1 如何正确认识和处理好“使市场在资源配置中起决定性作用”和“更好发挥政府作用”之间的关系。 [中国人民大学2017研]

答： （1）市场在资源配置中起决定性作用

党的十八届三中全会提出“使市场在资源配置中起决定性作用”，这强化和扩大了市场配置资源的作用，是一个重大理论创新。

市场决定资源配置是市场经济的一般规律，市场经济本质上就是市场决定资源配置的经济。把市场配置资源的作用由“基础性”升级为“决定性”，是回归市场经济的本质规定和要求，是遵循市场经济规律的体现，其中也有条件成熟的因素。这里的条件大体上有两方面，一是认识上的条件，即人们的思想认识已经成熟；二是实践所提供的条件，经过改革开放以来的风雨洗礼，党和政府对市场规律的认识和驾驭市场的能力不断提高。因此，提高和扩大市场配置资源作用的主客观条件都已成熟，可以和有必要将市场配置资源的作用由“基础性”改为“决定性”。

强调市场配置资源的决定性作用，是深化经济体制改革的需要。我国虽然初步建立了社会主义市场经济体制，但仍存在不少问题，主要是市场秩序不规范，以不正当手段谋取经济利益的现象广泛存在；生产要素市场发展滞后；市场规则不统一，存在部门保护主义和地方保护主义；市场竞争不充分，阻碍优胜劣汰和结构调整，等等。习近平同志指出，遵循市场决定资源配置规律，是要“着力解决市场体系不完善、政府干预过多和监管不到位问题”，并且“有利于抑制消极腐败现象”。

市场决定资源配置，主要涉及三个方面的“决定”事项：①价格不再由政府决定，而是在价值基础上由竞争机制和供求机制决定；②企业的生产经营活动不再由政府计划决定，而是由反映市场供求关系的市场信号决定；③消费方面不再是短缺经济和卖方市场下消费者没有选择权的状况，而是由消费者自己决定，也就是“消费者自由选择、自主消费”。

（2）更好地发挥政府的作用

市场在资源配置中起决定性作用，并不是起全部作用。例如，发展国防军事工业、航天事业等，需要党和政府根据国家安全和长远利益作出决定。另一方面，使市场在资源配置中起决定性作用，主要涉及经济体制改革，但必然要影响政治、文化、社会、生态文明等领域，如经营性文化发展应引入市场机制，而公益性文化发展不能由市场决定。各个领域的改革和发展应有利于经济体制改革，为发挥市场配置资源的决定性作用提供有利条件、起推动作用；同时应明确，经济体制改革应“紧紧围绕使市场在资源配置中起决定性作用”来推进，其他领域的改革也有各自“紧紧围绕”的内容。社会主义政治建设、党的建设等，应有利于推进经济体制改革，但不能引入市场机制，更不能由市场决定。

市场决定资源配置，要求更好发挥政府作用。在《决定》中，“使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用”是不可分割的。强化和扩大市场作用的同时需要更好地发挥政府作用。除了加强和改善宏观调控，政府在市场经济中的一项重要职责是市场监管。市场配置资源的作用越大、范围越广，政府监管市场的职责也越大。政府还应完善市场经济体系、维护公平竞争、引导企业科学发展、防止收入差距过分扩大等。

2 论按劳分配与按生产要素分配相结合的收入分配制度。 [中国人民大学2014研]

答： 在社会主义初级阶段，我国实行按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度，把按劳分配和按生产要素分配结合起来。

（1）按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度的原因

①公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度决定了必须坚持按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度。分配方式是由生产方式决定的。社会主义初级阶段实行的公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度，决定了社会主义初级阶段的分配制度必然是按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度。

②社会主义市场经济的发展，要求实行按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度。在商品生产过程中，活劳动创造价值，因此要求实行按劳分配为主体；在社会主义市场经济条件下，需要发展劳动、资本、技术、信息等要素市场，以发挥市场对资源配置的基础性作用。这就需要允许各种要素参与收入分配，把按劳分配与按生产要素分配结合起来。

③社会主义初级阶段实行按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度，归根到底是由生产力的发展状况决定的。社会主义初级阶段生产力发展的不平衡、多层次和不够高的状况是分配方式呈现多样性的最深层次的原因。

实行按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度，适应社会主义初级阶段的生产力发展水平，有利于调动社会广大成员的积极性，把分散的人力、物力、财力和技术动员起来进行现代化建设，实现社会资源的充分利用和合理配置。

（2）按劳分配与按生产要素分配相结合的收入分配制度的内容

①按劳分配的基本要求是有劳动能力的社会成员，都必须参加社会劳动，在全社会范围内，社会在对社会总产品做了各项必要的扣除之后，以劳动者提供的劳动（包括劳动数量和质量）为唯一的尺度分配个人消费品，实行按等量劳动领取等量报酬和多劳多得、少劳少得、不劳动者不得食的原则进行分配。

②按生产要素分配是与按劳分配不同的一种分配方式。它基本要求是：按照投入的生产要素的多少而分配社会财富。一般地说，投入资本得到利润，投入土地得到地租，投入劳动得到工资，投入资金得到利息。

3 试述价值形式的发展与货币的起源。 [西南财经大学2004、2006研；中央财经大学2013研]

答： 货币是充当一般等价物的特殊商品。在商品经济中，商品的价值是通过货币来表现的。货币不是从来就有的，而是随着商品交换过程的发展而发展的。使用价值和价值是商品内在的一对矛盾。价值不能自我表现，必须在两种商品的交换中通过另一种商品表现出来。因此，商品交换中价值必然要求价值表现。商品价值的表现形式就是价值形式。价值形式是随着商品交换的发展而发展的，价值形式的发展经历了简单的、个别的或偶然的价值形式，总和或扩大的价值形式，一般价值形式，最后发展为货币形式。

