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一、标准与标准化的基础知识
（一）标准与标准化的基本概念
1．标准的定义及其特殊性
（1）标准的定义
我国国家标准GB 3935.1—1996《标准和有关领域的通用术语 第一部分：基本术语》中对“标准”所下的定义为：“为在一定的范围内获得最佳秩序，对活动或其结果规定共同的和重复使用的规则、导则或特性文件。该文件经协商一致制定并经一个公认机构的批准。”
（2）标准的特殊性
标准是一种文件，而且是一种特殊文件。其特殊性主要表现在：
①是经过公认机构批准的文件；
②是根据科学、技术和经验成果制定的文件；
③是在兼顾各有关方面利益的基础上，经过协商一致而制定的文件；
④是可以重复和普遍应用的文件；
⑤是公众可以得到的文件。
2．标准化的定义
我国国家标准（GB 3935.1—1996《标准和有关领域的通用术语 第一部分：基本术语》中对“标准化”的定义为：“为在一定的范围内获得最佳秩序，对实际的或潜在的问题制定共同和重复使用的规则的活动。”
标准化是一个活动过程，主要是指制定标准、宣传贯彻标准、对标准的实施进行监督管理、根据标准实施情况修订标准的过程。这个过程不是一次性的，而是一个不断循环、不断提高、不断发展的运动过程。每一个循环完成后，标准化的水平和效益就提高一步。
标准是标准化活动的产物。标准化的目的和作用，都是通过制定和贯彻具体的标准来体现的。所以标准化活动不能脱离制定、修订和贯彻标准，这是标准化最主要的内容。
【例题1.2.1】 标准是指为在一定的范围内获得（ ），经协商一致制定并经公认机构批准，共同使用和重复使用的一种规范性文件。 [2010年真题]
A．技术和经济的一致性
B．质量安全的可靠保障
C．最佳效益
D．最佳秩序
【答案】 D
【解析】 标准是指为了在一定的范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用的和重复使用的一种规范性文件。标准是一种文件，而且是一种特殊文件。
（二）标准化的作用
1．生产社会化和管理现代化的重要技术基础。
2．提高质量，保护人体健康，保障人身、财产安全，维护消费者合法权益的重要手段。
3．发展市场经济，促进贸易交流的技术纽带。
（三）我国标准的分级和标准的性质
1．我国标准的分级
标准分级是指根据标准适用范围的不同，将其划分为若干不同的层次。《中华人民共和国标准化法》规定，我国标准分为四级，即国家标准、行业标准、地方标准和企业标准。
（1）国家标准
国家标准是指由国家的官方标准化机构或国家政府授权的有关机构批准、发布，在全国范围内统一和适用的标准。
中华人民共和国国家标准是指对全国经济技术发展有重大意义，必须在全国范围内统一的标准。对需要在全国范围内统一的技术要求，应当制定国家标准。我国国家标准由国务院标准化行政主管部门编制计划和组织草拟，并统一审批、编号和发布。
我国国家标准的代号用“国标”两个字汉语拼音的第一个字母“G”和“B”表示。强制性国家标准的代号为“GB”，推荐性国家标准的代号为“GB/T”。国家标准的编号由国家标准的代号、国家标准发布的顺序号和国家标准发布的年号三部分构成。
（2）中华人民共和国行业标准
中华人民共和国行业标准是指中国全国性的各行业范围内统一的标准。行业标准由国务院有关行政主管部门编制计划，组织草拟，统一审批、编号、发布，并报国务院标准化行政主管部门备案。行业标准是对国家标准的补充，行业标准在相应国家标准实施后，自行废止。
行业标准代号由国务院标准化行政主管部门规定。目前，国务院标准化行政主管部门已批准发布了58个行业标准代号。行业标准的编号由行业标准代号、标准顺序号及年号组成。
（3）中华人民共和国地方标准
中华人民共和国地方标准是指在某个省、自治区、直辖市范围内需要统一的标准。
对没有国家标准和行业标准而又需要在省、自治区、直辖市范围内统一的工业产品的安全和卫生要求，可以制定地方标准。制定地方标准的项目，由省、自治区、直辖市人民政府标准化行政主管部门确定。地方标准由省、自治区、直辖市人民政府标准化行政主管部门编制计划，组织草拟，统一审批、编号、发布，并报国务院标准化行政主管部门和国务院有关行政主管部门备案。地方标准不得与国家标准、行业标准相抵触，在相应的国家标准或行业标准实施后，地方标准自行废止。
