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3.4 JTC1标准制定程序 |
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根据ISO/IEC导则第1部分（包括ISO/IEC JTCI补充程序）》第2.1.6条的目标日期，技术委员会或分委会对其工作计划的每一项目，要确定完成每一阶段的目标日期，总之，一项标准应在36个月内完成。除此之外，JTC1还提出下列较灵活的三种项目时间框架：默认时间框架、加速时间框架和延长时间框架（见表3-1、表3-2和表3-3，以及JTC1常设文件N 11“关于JTC1项目进展”）。
表3-1 默认时间框架
表3-2 加速时间框架
表3-3 延长时间框架
每项标准应在36个月内完成，不过，也可能采用加速的或延长的时间框架。
JTC1要求每个SC都要确定项目次序，若提出的NP被批准纳入SC工作计划，SC在各种情况下都应尽力确定上述哪种时间框架适合被批准纳入的项目，除非另有商定，否则所确定的时间框架在整个项目寿命周期保持不变。
ISO/IEC JTC1在制定和批准国际标准时，可以采用主要的3种项目制定程序中的任一种：正常处理程序、快速处理程序和公开可用规范（PAS）转换程序。见表3-4。
表3-4 项目制定可选方案流程
正常处理程序主要分为6个阶段：提案阶段、准备阶段、委员会阶段、询问阶段、批准阶段以及出版阶段，见表3-5。
表3-5 项目阶段和相关文件及时限
① 提案来源
国家成员体（NB）、JTC1或承担项目的SC秘书处、另一个TC或SC、JTC1的A类联络组织、技术管理局或其一个咨询组、首席执行官均可提出关于JTC1或SC范围内的新工作项目建议（NP）。
② 提案范围
包括一个新标准、现行标准的新部分、技术规范或技术报告。
③ 提案提交
每个新工作项目建议均应使用适当的表格，并应经过充分论证，可以提交给JTC1或SC，提交时还要附上第1个工作草案（WD），或至少提供工作草案的摘要，便于NB评审。各NB有责任对每份NP进行评审，确保标准制定活动的协调和避免工作的重复。
④ 投票及接受要求
在JTC1，对每项提案都应进行函件投票，表决期为3个月。来自直接向JTC1报告的工作组的提案或者例外情况（不在现有分技术委员会范围内）的提案，在JTC1的层面进行函件投票，其他提案在承担相应工作的SC层面投票。
接受新工作项目建议遵循IEC的程序，需满足如下两个条件：JTC1至少4个P成员（若P成员为16或少于16）或者JTC1至少5个P成员（若P成员为17或多于17）承诺积极参加项目制定，即承诺指派技术专家并对工作草案提出评论意见；参加投票的JTC1或SC的P成员的简单多数（50%以上）通过。
如果在SC层面的投票通过且各国家成员体和其他分委会没有提出评论意见，新工作项目建议被接受，就将作为一个新项目纳入JTC1或SC的工作计划并经ITTF注册。
如果在SC层面的投票通过且各国家成员体和其他分委会提出评论意见，在这种情况下，JTC1的评判会影响是否接受。为此，JTC1在征求承担项目的SC对评论意见的看法后，就对新工作项目建议启动60天的函件投票，投票成功后，则将投票结果通知各国家成员体和承担项目的SC。
为了加速批准过程，如果提案的提交者认为其提案草案比较成熟，则可以同时启动NP和CD投票。
① 项目分配
在JTC1，NP被接受后，承担项目的SC可以在其范围内起草文件，也可以设立工作组负责NP项目，除召集人外还可以确定一名项目编辑。
② 协商一致
这个阶段不需要投票，但在形成有关工作草案内容决议时工作组召集人应负责不仅保证参与专家的协商一致，也要保证NB代表的协商一致，这样做将会增加获得CD、DIS和FDIS成功投票的可能性。
③ 编制工作草案
依据ISO/IEC导则第2部分的要求准备工作草案，针对一个标准，工作组可以编制一个或多个工作草案。通常，在工作组建议草案进入委员会阶段前，可以进行若干次修订。将就绪的工作草案作为第1个委员会草案（CD）分发给JTC1或承担项目的SC的成员，并经ITTF注册，准备阶段即告结束。
① 投票和NB评论
