3.4.2 项目制定的可选方案

ISO/IEC JTC 1在制定和批准国际标准时，可以采用主要的3种项目制定程序中的任一种：正常处理程序、快速处理程序和公开可用规范（PAS）转换程序（见表3-2）。

1.正常处理程序（Normal Processing）

正常处理程序主要分为 6 个阶段：提案阶段、准备阶段、委员会阶段、询问阶段、批准阶段以及发布阶段（见表3-3）。

（1）提案阶段

① 提案来源。

国家成员体（NB）、JTC 1或承担项目的SC秘书处、另一个TC或SC、JTC 1的A类联络组织、技术管理局或其一个咨询组、首席执行官（CEO）均可提出关于JTC 1或SC范围内的新工作项目建议（NP）。

② 提案范围。

包括一个新标准、现行标准的新部分、技术规范或技术报告。

③ 提案提交。

每种新工作项目建议均应使用适当的表格，并应经过充分论证，可以提交给 ITTF（信息技术任务组）或JTC 1秘书处。提交时还要附上第1个工作草案（WD），或至少提供工作草案的摘要。ITTF或JTC 1秘书处应确保提案是根据ISO和IEC要求编制并提供足够的信息以支持NB做出决定，还应评估提交的提案与现有工作的关系，对提案进行评论和提出建议。

④ 投票及接受要求。

在JTC 1，对每项提案都应进行函件投票，投票表决期为12周，视情况而定，投票期可缩短为8周。

来自直接向JTC 1报告的工作组的提案或者例外情况（不在现有分技术委员会范围内）的提案，在JTC 1的层面进行函件投票，其他提案在承担相应工作的SC层面进行函件投票。

新工作项目建议的接受遵循IEC的程序，需满足如下两个条件：JTC 1至少4个P成员（若P成员为16或少于16）或者JTC 1至少5个P成员（若P成员为17或多于17）承诺积极参加项目制定，即承诺指派技术专家并对工作草案提出评论意见；参加投票的JTC 1或SC的P成员的简单多数（50%以上）通过。

对于NP的投票，NB的投票是否赞成都需要给予充分的理由说明，否则其投票不予考虑。

如果在SC层面的投票通过，并且各个NB和其他SC没有提出评论意见，新工作项目建议被接受，就将作为一个新项目纳入JTC 1或SC的工作计划并经ITTF注册。

投票结果应在结束投票后的6周内向ISO中央秘书处或IEC中央办公室报告。

为了加速批准过程，如果提案的提交者认为其提案草案比较成熟，则可以同时启动NP和CD投票。

（2）准备阶段

① 项目分配。

在JTC 1，NP被接受后，承担项目的SC可以在其范围内起草文件，也可以设立工作组负责NP项目，除召集人外还可以确定一名项目编辑。

② 协商一致。

这个阶段不需要投票，但在形成有关工作草案内容决议时工作组召集人应负责，不仅保证参与专家的协商一致，也要保证NB代表的协商一致，这样做将会增加获得CD、DIS和FDIS成功投票的可能性。

③ 编制工作草案。

依据ISO/IEC导则第2部分的要求准备工作草案，针对一个标准，工作组可以编制一个或多个工作草案。通常，在工作组建议草案进入委员会阶段前，可以进行若干次修订。将就绪的工作草案作为第1个委员会草案（CD）分发给JTC 1或承担项目的SC的成员，并经ITTF注册，准备阶段即告结束。

（3）委员会阶段

① 投票和NB评论。

委员会阶段是考虑NB意见的主要阶段，目的是对技术内容达成协商一致。因此，各个NB应认真研究委员会草案（CD）文本，在P成员投票时，各NB应提交所有相关的评论意见。根据JTC 1或承担项目的SC的商定，委员会草案的投票和NB的评论时间可以是8周、12周或16周。在JTC 1，默认的CD分发时间为8周。如果因文本复杂需要时间进行复审，JTC 1或承担项目的SC可以将投票期延长到6个月。

② 处理评论意见。

提交投票和评论意见截止日期之后的4周内，秘书处汇总评论意见并分发给JTC 1或承担项目的SC的所有P成员和O成员。经与JTC 1或承担项目的SC主席的协商，对于项目如何进展提出处理建议：a）在下一次会议上讨论委员会草案和评论意见；b）分发经修改的委员会草案用于研究；c）注册委员会草案进入询问阶段。

在b）或c）的情况下，秘书处应在评论意见汇总报告中说明针对收到的评论意见采取的措施。如果在分发后的8周内有2个或多个P成员不同意秘书处在b）或c）项中提出的建议，应在会议上讨论委员会草案。