地方标准的代号，由汉语拼音字母“DB”加上省、自治区、直辖市行政区划代码前两位数、再加斜线、顺序号和年号共四部分组成。
（4）企业标准
企业标准是指企业所制定的产品标准和在企业内需要协调、统一的技术要求和管理、工作要求所制定的标准。
企业生产的产品在没有相应的国家标准、行业标准和地方标准时，应当制定企业标准，作为组织生产的依据。在有相应的国家标准、行业标准和地方标准时，国家鼓励企业在不违反相应的强制性标准的前提下，制定充分反映市场、用户和消费者要求的，严于国家标准、行业标准和地方标准的企业标准，在企业内部适用。
企业标准由企业制定，由企业法人代表或法人代表授权的主管领导批准、发布，由企业法人代表授权的部门统一管理。企业的产品标准，应在发布后30日内办理备案。一般按企业隶属关系报当地标准化行政主管部门和有关行政主管部门备案。
【例题1.2.2】 企业标准是我国标准的重要组成部分。根据《标准化法》，关于企业标准的说法，正确的有（ ）。 [2010年真题]
A．企业标准由企业制定，由当地标准化行政主管部门审批发布
B．企业标准由企业制定，由企业法人代表或法人代表授权的主管领导批准、发布
C．企业生产的产品在没有相应的国家、行业和地方标准时，应当制定企业标准
D．企业生产的产品在有相应的国家、行业和地方标准时，不允许制定企业标准
E．企业标准仅限于产品标准
【答案】 BC
【解析】 A项，企业标准由企业制定，由企业法人代表或法人代表授权的主管领导批准、发布，由企业法人代表授权的部门统一管理。D项，在有相应的国家标准、行业标准和地方标准时，国家鼓励企业在不违反相应的强制性标准的前提下，制定充分反映市场、用户和消费者要求的，严于国家标准、行业标准和地方标准的企业标准，在企业内部适用。E项，企业标准是指企业所制定的产品标准和在企业内需要协调、统一的技术要求和管理工作要求所制定的标准。企业生产的产品在没有相应的国家标准、行业标准和地方标准时，应当制定企业标准，作为组织生产的依据。企业的产品标准，应在发布后30日内办理备案。一般按企业隶属关系报当地标准化行政主管部门和有关行政主管部门备案。
2．我国标准的性质
《中华人民共和国标准化法》规定，国家标准、行业标准分为强制性标准和推荐性标准。
（1）强制性标准
强制性标准是指具有法律属性，在一定范围内通过法律、行政法规等强制手段加以实施的标准。
《中华人民共和国标准化法》规定：省、自治区、直辖市标准化行政主管部门制定的工业产品的安全、卫生要求的地方标准，在本行政区域内是强制性标准；强制性标准必须执行，不符合强制性标准的产品，禁止生产、销售和进口。
违反强制性标准就是违法，就要受到法律制裁。强制性标准的强制作用和法律地位是由国家有关法律赋予的。
强制性标准可分为两种形式：
①全文强制。标准的全部技术内容需要强制时，为全文强制形式；
②条文强制。标准中部分技术内容需要强制时，为条文强制形式。
（2）推荐性标准
强制性标准以外的标准是推荐性标准，即，推荐性标准是非强制执行的标准，国家鼓励企业自愿采用推荐性标准。
推荐性标准是指生产、交换、使用等方面，通过经济手段调节而自愿采用的一类标准，又称自愿性标准。这类标准任何单位都有权决定是否采用，违反这类标准，不承担经济或法律方面的责任。但是，一经接受采用，或各方面商定同意纳入商品、经济合同之中，就成为各方共同遵守的技术依据，具有法律上的约束力，各方必须严格遵照执行。
【例题1.2.3】 强制性标准的形式有（ ）。 [2007年真题]
A．总体强制B．部分强制 C．全文强制 D．条文强制 E．少量强制
【答案】 CD
【解析】 强制性标准是指具有法律属性，在一定范围内通过法律、行政法规等强制手段加以实施的标准。强制性标准可分为：①全文强制形式，是标准的全部技术内容需要强制时采取的形式；②条文强制形式，标准中部分技术内容需要强制时采取的强制形式。
二、采用国际标准和国外先进标准
（一）国际标准和国外先进标准的概念
1．国际标准
（1）定义：由国际标准化组织或国际标准组织通过并公开发布的标准。
（2）国际标准化组织。指国际标准化组织（ISO）、国际电工委员会（IEC）和国际电信联盟（ITU）。