委员会阶段是考虑国家成员体意见的主要阶段，目的是对技术内容达成协商一致。因此，各国家成员体应认真研究委员会草案（CD）文本，在P成员投票时，各国家成员体应提交所有相关的评论意见。根据JTC1或承担项目的SC的商定，委员会草案的投票和NB的评论时间可以是2个月、3个月或4个月。如果因文本复杂需要时间进行复审，JTC1或承担项目的SC可以将投票期延长到6个月。
② 处理建议
提交投票和评论意见截止日期之后的4个星期内，秘书处汇总评论意见并安排分发给JTC1或承担项目的SC的所有P成员和O成员，经与JTC1或承担项目的SC的协商，对于项目如何进展提出如下处理建议：a）在下一次会议上讨论委员会草案和评论意见，或b）分发修改后的委员会草案用于研究，或c）注册委员会草案进入询问阶段。
在b）或c）的情况下，秘书处应在评论意见汇总报告中说明针对收到的评论意见采取的措施。如果在分发后的2个月内有2个或多个P成员不同意秘书处在b）或c）项中提出的建议，应在会议上讨论委员会草案。
③ 协商一致
如果经过会议研究对委员会草案未达成一致协议，应形成并分发下一个委员会草案（包括会议上的各项决定），P成员的投票和国家成员体的评论时间和后续的投票和评论时间可以是2个月、3个月或4个月。
继续考虑委员会草案，直到JTC1或承担项目的SC的P成员达到协商一致，或做出撤销或推迟项目的决定时为止。
在JTC1，如果对协商一致存在疑虑时，如何判断询问草案是否得到充分的支持，JTC1或承担项目的SC参加投票的P-成员的2/3绝大多数通过就被认为足以接受委员会草案，基于协商一致的原则做出分发询问草案（DIS）的决定。
如果所有技术问题得到解决，委员会草案被接受作为询问草案分发，并提交给ITTF注册，委员会阶段即告结束。
① 联合投票
联合投票程序是一种特殊的投票程序，确保ISO的各国家成员体和IEC的所有国家委员会在询问阶段可以投票，体现JTC1是ISO和IEC的一个联合技术委员会。
在询问阶段，JTC1采用联合投票程序，JTC1的P-成员、所有ISO国家成员体以及IEC各国家委员会同时投票（每个国家投一票）。在这个阶段，只有国际标准草案（DIS）和补篇草案（DAM）文件须经联合投票程序。JTC1技术报告和技术规范不采用联合投票程序。
ITTF管理投票过程，将询问草案分发进行3个月投票。国家成员体提交的投票应是明确的：赞成、反对或弃权。赞成票可以附上编辑或技术意见；反对票要说明技术理由，可以指出接受技术修改将使其反对票变为赞成票，但不应投以接受修改意见为条件的赞成票。
② 批准准则
询问草案通过满足的准则是：参加投票的2/3的P成员多数赞成，并且反对票不超过投票总数的1/4（当计算表决票时，弃权票和没有附上技术理由的反对票不计算在内）。
③ 采取行动
ITTF应在投票结束后的4个星期内将投票结果和接收到的任何评论意见发送给JTC1和承担项目的SC的主席和秘书处。JTC1或承担项目的SC的主席接收到投票结果和评论意见后，经与ITTF协商后，采取下列行动：
● 如果满足批准准则，则将经修改的询问草案注册为最终国际标准草案。
● 如果没有收到反对票，则询问草案直接进入出版阶段。
● 如果未能满足批准准则，则分发修改后的询问草案进行为期2个月的投票；或者分发修改后的委员会草案进行评论，或在下一次会议上讨论和评论询问草案。
投票期结束后的3个月内，JTC1或承担项目的SC秘书处应准备一份正式的报告（包括说明投票结果、陈述JTC1或承担项目的SC主席的决定、评论意见汇总、JTC1或承担项目的SC秘书处对于提交的每种评论意见的看法），然后由ITTF将其分发给各国家成员体。
如果自分发报告之日起的2个月内，2个或多个P成员不赞成主席关于分发修改后的询问草案进行投票或分发修改后的委员会草案进行评论的决定，则草案应在会议上进行讨论。
当主席作出草案进入批准阶段或出版阶段的决定，JTC1或承担项目的SC秘书处应在投票期结束后的最长4个月内，准备最终文本并将其发送给ITTF，以便准备和分发最终国际标准草案（FDIS）。
当ITTF注册询问草案文本，作为最终国际标准草案分发或（若对询问草案无反对票而直接进入出版阶段）作为国际标准出版，询问阶段即告结束。
① 联合投票
在批准阶段，JTC1也采用联合投票程序，只针对最终国际标准草案（FDIS）和最终补篇草案（FDAM），技术报告和技术规范除外。ITTF应在接收草案后的3个月内将最终国际标准草案（FDIS）分发给JTC1的P成员、所有ISO国家成员体以及IEC各国家委员会进行为期2个月的投票。
