的自传E.I.Melamed， Dzhordzh Kennan protiv tsarizma （Moscow: 1981）。

[17] 关于这一系列事件的讨论参见Gaddis， Russia，the Soviet Union，and the United States ，pp.41—54。

[18] Taylor Stults，“Roosevelt，Russian Persecution of Jews，and American Public Opinion,” Jewish Social Studies ，XXIII（January，1971），13—22; Philip Ernest Schoenberg，“The American Reaction to the Kishinev Pogrom of 1903,” American Jewish Historical Quarterly ，LXIII（March，1974），262—283.

[19] Naomi K.Cohen，“The Abrogation of the Russo-American Treaty of 1832,” Jewish Social Studies ，XXV（January，1963），3—41; Clifford L.Egan，“Pressure Groups，the Department of State and the Abrogation of the Russian-American Treaty of 1832,” Proceedings of the American Philosophical Society ，CXV（August，1971），328—334.

[20] 转引自Zabriskie， American-Russian Rivalry ，pp.120—121。也可参见Gaddis， Russia，the Soviet Union，and the United States ，p.41。

[21] Sivachev and Yakovlev， Russia and the United States ，pp.17—18.

[22] 关于威尔逊进行干涉的复杂动机的讨论参见John A.White， The Siberian Intervention （Princeton: 1950）; Betty M.Unterberger， America's Siberia Expedition ，1918—1920（Durham: 1956）; George F.Kennan， Soviet-American Relations，1917—1920: The Decision to Intervene （Princeton: 1958）; and Robert J.Maddox， The Unknown War with Russia: Wilson's Siberian Intervention （San Rafael，California: 1977）。

[23] 倾向于强调威尔逊反对布尔什维克主义的著作包括Arno J.Mayer， The Politics and Diplomacy of Peacemaking: Containment and Counterrevolution at Versailles，1918—1919 （New York: 1967）; N.Gordon Levin， Woodrow Wilson and World Politics （New York: 1968）；苏联方面的著作是L.A.Gvishiani， Sovetskaia Rossiia i SShA，1917—1920g .（Moscow: 1970）。

[24] 例如可参见Sivachev and Yakovlev， Russia and the United States ，pp.34—36。

[25] 我从以下著述中发现了这一论调V.L.Mal'kov，“From Intervention to Recognition: On the History of the Political Stuggle in the United States on the Question of Normalizing Soviet-American Relations,”这是为1984年6月在基辅举办的第五届苏联和美国历史学家座谈会所准备的论文，特别是该文第2—15页。以及Sivachev and Yakovlev， Russia and the United States ，pp.62—67，77—84。关于当时苏联官员的态度参见Gaddis， Russia，the Soviet Union，and the United States ，pp.87—93。

[26] 关于这一点参见John Milton Cooper，Jr.， The Warrior and the Priest: Woodrow Wilson and Theodore Roosevelt （Cambridge，Massachusetts: 1983），p.268。

[27] R.Sh.Ganelin， Rossiia i SShA，1914—1917 （Leningrad: 1969）.

[28] Gaddis， Russia，the Soviet Union，and the United States ，pp.50—53.也可参见Sivachev and Yakovlev， Russia and the United States ，pp.25—27,该书将美国对俄国经济影响的日益增长归结为沙皇体制的削弱，“它不再有力量防御自身免遭美国资本的渗透”。

[29] Chicherin report to the Central Executive Committee，January 27，1922，in Jane Degras，ed.， Soviet Documents on Foreign Policy ，1917—1941（London: 1951—1953），I，291—292.

[30] 参见Lenin's speech in Moscow，November 27，1920， ibid .，pp.223—224;及Anthony Sutton， Western Technology and Soviet Economic Development: 1917 to 1930 （Stanford: 1968），pp.346—348。

[31] Joan Hoff Wilson， Ideology and Economics: United States Relations with the Soviet Union ，1918—1933（Columbia，Missouri: 1974），p.48.

[32] 通常的解释参见Robert Paul Browder， The Origins of Soviet-American Diplomacy （Princeton: 1953）; Donald G.Bishop， The Roosevelt-Litvinov Agreements: The American View （Syracuse: 1965）; and Edward M.Bennett， Recognition of Russia: An American Foreign Policy Dilemma （Waltham，Massachusetts: 1970）。

[33] 美国对苏联出口占美国总出口比例如下：1929: 1.54%; 1930: 2.89%; 1931: 4.24%; 1932: 0.78%; 1933: 0.53%; 1934: 0.70%; 1935: 1.08%; 1936: 1.36%; 1937: 1.28%; 1938: 2.07%; 1939: 1.81%; 1940: 2.16%。资料来源：U.S.Department of Commerce， Statistical Abstract of the United States : 1933，1937，1941（Washington: 1933，1938，1942）。

[34] Wilson， Ideology and Economics ，pp.120—130.

[35] Litvinov to the Soviet Foreign Ministry，November 8， 17， 1933， Dokumenty vneshneipolitiki SSSR （Moscow: 1957—　），XVI，609，658—659.

[36] 参见Robert Dallek， Franklin D.Roosevelt and American Foreign Policy ，1932—1945（New York: 1979），p.321。

[37] Ibid.，p.68; Wayne S.Cole， Roosevelt and the Isolationists ，1932—1945（Lincoln，Nebraska: 1983），p.243.

[38] 参见Thomas R.Maddux， Years of Estrangement: American Relations with the Soviet Union ，1933—1941（Tallahassee: 1980），pp.44—68; and Hugh DeSantis， The Diplomacy of Silence: The American Foreign Service，the Soviet Union，and the Cold War ，1933—1945（Chicago: 1980），pp.11—44。

[39] Maddux， Years of Estrangement ，pp.69—80.

[40] Thomas R.Maddux，“United States-Soviet Naval Relations in the 1930's: The Soviet Union's Efforts to Purchase Naval Vessels,” Naval War College Review ，XXIX（Fall，1976），28—37.

[41] Gaddis， Russia，the Soviet Union and the United States ，pp.138—145.

[42] 关于这一点参见Seweryn Bialer， The Soviet Paradox: External Expansion，Internal Decline （New York: 1986），p.260。 458IsRPyLXS6DUD7qEBA9nqfheKHa+KYc02CbPUJMqRLBvr/BHkDnNkjdVhwwYgH