（3）国际标准组织。指被国际标准化组织确认并公布的其他国际组织。
2．国外先进标准
（1）定义：指未经ISO确认并公布的其他国际组织的标准、发达国家的国家标准、区域标准、国际上有权威的团体标准和企业（公司）标准中的先进标准。
（2）区域标准：指由区域标准化组织或区域标准组织通过并公开发布的标准。
目前，有影响的区域标准主要有：欧洲标准化委员会（CEN）标准、欧洲电工标准化委员会（CENELEC）标准、欧洲电信标准学会（ETSI）标准、欧洲广播联盟（EBU）标准、太平洋地区标准会议（PASC）标准、亚洲大洋洲开放系统互联研讨会（AOW）标准、亚洲电子数据交换理事会（ASEB）标准等。
（3）世界主要经济发达国家的国家标准。主要有：美国国家标准（ANSI）、美国军用标准（MIL）、德国国家标准（DIN）、英国国家标准（BS）、日本工业标准（JIS）、法国国家标准（NF）、意大利国家标准（UNI）、俄罗斯国家标准等。
（4）国际上有权威的团体标准。
（二）采用国际标准
《中华人民共和国标准化法》规定：“国家鼓励积极采用国际标准。”
采用国际标准是指将国际标准的内容，经过分析研究和试验验证，等同或修改转化为我国标准（包括国家标准、行业标准、地方标准和企业标准），并按我国标准审批发布程序审批发布。
我国标准采用国际标准的程度分为两种：
1．等同采用。指与国际标准在技术内容和文本结构上相同，或者与国际标准在技术内容上相同，只存在少量编辑性修改。
2．修改采用。指与国际标准之间存在技术性差异，并清楚地标明这些差异以及解释其产生的原因，允许包含编辑性修改。
修改采用不包括只保留国际标准中少量或者不重要的条款的情况。修改采用时，我国标准与国际标准在文本结构上应当对应，只有在不影响与国际标准的内容和文本结构进行比较的情况下才允许改变文本结构。
采用国际标准程度的表示方法如表1-6所示：
表1-6 采用国际标准程度的表示方法
两种采用程度在我国国家标准封面上和首页上表示方法如下：
GB ××××—××××（idt ISO ××××：××××）
GB ××××—××××（mod ISO ××××：××××）
三、企业标准化
（一）企业标准化的概念和基本任务
1．企业标准化的概念
企业标准化是指以提高经济效益为目标，以搞好生产、管理、技术和营销等各项工作为主要内容，制定、贯彻实施和管理维护标准的一种有组织的活动。
2．企业标准化的特征
①企业标准化必须以提高经济效益为中心；
②企业标准化贯穿于企业生产、技术、经营管理活动的全过程；
③企业标准化是制定标准和贯彻标准的一种有组织的活动。
3．企业标准化的基本任务
①贯彻执行国家、行业和地方有关标准化的法律、法规、规章和方针政策；
②贯彻实施有关的技术法规、国家标准、行业标准、地方标准和上级标准；
③正确地制定、修订和贯彻实施企业标准。在制定修订企业标准时，注意积极采用国际标准和国外先进标准；
④积极承担按上级标准的制定和修订任务；
⑤建立和健全企业标准体系并使之正常、有效运行；
⑥对各种标准的贯彻实施进行监督和检查。
（二）企业标准体系的构成
企业标准体系是指企业内部的标准按其内在联系形成的科学有机整体。
企业标准体系的构成，以技术标准为主体，包括管理标准和工作标准。
表1-7 企业标准体系的构成
【例题1.2.4】 下列各项属于企业工作标准的是（ ）。
A．设计标准
B．质量成本管理标准
C．操作人员通用工作标准
D．能源和公用设施技术标准
【答案】 C
【解析】 企业标准体系的构成，以技术标准为主体，包括管理标准和工作标准。其中，工作标准主要包括：中层以上管理人员通用工作标准、一般管理人员通用工作标准和操作人员通用工作标准等。AD两项属于技术标准的范畴，B项则属于管理标准。
（三）企业标准贯彻实施的监督
对企业标准贯彻实施进行监督的主要内容是：
1．国家标准、行业标准和地方标准中的强制性标准，企业必须严格执行；不符合强制性标准的产品，禁止出厂和销售。
2．企业生产的产品，必须按标准组织生产，按标准进行检验。经检验符合标准的产品，由企业质量检验部门签发合格证书。
3．企业研制新产品、改进产品、进行技术改造和技术引进，都必须进行标准化审查。
4．企业应当接受标准化行政主管部门和有关行政主管部门，依据有关法律、法规，对企业实施标准情况进行的监督检查。