国家成员体提交的投票应非常明确：赞成、反对或弃权。如果国家成员体投赞成票，就不应提交任何意见；如果国家成员体认为不能接受最终国际标准草案，应投反对票并说明技术理由，但不能投以接受修改意见为条件的赞成票。在这个阶段，不能接受编辑性和技术性补充内容。
② 批准准则
批准阶段通过满足的准则是：如果参加投票的JTC1或承担项目的SC的P成员的2/3多数赞成，并且反对票不超过投票总数的1/4（计票时，弃权票和没有附上技术理由的反对票不包括在内）。
③ 投票后处理
投票期结束后的2个星期内，ITTF应将公布投票结果的报告分发给所有国家成员体，指出国家成员体正式批准作为国际标准发布或正式拒绝最终国际标准草案。如果最终国际标准草案获得通过，便进入出版阶段；如果最终国际标准草案未通过，将文件复原到委员会阶段，由承担项目的SC对其作进一步的处理。
分发说明FDIS已被批准为国际标准，或将文本送回承担项目的SC，批准阶段即告结束。
在JTC1，ITTF应在接收草案后的2月内修改JTC1或承担该项目的SC秘书处指出的任何错误，在2个月内印刷并分发国际标准。国际标准出版，出版阶段即告结束。
在JTC1，按照快速处理程序提交的现行标准，可直接作为询问草案（DIS）投票，其程序列出如下。
JTC1的任何P成员或JTC1的A类联络组织可以提议，将任何来源的现行标准提交作为询问草案投票，但提议者在做出决定之前需要得到现行标准制定组织的同意；JTC1的任何P成员或A类联络组织可以提议，提交来自任何来源的现有技术报告或技术规范，分别作为技术报告草案或技术规范草案投票。在JTC1，对于现有国际标准的补篇，不按快速处理程序的途径提交。
提交文件的提议者推荐承担项目的SC，并提交同意作为项目编辑的名字，要求提议者提交说明性报告（类似于PAS说明性报告）。提交按快速程序处理文件的提议者有权在出版前的任何时候从快速处理过程中撤销文件。
所有按快速处理程序处理的文件均提交给JTC1，由JTC1秘书处转交给ITTF，ITTF受理文件后采取以下措施：
① 与提交文件的组织解决版权和/或商标权问题，这样文件可以不加限制地复制和分发给各国家成员体。
② 经与有关秘书处协商，评定JTC1或哪个SC有能力承担提交的文件所覆盖的主题；如果没有，ITTF就该问题咨询技术管理局，后者可能要求ITTF将文件作为询问阶段草案并组建专业组处理后续事项。
③ 确定与其他国际标准无明显的矛盾。
④ 按照正常处理程序中询问阶段的规定处理，将提交的文件作为询问草案分发，指出要承担项目的SC和推荐的项目编辑名字。
要在JTC1内按快速程序处理的技术报告或技术规范，提交的文件分别作为技术报告草案（DTR）或技术规范草案（DTS）处理（见JTC1补充部分的3.1和3.3条）。
对于询问草案（DIS）的投票期和批准条件，要求其满足正常处理程序中的询问阶段的规定，而对于最终国际标准草案（FDIS）的投票期和批准条件，要求其满足正常处理程序中的批准阶段的规定。
各国家成员体除了对标准的技术内容进行投票外，可以就承担项目的SC的确定提出评论意见，但不影响对技术内容的表决。若对承担项目的SC的指派有争议，或按快速程序处理的文件似乎不适合于任何现有的SC承担，则在最后确定承担项目的SC之前，JTC1秘书处可以履行通常已指派给承担项目的SC秘书处的义务。在JTC1，还可以利用投票分析会，评审已接收到对询问草案（DIS）提出的评论意见。
在JTC1，为了得到更广泛的协商一致，必要时可以召集投票分析会（BRM），其目的是对作为询问草案（DIS）投票接收到的评论意见进行评审，进而对那些评论意见提出处理方案。
所处理的询问草案和最终国际标准草案，如果满足批准条件，则分别进入批准阶段和出版阶段。如果没有满足批准条件，提案未被通过，承担项目的SC则进一步采取措施并做出决定。
PAS（Publicly Available Specification，公开可用规范）是指符合JTC1规定的PAS准则要求从而适合于通过转换程序成为国际标准的一种技术规范。
公开可用规范转换成国际标准的程序列出如下。
① PAS准则
符合组织认可准则（合作态度、组织素质、知识产权），以及符合文件相关准则（高质量、协商一致、调整、维护），体现JTC1的公共战略特点（互操作性，便携性，文化和语言的适配性，以及可访问性）。