（1）简单的、个别的或偶然的价值形式

简单的、个别的或偶然的价值形式，是一种商品的价值偶然地表现在另一种商品上。用公式表示为：1只绵羊＝2把斧子。这种价值形式包含了一切价值形式的本质规定。等号左边的商品绵羊主动地要表现价值，并通过商品斧子相对地表现出来；等号右边的商品斧子作为价值的表现材料，处于等价形式的位置，起被动的作用。通过这种价值关系，商品斧子的自然形式成了商品绵羊的价值形式。

由于商品交换是偶然的，等价物是个别的，这种简单价值形式既不完全，也不充分。随着第一次社会大分工的出现和社会生产力的发展，商品交换的种类和范围都得到了发展，简单价值形式便发展为总和的或扩大的价值形式。

（2）总和的或扩大的价值形式

总和的或扩大的价值形式，是指一种商品的价值表现在一系列商品上。在扩大的价值形式上，一种商品的价值已不是偶然地表现在另一种商品上，而是经常地表现在一系列商品上，取得了扩大的相对价值形式。这样，商品的价值本身才真正表现为无差别的人类劳动的凝结。

虽然扩大的价值形式中的商品价值的表现比简单价值形式更加充分，但是，就商品全体来说，其价值仍然没有一个共同的、统一的表现。

（3）一般价值形式

随着社会分工和商品交换的进一步发展，逐渐从许多商品中分离出公认的一般等价物，交换中所有商品的价值都由这一商品来表现，从而使扩大的价值形式发展为一般价值形式。一般价值形式的出现，是价值形式的重要发展。商品的交换方式已由物物直接交换变为以一般等价物为媒介的间接交换。实际上，担当一般等价物的商品已经开始起到货币的作用。

但一般价值形式仍然存在着不足之处，一般等价物还没有固定在某一种商品上，它因时因地而异。当等价物终于固定在最具优势的贵金属——金银上，由金银来固定充当商品交换的媒介，这就是货币价值形式，于是货币便产生了。

（4）货币形式

当某种商品（主要是金和银）固定地充当一般等价物作用时，这种商品就成了货币商品，这种价值形式就是货币形式。

货币形式和一般的价值形式的区别只是黄金处于固定地充当其他一切商品的等价物的地位，它排除了一切其他商品而取得了单独表现价值和抽象劳动以及直接代表社会劳动的独占权。

货币形式是最发达的价值形式，是商品交换发展过程中自发形成的产物，是商品内在矛盾发展的必然结果。

4 剩余价值率与利润率有什么区别？资本有机构成提高对一般利润率有什么影响？ [中国人民大学2012研]

答： 剩余价值率是剩余价值和可变资本的比率。剩余价值是由可变资本创造的，为表明资本家对工人的剥削程度，需要将剩余价值与可变资本相比较，由此产生了剩余价值率。其表示方法有两种：①物化劳动表示法：m′＝剩余价值/可变资本＝m/v，该公式表示在雇佣工人的劳动所创造的价值中，资本家和工人各占多少份额；②活劳动表示法：m′＝剩余劳动时间/必要劳动时间，该公式表明，在工人的一个工作日的全部劳动时间中，有多大部分用于补偿劳动力的价值，多大部分用于无偿地给资本家生产剩余价值。

利润率是剩余价值与全部预付资本的比率，是剩余价值率的转化形式，是同一剩余价值量用不同的计算方法计算出来的另一种比率。用p′表示利润率，C表示全部预付资本，则利润率为：p′＝m/C。

（1）剩余价值率和利润率的区别体现为：①反映的社会关系不同。剩余价值率反映了工人剩余劳动时间与必要劳动时间的比率，无酬劳动与有酬劳动的比率。剩余价值率越高，工人的剩余劳动被资本家占有越多，受剥削程度越深；利润率是反映全部预付资本的增殖程度，一旦剩余价值率转化为利润率，资本家对工人的剥削关系就表现为资本的自我增殖，使资本关系神秘化了，掩盖了资本家对雇佣工人的剥削程度；②两者的变化趋势不同。随着资本主义的发展，资本家不断地采用新的方法，加强对工人的剥削，因此剩余价值率有不断上升的趋势，但是利润率会逐步趋于下降，这是部门间资本家竞争的必然结果；③二者计算的数值不同。剩余价值率是剩余价值与可变资本的比率，而利润率是剩余价值与全部预付资本的比率，因此在量上利润率也总是小于剩余价值率。

（2）利润率转化为平均利润率：资本主义部门之间的竞争导致平均利润的形成。投资于不同生产部门的资本家为了获得更高的利润率，相互之间必然展开激烈的竞争。竞争的手段是进行资本转移，即把资本从利润率低的部门撤出，转移到利润率高的部门。原先利润率高的部门由于大量资本的涌入，商品供过于求，价格就会下降，利润率也就相应下降；而原先利润率低的部门由于大量资本撤出，会发生相反的变化。上述资本转移的过程以及由此而来的价格和利润率的变动要一直到两个部门的利润率大体平均的时候才暂时地停止下来。这样，便形成了平均利润。

（3）资本有机构成提高将导致平均利润率下降。资本有机构成是指由资本技术构成决定并反映技术构成变化的资本价值构成，用c∶v来表示，其中c表示不变资本，v表示可变资本；一般利润率即平均利润率，是指全社会的剩余价值总量与全社会预付总资本的比率。资本有机构成的变化会对平均利润率产生影响，原因如下：