③ 协商一致。

如果经过会议研究对委员会草案未达成一致协议，应在12周内分发进一步形成的委员会草案（连同会议上形成的决议）予以考虑。P成员的投票和NB的评论时间及后续的投票和评论时间可以是8周、12周或16周。在JTC1，CD/PDAM/PDTS/PDTR的默认分发日期为8周。

继续考虑委员会草案，直到JTC 1或承担项目的SC的P成员达到协商一致或做出撤销或推迟项目的决定时为止。

在JTC 1，如果对协商一致存在疑虑时，如何判断委员会草案是否得到充分的支持，JTC 1或承担项目的SC参加投票的P成员的2/3绝大多数通过就被认为足以接受委员会草案，基于协商一致的原则做出分发询问草案（DIS）的决定。

如果所有技术问题得到解决，委员会草案被接受作为询问草案分发，并提交给CEO办公室注册，委员会阶段即告结束。

（4）询问阶段

① 联合投票。

联合投票程序是一种特殊的投票程序，确保ISO的各国家成员体和IEC的所有国家委员会在询问阶段可以投票，体现JTC 1是ISO和IEC的一个联合技术委员会。

在询问阶段，JTC 1采用联合投票程序，JTC 1的P成员、所有ISO国家成员体以及IEC各国家委员会同时投票（每个国家投一票）。在这个阶段，只有国际标准草案（DIS）和补篇草案（DAM）文件须经联合投票程序（JTC 1技术报告和技术规范不采用联合投票程序）。

在询问阶段，CEO办公室将询问草案分发给所有NB投票，投票期为12周。NB提交的投票应是明确的：赞成、反对或弃权。赞成票可以附上编辑或技术意见；反对票要说明技术理由，可以指出接受技术修改将使其反对票变为赞成票，但不应投以接受修改意见为条件的赞成票。

② 批准准则。

询问草案通过满足的准则是：JTC 1或SC的P成员投票的2/3多数赞成，并且反对票不超过投票总数的1/4（当计算表决票时，弃权票和没有附上技术理由的反对票不计算在内）。

③ 采取行动。

在投票结束后的4周内，CEO办公室将投票结果和接收到的任何评论意见发送给JTC 1或承担项目的SC的主席和秘书处。JTC 1或承担项目的SC的主席接收到投票结果和评论意见后，经与CEO办公室协商后，采取下列任一行动：

● 如果满足批准准则，则将经修改的询问草案注册为最终国际标准草案（DIS）。

● 如果询问草案没有收到反对票（仅做了编辑纠正），则直接进入发布阶段。

● 如果未能满足批准准则，则分发经修改的询问草案进行投票（8周或延长至12周）；或者分发经修改的委员会草案进行评论；或者通过电话会议或电子手段讨论，并分析询问草案和评论意见。

投票期结束后的12周内，JTC 1或承担项目的SC秘书处应准备一份正式的报告（包括投票结果、陈述JTC 1或承担项目的SC主席的决定、评论意见汇总、JTC 1或承担项目的SC秘书处对于提交的每种评论意见的看法），然后由ITTF将其分发给各个NB。

如果自分发报告之日起的8周内，2个或多个P成员不赞成主席的决定，则草案应在会议上进行讨论。

当主席做出草案进入批准阶段或发布阶段的决定，JTC 1或承担项目的SC秘书处应在投票期结束后的最长16周内，准备最终文本并将其发送给ITTF，以准备和分发最终国际标准草案（FDIS）。

当ITTF注册询问草案文本，或作为最终国际标准草案分发，或作为国际标准发布，询问阶段即告结束。

（5）批准阶段

① 联合投票。

在批准阶段，JTC 1也采用联合投票程序，只针对最终国际标准草案（FDIS）和最终补篇草案（FDAM）（技术报告和技术规范除外）。ITTF应在接收草案后的12周内将最终国际标准草案（FDIS）分发给JTC 1的P成员、所有ISO国家成员体以及IEC各国家委员会进行为期8周的投票。

NB提交的投票应非常明确：赞成、反对或弃权。如果NB投赞成票，就不应提交任何意见；如果NB认为不能接受最终国际标准草案，应投反对票并说明技术理由，但不能投以接受修改意见为条件的赞成票。在这个阶段，不能接受编辑性和技术性补充内容。