四、世界贸易组织/贸易技术壁垒（WTO/TBT）协议
世界贸易组织（WTO）是当前世界上惟一处理政府间贸易的国际组织。
贸易技术壁垒（TBT）是指由于各国或地区制定或实施的技术法规、标准、合格评定程序及标签标志等技术要求，如果制定或实施不当，可能给国际贸易造成的不必要障碍。
（一）贸易技术壁垒（TBT）协议的主要内容
TBT协议由15个条款和3个附件组成。从内容上可分为4个部分，即：名词术语部分，技术法规、标准和合格评定部分，信息和协调部分，机构、磋商和解决争端部分。
TBT协议的核心内容：
1．各成员要保证其技术法规、标准和合格评定程序的制定、批准和实施不给国际贸易造成不必要的障碍。
2．各成员要保证其技术法规、标准和合格评定程序的透明度。根据TBT协议对“通报”的规定，各成员的标准以及当各成员制定与国际标准不一致、对贸易有影响的技术法规和合格评定程序时，必须向WTO通报，并要留出适当时间征询其他成员的意见，对收到的意见要进行研究和答复。不难看出，对各成员来说，通报是双向的。
【例题1.2.5】 根据贸易技术壁垒（TBT）协议的规定，各成员国的（ ）与国际标准不一致，对贸易有影响时，必须向WTO通报。
A．关税税率 B．合格评定程序
C．货币汇率 D．技术法规
E．标准
【答案】 BDE
【解析】 根据TBT协议对“通报”的规定，各成员要保证其技术法规、标准和合格评定程序的透明度。各成员的标准以及当各成员制定与国际标准不一致、对贸易有影响的技术法规和合格评定程序时，必须向WTO通报，并要留出适当时间征询其他成员的意见，对收到的意见要进行研究和答复。
（二）贸易技术壁垒（TBT）协议规定的正当目标
1．国家安全要求
2．保护人身安全或健康
3．保护动植物生命和健康
4．保护环境
5．阻止欺诈行为
6．其他目的
（三）贸易技术壁垒（TBT）协议的基本原则
1．避免不必要的贸易技术壁垒原则
（1）TBT协议中有关技术法规的条款
贸易技术壁垒通常是由各国起草、采用和实施不同的技术法规、标准和合格评定程序引起的。
TBT协议序言中明确指出：不应妨碍任何国家为保证其出口产品的质量、保护人类、动物或植物的生命或健康、保护环境，或防止欺诈行为采取必要的措施。同时，WTO成员在技术法规方面的灵活性也受到TBT协议的限制。TBT协议明确规定，各成员应保证技术法规的制定、采用或实施在目的或效果上均不会给国际贸易造成不必要的障碍。
（2）避免不必要的贸易技术壁垒
对于成员政府，避免不必要的贸易技术壁垒的含义是：当成员政府为达到某项政策目标（如保护人类健康、保护环境）而制定一个技术法规时，该法规对贸易的限制不应超过为达到正当目的所必需的内容。在可能的情况下，应尽可能根据产品的性能而不是产品的设计或技术特性来制定法规。这样做有利于避免对国际贸易的不必要障碍。
（3）技术法规引起的不必要贸易技术壁垒
当某技术法规的内容超出为达到正当目标所必需的内容或当某技术法规不能实现正当目标的时候，此技术法规将给贸易带来不必要的技术壁垒。
协议规定了制定技术法规的正当目标是：国家安全要求，防止欺诈行为，保护人类健康和安全，保护动植物的生命和健康，保护环境。
（4）合格评定程序
如果对产品是否符合进口国家的法律和法规进行评定的程序所规定的条件或所需要的时间超过符合评定所需要的必要条件或时间，则此合格评定程序会引起不必要的贸易壁垒。
2．非歧视原则
（1）技术法规
TBT协议要求各成员承诺WTO的最惠国待遇和国民待遇义务。TBT协议条款明确规定，各成员应保证在技术法规方面给予来自任一成员境内产品的待遇，不低于本国生产的同类产品或来自其他国家的同类产品的待遇。
（2）合格评定程序
非歧视原则同样适用于合格评定程序。各WTO成员进口的产品应享受本国类似产品或任何其他成员国的类似产品的同等待遇。
3．标准协调原则
（1）生产者的利益
为使产品及零部件能够互联和兼容（如电信设备、汽车配件），对各成员的标准进行协调是非常必要的。标准上的差异会对国际贸易产生壁垒。
（2）消费者利益
在一个标准获得协调的市场环境中，各国产品自由平等地竞争，使消费者对产品有更多的选择，产品的价格也会降低。
（3）国际标准机构
很多年来，各国技术专家一直致力于在国际范围内对标准进行协调。在这方面，国际标准化机构ISO、IEC、ITU发挥了重大作用。