获得更多的剩余价值是资本主义生产的全部目的，在现实的生产和流通过程中，剩余价值表现为利润，剩余价值率表现为利润率。为了追求更多的剩余价值，资本家必须不断把剩余价值转化为资本，这必然会导致劳动生产率和资本有机构成的不断提高。在其他条件相同的情况下，由于资本有机构成的提高，同一个剩余价值必然表现为不断下降的利润率。在资本积累的过程中，劳动生产率的提高和有机构成的变化不仅发生在个别生产部门，而且是在一切生产部门或有决定意义的生产部门发生，因而，在剩余价值率不变的情况下，同量的预付资本所获得的利润量必然减少，资本有机构成的提高必然导致平均利润率的下降。

5 通货膨胀对社会主义经济会产生什么样的影响？国家如何实现对货币流通的宏观调控？ [浙江师范大学2018研]

答： （1）通货膨胀对社会主义经济产生的影响

通货膨胀即货币发行量超过流通中实际需要的货币量而引起的货币贬值、物价总水平持续上涨现象。它的成因与经济过速增长所造成的社会总需求与总供给的总量和结构矛盾密切相关。

通货膨胀会对国民经济产生严重的不良影响，具体表现在以下几个方面：

①破坏了资源有效配置的环境，降低社会经济效益。在通货膨胀条件下，由价格不断攀升所激起的消费需求改变了各种商品与服务的相对需求、相对供给和相对价格，使价格、利率等市场信号严重失真，从而误导企业极力扩大生产规模，追求数量而忽视质量，严重地阻碍经济效益的提高。同时，通货膨胀和经济过热会加大经济波动，造成社会资源的极大浪费。

②不利于产业结构的优化调整。我国产业结构不合理的状况亟待调整，但通货膨胀却使产业结构调整难于实现。这是由于初级产品价格上涨一般赶不上后续加工产品价格上涨，而加工产品价格可随初级产品价格上升水涨船高，再加上基础产业投资数额大，建设周期长，资金周转缓慢，所以，地方和企业一般不愿投资。价格上涨刺激投资更大规模地趋向于短期可以获利的加工工业部门，而不是投向原先就较为薄弱的基础工业部门，这只会加剧产业结构更加不合理，不利于产业结构的优化调整和国民经济的长远发展。

③扰乱收入分配秩序，从而引发经济、社会的不稳定。货币贬值意味着对居民手持现金和储蓄存款同比例的无形扣除和价值转移。价格上涨则使购买同量商品需要支出更多的货币，在收入没有增加或收入增加跟不上价格上涨幅度时，就会造成居民实际生活水平下降，社会分配不公和整个经济利益关系的严重扭曲。如果通货膨胀率不高，还可以用增加工资收入的办法来补偿通货膨胀对居民生活水平的影响，但收入提高则蕴藏着收入-成本-价格轮番上涨、恶性发展的巨大风险。

④在对外开放条件下，通货膨胀还会对进出口贸易产生影响。

（2）国家对货币流通的宏观调控

当社会总需求大于总供给、经济过热、通货膨胀时，国家实行较紧的财政政策，紧缩投资和消费支出；实行较紧的货币政策，抽紧银根，提高利率等。这样经济过热的状况得到了较好的克服，国民经济重新走向健康发展的轨道。

当社会总供求在总量或结构上的失衡，应采取有效措施积极加以解决，以促进国民经济持续快速健康发展。这些措施包括：适当放松的财政政策、货币政策；适当的收入分配政策；深化改革等。

6 简述马克思主义生产资料所有制理论的主要内容。 [中央财经大学2005、2009研]

答： 马克思主义生产资料所有制理论的主要内容有以下四点：

（1）生产资料所有制是生产过程中人与人在生产资料占有方面的关系体系，包括人们对生产资料的所有、占有、支配、使用和收益所形成的经济关系，在法律上表现为所有权、占有权、支配权、使用权和收益权。

①所有权表现为在一定经济关系中的个体或团体对生产条件的排他占有或归属关系。人对物的这种意志关系，最初可能是作为一种习惯和传统被人们自觉遵守和维护的，之后，在财产冲突的作用下，才以法律形式固定下来，从而作为一种权利加以保护。

②财产权利关系的实质是人与人之间的经济关系。马克思不否认所有权中体现的人与物的关系，而是要从这种人与物的关系中揭示出人与人的关系。财产权利，只能在一定的经济关系中才存在；离开了人与人的关系，把财产看作单个人的权利，如同“把语言看作单个人的产物”一样荒谬。

③产权对财产主体有实现利益的要求。财产主体必须作为财产的承担者，通过一定的经济交往过程，使财产的权和利得以实现。产权在实现过程中规定财产主体在经济交往中的行为和权利界限。这种权利规定着财产人格化主体在经济交往中的行为和目的以及行为方式。

（2）生产资料所有制是生产关系中最基本的问题，它决定了生产、分配、交换和消费的社会性质，是区别不同生产关系类型的主要标志。从表面上看，生产资料所有制是人对物的占有关系，实质上它是通过对物的占有而发生的人与人之间的关系。另一方面，生产资料所有制总是要通过生产、分配、交换和消费诸方面关系得到实现，而且后者对生产资料所有制具有反作用。这表现在当它们适应所有制的性质与要求时，会对生产资料所有制起巩固和发展的作用；反之，就会对生产资料所有制起削弱和瓦解的作用。