② 批准准则。

批准阶段通过满足的准则是：如果JTC 1或承担项目的SC的P成员参加投票的2/3多数赞成，并且反对票不超过投票总数的1/4（计票时，弃权票和没有附上技术理由的反对票不包括在内）。反对票的技术理由应提交技术委员会或分委员会秘书处，待下次国际标准复审时进行研究。

③ 投票后处理。

投票期结束后的2周内，ITTF应将公布投票结果的报告分发给所有NB，指出NB正式批准作为国际标准发布或正式拒绝最终国际标准草案。如果最终国际标准草案获得通过，便进入发布阶段；如果最终国际标准草案未通过，将文件返回JTC 1或承担项目的SC，根据反对票的技术理由重新考虑。

分发投票报告，说明FDIS已被批准为国际标准发布或作为技术规范发布或文本送回JTC 1，批准阶段即告结束。

（6）发布阶段

在JTC 1，ITTF应在接收草案后的8周内，修改JTC 1或承担该项目的SC秘书处指出的任何错误，准备并分发国际标准。随着国际标准的刊载和发布，发布阶段即告结束。

2.快速处理程序（Fast-Track Processing）

在JTC 1，按照快速处理程序提交的现行标准，可直接作为国际标准草案（DIS）在询问阶段进行投票，其程序列出如下。

（1）文件来源

JTC 1的任何P成员或JTC 1的A类联络组织可以提议，将任何来源的现行标准提交作为询问阶段草案投票，但提议者在做出决定之前需要得到现行标准制定组织的同意；JTC 1的任何P成员或A类联络组织可以提议，提交来自任何来源的现有技术报告或技术规范，分别作为技术报告草案或技术规范草案投票（在JTC 1，对于现有国际标准的补篇，不按快速处理程序提交）。

提交文件的提议者推荐承担项目的SC，并提交同意作为项目编辑的专家名字，还要提交说明性报告（类似于 PAS 转换程序的说明性报告）。提交按快速程序处理的文件的提议者，有权在发布前的任何时候从快速处理过程中撤销文件。

（2）采取的措施

所有按快速处理程序处理的文件均提交给JTC 1，由JTC 1秘书处转交给ITTF，ITTF受理文件后采取以下措施：

① 与提交文件的组织解决版权和/或商标权问题，这样文件可以不加限制地复制和分发给各NB。

② 经与有关秘书处协商，评定JTC 1或哪个SC有能力承担提交的文件所覆盖的主题；如果没有，ITTF就该问题咨询技术管理局，后者可能要求ITTF将文件提交作为询问阶段草案并组建专业组处理后续事项。

③ 确定与其他国际标准无明显的矛盾。

④ 按照正常处理程序的规定处理，将提交的文件作为询问草案分发，指出要承担项目的 SC 和推荐的项目编辑名字。

要在JTC 1内按快速程序处理的技术报告或技术规范，提交的文件分别作为技术报告草案（DTR）或技术规范草案（DTS）处理。

（3）投票期和批准条件

对于询问草案（DIS）的投票期和批准条件，要求其满足正常处理程序中的询问阶段的规定，而对于最终国际标准草案（FDIS）的投票期和批准条件，要求其满足正常处理程序中的批准阶段的规定。

各NB除了对标准的技术内容进行投票外，还应就承担项目的SC的确定提出评论意见，但不影响对技术内容的表决。若对承担项目的SC的指派有争议，或提交的文件似乎不适合于任何现有的SC承担，则在最后确定承担项目的SC之前，JTC 1秘书处可以履行通常指派给承担项目的SC秘书处的义务。在JTC 1，还可以利用投票分析会，评审已接收到对询问草案（DIS）提出的评论意见。

在JTC 1，为了得到更广泛的协商一致，必要时可以召集投票分析会（BRM），其目的是对作为询问草案（DIS）投票接收到的评论意见进行评审，进而对那些评论意见提出处理方案。

最终国际标准草案，所处理的询问草案和最终国际标准草案，如果满足批准条件，则分别进入批准阶段和发布阶段。如果没有满足批准条件，提案未被通过，JTC 1或承担项目的SC就进一步采取措施并做出决定。

3.PAS转换程序（The PAS Transposition Process）

PAS（Publicly Available Specification，公开可用规范）是指符合JTC 1规定的PAS准则要求从而适合于通过转换程序成为国际标准的一种技术规范。

根据JTC 1常设文件9（SD 9）的规定，公开可用规范转换成国际标准的程序列出如下。

（1）PAS提交者的认可

① PAS准则。

与组织相关的准则（合作态度、组织素质、知识产权）和与文件相关的准则（高质量、协商一致、可调整性、维护），体现JTC 1的公共战略特点（互操作性，便携性，文化和语言的适配性，以及可访问性）。