② 申请
PAS的起草者应按相关程序和要求向JTC1秘书处提出认可作为PAS提交者的申请。要求这类申请确定申请的整个范围、拟提交的初始PAS的名称和范围，陈述PAS起草者关于组织认可准则的所有强制性要素，以及维护被转换PAS的期望。
③ 投票及其结果
完整的申请文件提交给JTC1的P-成员按3个月投票表决，一旦PAS起草者被批准为认可的PAS提交者，他就有权在2年期限内（可以延长到5年期限）提交要转换的PAS；但是，如果对PAS提交者的认可没有得到国家成员体的成功投票，或PAS提交者若不能在预期的期限内提交要转换的规范，则其作为PAS提交者的认可资格将被取消。
在组织作为被批准的JTC1 PAS提交者的状态届满前6个月，JTC1秘书处应提醒提交者审查其往后作为PAS提交者的意图，并考虑以下3种选择：修改首次申请；终止作为PAS提交者的状态；重新确认延长目前的状态。
① 提交PAS
PAS提交者一旦被认可，就可以向JTC1秘书处提交申请中确定范围内的PAS。在向JTC1秘书处提交PAS时，附上所有必要信息的说明性报告。
② 说明性报告内容
说明性报告说明认可条件未发生变化或者指出已经发生变化的性质，尤其要说明其提交的规范满足PAS准则的情况；明确指出如何体现JTC1的公共战略特点；为避免JTC1对转换的PAS的最新修订与PAS提交者出版的原规范的最新修订之间的差异，要求在说明性报告中描述提交组织就标准维护问题将如何与JTC1合作。
在说明性报告的编制过程中，被认可的PAS提交者可以听取JTC1国家成员体、分委员会或者A类联络组织的评审和建议。
③ 提交PAS时间
第一次提交要转换的PAS，应在被初始认可为PAS提交者后的6个月内进行。PAS提交者应在6个月期限结束的6周前提出的请求，经JTC1主席和秘书处的批准，可以再延长6个月的期限。如果PAS提交者在预定时间内未提交规范，则终止其认可状态。
① ITTF采取行动
JTC1秘书处在核实PAS提交者的认可状态和申请的完整性后，将提交的规范和说明性报告一并提交给ITTF，以便在国家成员体中启动适宜的投票程序。
ITTF收到JTC1秘书处提交的规范和说明性报告后采取下列行动：
● 与被认可的PAS提交者解决版权或商标问题；
● 与JTC1秘书处协商，评估JTC1是否有能力负责标准建议（PAS）中所覆盖的主题，以及查明与ISO/IEC其他标准没有明显的冲突；
● 将标准建议文本（DIS）分发，并附上说明性报告及相关的文件，启动联合投票程序。
② DIS投票
对于PAS直接作为国际标准草案（DIS）的投票，表决期为3个月，必须满足联合投票程序的批准条件。
JTC1秘书处收到ITTF发出的DIS已被注册的通知，将DIS编号、标题及投票期通知被推荐承担项目并将负责处理DIS投票结果的SC秘书处，同时发送DIS复印件及所附的说明性报告。
承担项目的SC一收到ITTF发送的DIS投票结果和任何评论意见，秘书处将这些材料分发给其国家成员体和被认可的PAS提交者。成功的DIS投票后，如果必要时，承担项目的SC召集投票分析会（BRM），经过慎重考虑后，将修订的DIS报送ITTF进行FDIS投票。如果没有接收到反对票，文本可以跳过FDIS投票直接出版。
③ FDIS投票
JTC1秘书处一收到ITTF关于FDIS已被注册的通知后，将FDIS编号、标题和投票期通知承担项目的SC秘书处，同时发送FDIS复制件及收到的对DIS投票评论意见的处理情况。投票后，ITTF将FDIS投票结果和任何评论意见直接发送给JTC1秘书处和承担项目的SC秘书处，FDIS投票期为2个月。
如果满足对于FDIS的联合投票程序的批准条件，文本由ITTF发布成为国际标准（IS）。
如果文本不能满足对于FDIS的联合投票程序的批准条件，则提交的规范未通过。在这种情况下，JTC1应使提交者知晓导致规范未通过的原因。根据这一信息，提交者可以选择修订其规范，提交新的PAS。
最终，如果标准建议被接受，遵循ISO/IEC现有版权和知识产权政策予以出版，由JTC1或JTC1指定的维护组根据JTC1规则对出版的标准进行维护。
JTC 1批准的PAS提交者目录见表3-6。
表3-6 JTC 1认可的PAS提交者