（3）生产资料所有制结构是指各种生产资料所有制形式在社会经济中所处的地位、所占的比例及其相互关系。马克思主义认为，生产力水平与结构决定所有制形式与结构，因而作为社会经济形态范畴的所有制结构，主要是具有生产力方面的涵义。在一个社会形态中，生产资料所有制不可能是单一的，而是以一种所有制占统治地位，同时并存着其他所有制形式，居统治地位的所有制形式决定该社会经济形态的性质。

（4）公有制和私有制确定了生产关系的性质。如果生产资料归私人所有，就是私有制；如果归集体所有就是公有制。马克思说过，有两种不同性质的私有制，一种是以自己劳动为基础的私有制，一种是以雇佣别人劳动为基础的私有制。雇佣别人劳动会产生剥削行为，这有悖于社会主义原则。但问题的复杂性在于，私营经济既存在着剥削关系这个侧面，又有推动生产力发展的另一侧面。

7 为了有效解决代理问题，企业制度如何创新？并请对比美国、日本、德国现代公司的产权结构、治理结构特点，说明我国国有企业治理结构如何创新？ [中央财经大学2011研]

答： （1）为了有效解决委托人与代理人目标不一致而产生的代理问题，企业制度应从以下几个方面进行创新：①建立健全的行之有效的法规制度；②形成股东可以“用脚投票”的健全的股票市场；③让竞争性的职业经理市场发挥作用；④建立有效的激励机制；⑤建立健全严格的财务及其相关信息的披露制度。

（2）各国公司在实际中根据各自的股权结构特点、历史文化传统等因素，形成了各具特色的公司治理结构及其解决代理问题的制度安排。美、日、德等国的公司治理结构及其相关制度安排就存在明显的差异。例如，美国的公司治理结构被称为单层委员会制，公司不设监事会，治理机构只是由股东大会和董事会构成。由于美国股权分散，因而股东在股票市场用“用脚投票”（即公司股价的波动）机制，及其竞争性的职业经理市场所产生的压力，在约束核心管理层的行为方面发挥着重要作用。与此相对应，对核心管理层的高酬金激励（包括股票期权在内的长期激励计划的实施）在解决代理问题中也起重要作用。日本公司治理结构内部控制体系的架构介于美国和德国模式之间。除了同样设立股东大会和董事会以外，与董事会平行设立了一个监察机构。企业之间的相互持股及其法人持股占有很大比重，商业银行与公司之间的关系较美国的公司与银行之间的关系更为紧密（日本的主银行制）。在日本，不仅公司股权结构相对集中，而且相对稳定，因而股票市场的波动对经理层造成的压力相对弱化。如果说美国的竞争性职业经理人市场对经理人的行为起着重要的制约作用的话，日本公司更重视通过晋级制从企业内部培养和提拔核心管理人员，并且日本公司的高层经营管理人员的薪金与普通雇员的薪金差距比美国公司要小得多。德国公司治理结构是双层委员会的结构。股东大会选举监事会，监事会再选举董事会。监事会全部由非经理人员组成，拥有任命和解聘董事和监督董事会的权力、对于重要经营事项的决策权、召开股东大会的权力。董事会则主要由经理人员组成，在公司中负责公司日常的经营管理，向监事会提供决策报告，向股东提供信息，对内向监事会负责，对外代表公司。监事会可以向董事会提供建议，但是不能干预董事会的工作。在整个架构中，监事会被赋予极高的权力，其监事会是核心权力机构，并且监事会法定需一定数量的普通雇员参加，这一点与美国有明显的不同。

（3）我国的国有企业，在通过改制向现代公司制度转轨过程中，本身在股权结构上就具有鲜明的特点，例如，国有股和大多最终属于国有产权的法人股，在经过改制后的公司中占有绝对比重。在这种情况下，如何避免由此导致的低效率甚至负效率，这是在建立现代企业制度公司治理结构过程中面对的焦点问题之一。解决这一问题的途径，要加强一般性的基本制度建设，包括：①建立健全与公司制度相关的法规体系，尤其是要严格执法；②规范证券市场，强化证券市场的监督和约束功能；③形成竞争性的职业经理市场，强化经理人市场的约束功能；④形成有效的激励机制；等等。另外，更重要的是，在合理有效地借鉴具有典型意义国家的公司治理结构建设经验的基础上，切实从中国实际出发，在制度创新中形成具有中国特色并行之有效的治理结构，这需要我们继续大胆探索，不断创新。

8 20世纪80年代后，主要资本主义国家为什么掀起国有企业私有化浪潮？ [中央财经大学2010研复试]

答： 进入20世纪80年代后，在主要资本主义国家普遍兴起了一股国有企业私有化浪潮。有的国有企业将股份全部出卖给私人，成为私营企业；有的将一部分股份卖给私人，成为国私共有合营企业；有的以租赁或承包方式转让给私人经营。主要资本主义国家掀起国有企业私有化浪潮的主要原因是：

（1）科技革命和生产力的发展，产业结构发生了重大调整和变化，原来的传统基础工业在国民经济中的支柱地位和先行作用降低，电子、信息产业等新兴产业部门兴起，从而使得处于基础部门的国有企业的优势地位下降了。

（2）技术革命和信息时代的到来，产品生命周期大大缩短，市场供应小型化、多样化，国际竞争激烈，这就要求企业经营灵活，应变能力强，而国有企业不足以适应这种形势发展的需要。

（3）面对20世纪70年代以来的“滞胀”局面，国有企业低效率、高亏损的问题更为突出，使国家背上了沉重的财政补贴包袱。

（4）20世纪70年代，发达资本主义国家普遍发生“滞胀”，动摇了凯恩斯主义理论的主流地位，反对国家直接干预、强调市场机制自发调节作用的新自由主义抬头，为私有化提供了理论依据，从而助长了私有化的势头。