② 申请。

PAS的起草者应按相关程序和要求向JTC 1秘书处提出认可作为PAS提交者的申请。要求这类申请确定申请的整个范围、拟提交的初始PAS的名称和范围、陈述PAS起草者关于组织认可准则的所有强制性要素以及维护被转换PAS的期望。

③ 投票及其结果。

完整的申请文件提交给JTC 1的P成员按3月投票表决，一旦PAS起草者被批准为认可的PAS提交者，他就有权在2年期限内（可以延长到5年期限）提交要转换的PAS。但是，如果对PAS起草者的认可没有得到NB的成功投票，或PAS起草者若不能在预期的期限内向JTC 1提交要转换的规范，则其作为PAS提交者的认可资格将被取消。

在组织作为JTC 1被批准的PAS提交者的状态届满前6个月，JTC 1秘书处应提醒PAS提交者确认其往后作为PAS提交者的意图，并考虑3种选择：修改首次申请；终止作为PAS提交者的状态；重新确认延长目前的状态。

（2）PAS的提交

① 提交PAS。

PAS起草者一旦被认可，就可以向JTC 1秘书处提交申请中确定范围内的PAS。在向JTC 1秘书处提交PAS时，附上所有必要信息的说明性报告。

② 说明性报告内容。

说明性报告包括：组织认可准则尚未发生变化的陈述（或指出已经发生变化的性质）；提出文件相关准则的所有强制性要素；明确指出如何体现JTC 1的公共战略特点；提及履行维护责任的承诺。

③ 提交PAS时间。

第一次要转换的PAS应在被初始认可为PAS提交者后的6个月内提交。如果PAS提交者在6个月期限结束前的6周内提出请求，经JTC 1主席和秘书的批准，可以再延长6个月的期限。如果PAS提交者在预定时间内未提交规范，则终止其被认可的PAS提交者状态。

（3）PAS转换成国际标准（IS）

① ITTF采取行动。

JTC 1秘书处在核实PAS提交者的认可状态后，将提交的规范和说明性报告一并提交给 ITTF，以便在ISO和IEC国家成员体中启动JTC 1的投票程序。

ITTF收到JTC 1秘书处提交的规范和说明性报告后采取下列行动：

● 与被认可的PAS提交者解决版权和商标问题；

● 与JTC 1秘书处协商，评估JTC 1是否有能力负责标准建议（PAS）中所覆盖的主题，并查明与其他ISO/IEC标准是否有明显的冲突；

● 将标准建议文本（PAS）作为国际标准草案（DIS）分发，并附上说明性报告及相关的文件，启动联合投票程序。

② DIS投票。

对于PAS直接作为国际标准草案（DIS）的投票，表决期为3个月，必须满足联合投票程序的批准条件。

JTC 1秘书处收到ITTF发出的DIS已被注册的通知后，将DIS编号、标题及投票期等事项通知被推荐承担项目和负责处理DIS投票结果的SC秘书处，发送DIS复印件及所附的说明性报告。与此同时，JTC 1秘书处也将负责处理DIS投票结果的SC也转告ITTF。

承担项目的SC收到ITTF发送的DIS投票结果和任何评论意见，秘书处向其NB和被认可的PAS提交者分发这些材料。

如果DIS投票没有满足批准要求，则提交的PAS未通过，在这种情况下，提交者可以选择重新修订并提交新的PAS；如果没有接收到反对票，文本可以跳过FDIS投票直接发布；如果接收到反对票，承担项目的SC秘书处将经修订的DIS报送ITTF进行FDIS投票。

③ FDIS投票。

JTC 1秘书处收到ITTF关于FDIS已被注册的通知后，将FDIS编号、标题和投票期等事项通知承担项目的SC秘书处，同时发送FDIS复制件及对DIS投票评论意见的处理情况。FDIS投票期为2个月。投票后，ITTF将FDIS投票结果和任何评论意见分别发送给承担项目的SC秘书处和JTC 1秘书处。

如果文本满足FDIS联合投票程序的批准条件，则该文本由ITTF发布，从而成为国际标准（IS）；如果文本不能满足FDIS联合投票程序的批准条件，则提交的规范未通过，在这种情况下，提交者可以选择修订其规范并提交新的PAS。

最终，如果标准建议被接受，遵循ISO/IEC现有版权和知识产权政策予以发布。发布后，由JTC 1或JTC 1指定的PAS提交者维护组根据JTC 1规则对发布的标准进行维护。

JTC 1批准的PAS提交者见表3-4。