（4）标准协调与TBT协议
协议鼓励各成员以国际标准作为制定本国技术法规的基础，除非这些国际标准因气候、地理因素或基本技术问题对实现正当目标不适用。一般来说。采用国际标准的技术法规不会对国际贸易产生不必要的技术壁垒。
同样，TBT协议要求各成员采用国际标准化机构制定的指南或建议作为本国合格评定程序的基础。除非它们因下述原因不适用：国家安全、防止欺诈、保护人类健康和安全、保护动植物生命和健康、保护环境、基本气候和其他地理因素、基本技术或基本框架等。
【例题1.2.6】 以下选项体现了贸易技术壁垒（TBT）协议中的标准协调原则的是（ ）。 [2008年真题]
A．保证技术法规的制定不会给国际贸易造成不必要的障碍
B．鼓励成员国以国际标准作为制定本国技术法规的基础
C．实现各国技术与标准之间具有同等效力的措施
D．鼓励WTO成员之间就合格评定结果相互承认
【答案】 B
【解析】 标准协调原则之一为标准协调与TBT协议，即协议鼓励各成员以国际标准作为制定本国技术法规的基础，除非这些国际标准因气候、地理因素或基本技术问题对实现正当目标不适用。A项属于避免不必要的贸易技术壁垒原则；C项属于同等效力原则；D项属于相互承认原则。
（5）参加国际标准制定
为了确保国际标准能够充分反映各国的贸易兴趣和对特定产品的技术要求，TBT协议鼓励成员在他们资源允许的条件下，参加国际标准和合格评定指南或建议的制定。
（6）特殊处理
TBT协议允许发展中国家在执行TBT协议的某些条款时保留一定的灵活性。
TBT协议允许发展中国家保留他们发展中需要的技术、生产方法和加工工艺。最后，发展中国家可以要求国际标准机构制定他们感兴趣的产品的国际标准。
4．同等效力原则
为了解决各国技术法规和标准之间的差异问题，TBT协议引入一种被称为“同等效力”的辅助措施。
TBT协议中要求：只要其他成员的技术法规能够实现与本国法规相同的目标，即使这些法规与本国的法规不同，该成员也应积极考虑此技术法规与本国法规具有同等效力。
5．相互承认原则
为使产品取得进入外国市场的许可，生产厂在合格评定方面可能会遇到一系列困难。其中包括对检验程序的不同意见、官僚作风或保护主义操纵的检验。
出口商面临的主要困难之一是重复检验或重复认证的费用。如果产品仅被检验一次，检验结果能在所有市场上被承认，则费用可以大幅度减少。
TBT协议鼓励WTO成员之间就合格评定结果相互承认问题进行谈判。实现相互承认的先决条件是检验和认证团体的高可信度。TBT协议要求各成员应保证在可能时接受在其他成员进行的合格评定结果，即使那些评定程序与本成员评定程序不同，只要他们确信那些程序与本成员程序同样可以保证产品符合相应的技术法规或标准。
6．透明度原则
（1）建立通报制度
当各成员在制定技术法规和合格评定程序时，有下述两种情况必须进行通报：
①相应国际标准不存在，或与相应国际标准不一致；
②对其他成员的贸易有重大影响。
（2）建立咨询点
作为通报义务的一部分，每个WTO成员必须建立一个国家咨询点。其他WTO成员能够从此咨询点索取和得到该成员采用的或即将采用的技术法规、标准、合格评定程序，双边或多边的与标准有关的协议，区域标准化团体和合格评定体系的信息和文件。咨询点通常是政府机构，但有关职能可以分派给非官方机构承担。
建立咨询点的义务对发展中国家尤其重要，一方面，这是发展中国家实施TBT协议的第一步，另一方面发展中国家能够通过其咨询点索取对他们贸易有影响的产品的国外有关法规和标准信息。
（3）TBT委员会
WTO成员可以就涉及协议的任何事务向TBT委员会咨询。委员会一年召开2～3次会议。需要时可建立工作组开展某些特定工作。
【例题1.2.7】 根据贸易技术壁垒（TBT）协议透明度原则，当各成员在制定技术法规和合格评定程序时，遇到下列情况必须进行通报（ ）。 [2007年真题]
A．与本国的相关标准不一致 B．与相应的国际标准不一致
C．相应的国际标准不存在 D．对其它成员的贸易有重大影响
E．与其它国家的标准不一致
【答案】 BCD
【解析】 贸易技术壁垒（TBT）协议的建立透明度原则规定，当各成员在制定技术法规和合格评定程序时，有两种情况必须进行通报：①相应国际标准不存在，或与相应国际标准不一致；②对其他成员的贸易有重大影响。