（5）执政党的更替和政策调整。在西方政坛上，主张民主社会主义的左翼政党上台执政，大都热衷于实行国有化，而资产阶级右翼政党上台执政，则积极推行私有化。在20世纪70年代经济滞胀的背景下，80年代英美诸国执政党，将推行私有化作为其摆脱经济“滞胀”，实现经济复兴的重要手段。

9 试解释简单再生产和扩大再生产的实现条件及两大部类产出各自的平衡关系如何才能成立。 [南开大学2018研]

答： （1）简单再生产和扩大再生产

简单再生产和扩大再生产是社会再生产的两种类型。简单再生产是指剩余价值被资本家全部消费掉，使再生产在原有规模上重复进行；而扩大再生产是指资本家将从工人身上剥削来的剩余价值，不是全部消费掉，而将其中一部分作为新资本追加投入生产过程，使生产在扩大了的规模上重复进行。

社会总产品的实现是社会再生产的核心问题。要使社会再生产能够顺利进行，社会生产两大部类之间及其内部必须保持适当的比例关系。要具体分析社会再生产的实现问题，必须分别从简单再生产和扩大再生产两方面来考虑。

（2）简单再生产的实现条件及两大部类产出的平衡关系

①基本实现条件：Ⅰ（v＋m）＝Ⅱc。即：第Ⅰ部类的可变资本加剩余价值，应等于第Ⅱ部类的不变资本。

该公式体现了两大部类之间的内在联系。要使简单再生产能够正常进行，第一部类为第二部类提供的生产资料同第二部类对生产资料的需求之间，以及第二部类消费资料的生产和第一部类对消费资料的需求之间必须保持适当的比例关系。

②简单再生产条件下第一部类产出的实现条件：Ⅰ（c＋v＋m）＝Ⅰc＋Ⅱc，即第Ⅰ部类所生产的生产资料价值的总和，应该等于两个部类不变资本价值的总和。

这一公式表明生产资料的生产同两大部类对生产资料需求之间的关系。在简单再生产条件下，第Ⅰ部类的生产资料供给应该同两大部类对生产资料的需求相等。

③第二部类产出的实现条件：Ⅱ（c＋v＋m）＝Ⅰ（v＋m）＋Ⅱ（v＋m），即第Ⅱ部类每年生产的消费资料总价值，等于两大部类可变资本和剩余价值的总和。

该公式表明消费资料产品的实现与两大部类工人和资本家个人消费之间的关系。在简单再生产条件下，第Ⅱ部类生产的消费资料，在价值上应该同全社会工人取得的工资与资本家的剩余价值之和相等，在实物上，应该同工人和资本家所需要的消费资料相适应。

（3）扩大再生产的实现条件及两大部类产出的平衡关系

扩大再生产的基本实现条件：Ⅰ（v＋∆v＋m/x）＝Ⅱ（c＋∆c），第Ⅰ部类为第Ⅱ部类提供的生产资料同第Ⅱ部类对生产资料的需求之间，以及第Ⅱ部类提供给第Ⅰ部类的消费资料同第Ⅰ部类对消费资料的需求之间必须保持一定的比例关系。

①第一部类产出的实现条件：扩大再生产要能顺利进行，第Ⅰ部类新增加的生产资料必须和第Ⅱ部类需要补偿的生产资料以及两大部类需要追加的生产资料之和相等，即：

Ⅰ（v＋m）＝Ⅱ（c＋∆c）＋Ⅰ∆c

式中，∆c表示追加的不变资本，其实物形态是追加的生产资料。即：两大部类需要追加的生产资料和第Ⅰ部类所提供的生产资料相等。

②第二部类产出的实现条件：扩大再生产要能顺利进行，第Ⅱ部类用于补偿不变资本的消费资料及其所提供的追加消费资料必须和第Ⅰ部类的资本家和工人所需要的消费资料以及两大部类需要追加的消费资料相等，即：

Ⅱ（c＋m－m/x）＝Ⅰ（v＋m/x）＋Ⅰ∆v＋Ⅱ∆v

式中，∆v表示追加的可变资本，其实物形态是追加的消费资料。

扩大再生产条件下两大部类之间的产出交换仍包括三个基本的方面：a．在第一部类内部通过交换而实现；b．在第二部类内部通过交换而实现；c．两大部类之间的交换，使第一部类在扩大再生产情况下的消费需求得到解决，使第二部类在扩大再生产情况下所增加了的生产资料和生产服务也得到满足。在上述条件得到满足后，社会扩大再生产得以顺利进行。

10 什么是社会必要劳动时间？它对商品生产者有什么重要意义？ [上海对外贸易大学2007研]

答： （1）社会必要劳动时间的含义

社会必要劳动时间是在现有的正常的生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间。社会必要劳动时间的含义包含了以下内容：

①社会正常的生产条件是指一定时期某一生产部门大多数生产者普遍使用的生产条件，其中最主要的是劳动工具。

②正常的生产条件不是过去的，也不是将来的，而是现有的正常的生产条件。

③在社会标准生产条件下，由于商品生产者劳动熟练程度和强度不同，他们生产同种商品花费的劳动时间是不同的，而决定价值的只能是社会平均的劳动熟练程度和强度。

社会必要劳动时间还有另一种含义，即在生产不同商品的生产者之间形成的社会必要劳动时间，它涉及的是社会总劳动时间在各种商品上的分配，其作用的是不同商品的使用价值量被社会接受的程度。

（2）社会必要劳动时间对商品生产者的意义

社会必要劳动时间对于每个商品生产者有重要意义。商品的价值量是由社会必要劳动时间决定的，无论是用高于或者低于社会必要劳动时间生产的商品，都只能按照社会必要劳动时间决定的价值量出售。因此，只有努力提高个别劳动生产率，才能使个别劳动时间低于社会必要劳动时间，从而处于有利地位；如果个别劳动生产率低，个别劳动时间高于社会必要劳动时间，会处于不利地位。社会必要劳动时间对于商品生产者的成败至关重要。在商品经济条件下，每个商品生产者都会尽可能提高劳动生产率，降低物化劳动和活劳动的耗费，减少个别劳动时间，提高自身竞争实力，使自己在竞争中处于有利地位。

11 试论虚拟资本的形成及其对商品经济的影响。 [中国人民大学2008研；南开大学2017研]

答： 虚拟资本是指能定期带来收入的，以有价证券形式表现的资本。虚拟资本主要有两种形式：一种是信用形式上的虚拟资本，主要有期票、汇票、银行券、纸币、国家债券、各种证券抵押贷款等，同一笔货币被反复使用便产生虚拟资本；另一种是收入资本化形式上产生的虚拟资本，主要由股票、债券构成，以资本所有权证书的形式进入流通，同一张所有权证书或债权凭证反复交易就形成纯粹的虚拟资本。

（1）虚拟资本是信用制度发展的结果

①货币的虚拟化是虚拟资本产生的前提。纸币是一种纯粹的货币符号，其价值已经不再具有实际价值的物品的保障，而只是一纸信用凭证。货币符号表明的价值也是不断变动的，有自己的独立运动规律。这表明货币本身也在逐渐虚拟化。在高度发达的信用制度基础上逐步发展的货币虚拟化是虚拟资本产生的前提。

②借贷资本信用关系是虚拟资本产生的根据。借贷资本是通过资本使用权的有偿转让，凭借资本所有权来获取定期收入的。利息是资本所有权的果实，借贷资本成为独立的收入来源，任何源于资本所有权的确定性收入，都可以视为利息，并且把收入资本化，自然地，股票、债权等一切资本所有权证书，虽然只是现实资本的纸制副本，但可以借此获得定期收入，并且可以在证券市场自由买卖，实现价值增殖，也逐渐视为可以独立地获取收入，成为具有不同于现实资本存在形式的虚拟资本。

③社会信用制度的逐步完善是虚拟资本产生的基础。股票、债券对购买者而言是一种投资行为，是存在风险的。证券交易市场的出现使得股票、债券持有人不仅可以凭借资本所有权定期获得收入，也可以在证券市场上进行交易，规避风险，减少亏损以及获得更多的收益。股票、债券等基于企业与投资者之间的信用关系，又摆脱这种关系而呈现出相对独立的运动规律，甚至成为另一种独立收入的源泉，虚拟资本最终得以形成。

（2）虚拟资本对商品经济的影响

①虚拟资本的存在和发展使经济发展中的资本约束被缓解。银行信用虽然可以把闲置的货币资本集中起来供给需要货币资本的商品生产经营者使用，因而具有“资本创造”的功能。

②虚拟资本导致财富虚拟化，加快了整个经济的虚拟化进程。随着股票、债券及其他衍生证券交易规模的扩大及盈利水平的变动，围绕着证券交易展开的各种经济活动也在不断扩张，有越来越多的收入被资本化，按虚拟资本的特殊运动方式来运动。

12 试以社会主义宏观调控的具体目标来分析促进经济增长与增加就业的互动关系。 [西南财经大学2005研]

答： 我国宏观调控的具体目标是促进经济增长、增加就业、物价稳定和保持国民经济平衡充分发展满足人民日益增长的美好生活需要。

经济增长是指国民经济的发展速度。在社会主义经济的运行中，要在提高经济效益的前提下，力争较高的经济增长率，如此才能迅速增强社会主义的物质技术基础，更好地满足人民不断增长的需要。

充分就业目标意味着要保障有劳动能力的公民享有就业的机会。我国劳动力供大于求的矛盾一直存在。在当前向集约型增长方式转变和经济体制改革的形势下，必须分流和妥善安置下岗人员，搞好劳动者就业和再就业工作，使就业率保持在较高的程度。促进经济增长与增加就业之间具有内在一致性，为了实现充分就业水平，就要维护必要的经济增长。经济增长与增加就业的互动关系主要体现在以下几个方面：

（1）通过经济增长来扩大就业，是解决就业问题的根本途径

经济的快速发展、经济总量的增加和经济效益的提高，通常会对就业产生巨大的带动作用，创造出大量的就业岗位。近年来，我国实行扩大内需的方针，采取积极的财政政策和稳健的货币政策，保持国民经济的快速增长，一个重要目的就是为了扩大就业。今后我国要继续不遗余力地推动经济持续快速健康发展，为扩大就业提供更广阔的空间。

（2）扩大就业会促进经济增长

就业岗位的增加有赖于经济发展，反过来，扩大就业也会促进经济增长。高失业率会使大量劳动力脱离社会生产过程，造成社会资源的浪费，增加社会的不稳定因素，也降低了经济的效率。只有当前的就业问题处理好了，才具有经济持续发展和增长的可能，才能将潜在的经济增长能力尽可能地发挥出来。

（3）经济增长并不自动导致就业最大化

经济增长和扩大就业在总体上方向是一致的，但并不是经济增长的速度上去了，就业问题就一定会随之解决。因为就业不仅与经济发展速度、规模有关，也与经济结构、产业结构有关。在一定时期，高新技术产业对经济增长的推动作用明显，但由于高新技术产业资金密集、技术密集的特点，对劳动力的吸纳作用就没有劳动密集型产业明显。随着科学技术越来越广泛地被用于各个行业，对劳动者的素质提出了更高的要求，简单劳动的需求将越来越少。对于我国当前劳动者素质普遍不高，或缺乏技术性人才这一现状，结构性失业与经济的快速增长将同时存在。

（4）经济增长与劳动力充分就业可以实现良性互动

扩大劳动力需求，缓解就业矛盾，有赖于较快的经济增长；同样最大限度地减少失业可以反作用于经济发展，并对GDP的可持续增长起到积极的促推作用。这是因为：①随着就业量的增加，劳动力资源能得到充分有效的利用，这可以提高整个工农业和服务业的生产能力，促进社会生产力发展；②就业量的增加，可提高全体劳动者的整体收入水平，进而使全社会的消费需求得以扩张，从而有效地促进全国GDP的增长；③就业量的增加不仅能减少因失业而造成的贫困，而且可通过抑制社会收入差距的拉大，促进社会的公平和稳定。由此可见，经济增长与扩大就业这“二者”之间互为条件、相得益彰，并确实可以实现良性互动。

（5）经济增长与劳动力充分就业良性互动的基本路径

就业问题是民生问题。要为人民群众创造良好的生存与发展条件，不断改善人民群众的生活，就必须切实关注就业问题。

①在具体运作上高度重视经济增长与增加就业的互动关系。当前要着手正确处理好经济发展与社会进步、减员增效与扩大就业、发展高新技术产业与发展劳动密集型产业的关系。尤其要善于处理一般就业问题与特殊就业问题、长期就业矛盾与近期突出矛盾的关系，做到促进经济增长与化解就业风险彼此兼顾、二者并进、相得益彰。

②在宏观取向上调整发展思路，确立就业优先的经济增长战略。近年来我国的产业结构与就业结构存在着严重的背离和错位问题。主要表现为：就业弹性相对较高的产业，如一般服务业、旅游业等未获得优先和应有的快速发展；工业增长对就业吸纳的能力呈明显下降趋势。要扭转这一现状，具体措施如下：a．要在宏观经济政策的取向上确立就业优先的战略地位，并使我国财政政策、货币政策都能对就业形势的变化积极适时地作出反应；b．要使各地的产业结构调整和经济增长方式，都能按照“就业最大化”原则去进行选择；c．要加大发展劳动密集型产业和中小企业的政策支持力度，尽量避免在我国经济发展进程中，过早出现“资本替代劳动”问题。

13 论述我国渐进式改革道路的特征和基本经验。 [中央财经大学2007、2010研、2010研复试]

答： （1）我国渐进式改革道路的特征

①我国的改革是在实事求是的思想路线指导下进行的，坚持从实际出发，坚持四项基本原则，依据中国的基本国情，积极发挥中央与地方两个积极性，具有明显的群众性的特点。

②我国的改革是从农村开始的，并逐步走向城市。以“包产到户”为中心的农村经济改革，成为中国市场化改革的“引爆点”。农村改革率先取得成功，为稳定人民生活奠定了基础，也使人们增强了改革的信心。

③我国的改革保持了历史的延续性，实行双轨过渡、增量改革。中国渐进式改革注重历史的延续性，采取了一种过渡性的双轨制的体制。双轨制的基本思路是，在旧体制“存量”暂时不变的前提下，在“增量”部分首先实行新体制，然后随着新体制部分的确立和比重加大，再使“存量”部分逐步向新体制“并轨”。双轨制渗透到价格、财税、金融、收入、外汇等各个方面。

④我国的改革是试点先行，从局部到整体，逐步推进的。渐进式改革是一种局部先行的非均衡改革战略。渐进式改革的理论认为，从历史上看市场经济是逐步发展起来的，前后经历了数百年的时间，由计划经济向市场经济转变也不能急于求成。因为市场体系的形成、企业制度的转换、市场法规的制定、社会价值观念的更新和政府职能的转变，都需要有个演进与磨合的过程。所以只能先试验再推广，实行分领域、分部门、分地区、分企业的各个突破。

⑤我国的改革是将国有经济的体制内改革与体制外推进相互结合的。社会主义国家经济改革的核心，仍是国有经济管理体制的改革。渐进式改革的理论认为，公有制经济同市场经济是可以兼容的，应该把国有经济的内部改革与市场体系的外部推进紧密地结合起来，并把以公有制为主体的现代企业制度作为社会主义市场经济体制的基础。

（2）我国渐进式改革道路的基本经验

①有中国共产党的坚强领导以及在党领导下的强有力的政府，尤其是一个富有权威的中央政府。这是中国改革开放走向成功的政治前提。

②坚持解放思想，实事求是，整体推进和局部突破相结合。重大的改革举措，根据不同情况，有的先制订方案，在经济体制的相关方面配套展开；有的先在局部试验，取得经验后再推广。既注意改革的循序渐进，又不失时机地在重要环节取得突破，带动改革全局。实践证明，这种将整体规划与局部推进有机结合的改革方略是符合我国国情的。

③始终坚持以经济建设为中心。坚持以是否有利于发展社会主义社会的生产力，是否有利于增强社会主义国家的综合国力，是否有利于提高人民的生活水平，作为决定各项改革措施取舍和检验其得失的根本标准。

④坚持改革、发展和稳定三者之间的辩证统一。社会的稳定是经济改革得以成功的基础，改革是促进发展的手段，而经济发展又是社会长期稳定的根本保证。改革的根本目的是为了促进发展。

⑤改革与开放紧密联系在一起，相互支持，相互促进。对外开放一方面增大了宏观调控的难度，对社会经济的稳定提出了新的挑战，另一方面，为改革提供了更多的外部资源，包括经济资源和改革相关的制度知识，从而在一定程度上降低了改革成本，促进了改革。

14 社会资本扩大再生产的前提条件和实现条件是什么？ [南开大学2000研；中央财经大学2000研；中国政法大学2001研；西南财经大学2004、2008研；南京财经大学2018研]

答： （1）社会扩大再生产的前提条件

社会扩大再生产是指社会生产在社会总资本循环运动中不断扩大规模。它可以通过生产要素投入的增加或生产要素产出效率的提高或二者同时发生而得到实现。在社会总产出中，在补偿了两大部类原有的耗费以后，还必须有一定的剩余产品和服务，以满足扩大再生产所要求追加生产资料、生产服务和消费资料、生活服务的需要。

①社会扩大再生产第一个前提条件：扩大再生产所需要追加的生产资料和生产服务是由第一部类生产的。因此，第一部类的产出在补偿了当年两大部类的生产资料和服务耗费以后，必须有一个余额，用来满足两大部类扩大再生产对追加生产资料和生产服务的需要。这就要求第一部类中代表可变资本和剩余价值这两部分的产出之和，必须大于第二部类所需补偿的生产资料和生产服务的耗费总额，即Ⅰ（v＋m）＞Ⅱc。

②社会扩大再生产第二个前提条件：扩大再生产还需要第二部类提供追加的消费资料和生活服务。因此，第二部类的产出在补偿了当年两大部类的劳动者和资本所有者已消费的生活资料和生活服务后，也要有一个余额，用以满足两大部类扩大再生产对追加劳动力所引起的追加生活资料和生活服务的需要。设剩余价值中资本所有者消费量为m/x，则从第二部类m中减去m/x后的余额就是该部类积累的部分，这部分积累额是用于两大部类扩大再生产追加劳动力所需的生活资料和生活服务的。这样，第二部类产出除补偿本部类人员所耗费的生活资料和生活服务外，余下的包括积累在内的部分必须大于第一部类现有人员补偿所耗费的生活资料和生活服务的总额，即Ⅱ（c＋m－m/x）＞Ⅰ（v＋m/x）。

（2）社会扩大再生产的实现条件

根据再生产正常运行所提出的总量平衡和结构平衡的基本要求，首先是第一部类全部产出（供给）必须在总量和结构上都符合两大部类对生产资料、生产服务的补偿需要和扩大再生产的追加需要；其次是第二部类全部产出（供给）必须在总量和结构上都符合两大部类对生活资料、生活服务的补偿需要和扩大再生产的追加需要。设剩余价值中用于积累的部分（即m－m/x的余额）按一定的比例分为追加的不变资本（用∆c表示）和追加的可变资本（用∆v表示），上述这两方面的供求平衡要求可以分别用以下两个公式表示：

①扩大再生产条件下第一部类产出的实现条件：Ⅰ（c＋v＋m）＝Ⅰ（c＋∆c）＋Ⅱ（c＋∆c）。

在此，把扩大再生产条件下第一部类产出的实现条件简化为Ⅰ（v＋m）＝Ⅰ∆c＋Ⅱ（c＋∆c），把它和上述第一个前提条件Ⅰ（v＋m）＞Ⅱc进行对比，就可知这个前提条件所要求的Ⅰ（v＋m）大于Ⅱc的部分，正是Ⅰ∆c＋Ⅱ∆c之和，代表了两大部类扩大再生产对追加生产资料和生产服务的需要；从其使用价值的供给来源看，是来自于第一部类提供的积累即Ⅰ（m－m/x）那部分的。

②扩大再生产条件下第二部类产出的实现条件：Ⅱ（c＋v＋m）＝Ⅰ（v＋∆v＋m/x）＋Ⅱ（v＋∆v＋m/x）。

扩大再生产条件下第二部类产出的实现条件可简化为Ⅱ（c＋m－m/x）＝Ⅰ（v＋∆v＋m/x）＋Ⅱ∆v，与上述第二个前提条件Ⅱ（c＋m－m/x）＞Ⅰ（v＋m/x）进行对比，就可知该前提条件所要求的Ⅱ（c＋m－m/x）大于Ⅰ（v＋m/x）的部分，正是Ⅰ∆v＋Ⅱ∆v之和，代表了两大部类扩大再生产追加劳动力对生活资料和生活服务的需要；从其使用价值的供给来源看，来自于第二部类提供的积累即Ⅱ（m－m/x）那部分的。

可以得出一个能够反映两大部类交换关系的简约的公式，它是社会扩大再生产基本的实现条件：Ⅰ（v＋∆v＋m/x）＝Ⅱ（c＋∆c）。

在这个公式里，Ⅰ（v＋∆v＋m/x）这部分在供给的实物形态上是生产资料、生产服务，所需要的则是生活资料和生活服务；而Ⅱ（c＋∆c）的供给和需求恰好相反，它供给的是消费品，需求的是生产资料和生产服务。因此，Ⅰ（v＋∆v＋m/x）就需要和Ⅱ（c＋∆c）进行交换，并且彼此的价值量相等，两大部类的产出才能都得到实现。 7M0b5m14lnEEkcz6ny3kpIqORlNr2PER2fWn42+DL6onbigaPhoeFD8jGfyr5sKq