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在期货市场成功的人凤毛麟角，其他绝大多数都以失败而告终，归其原因，不外乎能力不足或时运不济。然而作为投资者，运气是无法靠自己掌握的，唯有不断提高水平，增强自身各项能力，才有可能在好运来临时一飞冲天。以下列举了五种最基本的能力，具备这些能力并不能保证投资生涯的成功，但也是迈向成功之路必不可少的一环。
要想在这个风云诡谲、变幻莫测的风险市场上生存，并得到长久的发展，仅靠想当然的主观愿望是不可能的，也不现实。期货市场是永远充满变化的，但并非没有规律可循。我们应该从其本质到实战运行，从出入市点位把握、风险管理、资金管理到心态控制，进行全面、细致、系统的学习和研究，彻底掌握期市的本质规律，坚决不违背客观规律。在期货市场中，你光投入资金而不投入本领，市场就用亏损对你进行教训。巴菲特最可怕的就是永远在学习进化，他一度被贴上“永远不会碰科技股和航空股”的标签，可他近年就重仓了苹果公司和航空公司。看看巴菲特这一生的投资进化，从早年间看图玩技术，到最纯正的“格雷厄姆捡烟头”，再到创立新的商业模式并融合了芒格的伟大公司论，快90岁了还有改变自己的能力，就这点都足以“封神称圣”了。而仍在市场中苦苦挣扎的广大投资者，又有何理由故步自封呢？
学习的第一个层面，是对各项投资基础的学习，是对交易市场各个环节全方位的学习、理解和总结，并不单单指对投机理论的学习。这里要强调：理论观念是赚不了钱的，尽管你的理论正确无比，赚钱的最终还是掌握了理论的人。就像军事学院教给每个人正确的战略与战术，但要打胜仗还要靠你的临机决断、临场发挥；理论没有透彻理解和消化不行，消化理解了只是考个好成绩停留在书本上也不行，没有果敢的风格不行，没有面对危机从容镇定的心态不行，没有承受失败的心理准备也不行。所以说，要想成为一个优秀的指挥员是需要多方面的综合素质的，正确的理论只是必要条件，而不是充分条件，期货理念也是这样。正确的理念只是你成为赢家的必要条件，要在市场中胜出，还和你的竞技状态，包括生理状态和心理状态息息相关，也和你的天赋息息相关——不是说你一定要智商多高，关键在于你的心理素质、性格特点是更适合操盘还是更适合理论研究。
学习的第二个层面，是有了一定的基础后，再以开放的心态批判性地接受新鲜事物，不断更新自己的知识结构。可是要做到这一点很难，人性的一大弱点便是只选择自己愿意相信的东西相信，过度排斥自己不知道或是跟以往认知不符的事物，这个缺点在其他领域可能要长时间后才会尝到恶果。可在期货市场，随着已有参与者投资水平的提高，新一代风格迥异的投资者涌入市场，计算机程序化交易又大肆兴起，多种因素都使得行情的变化更加诡异，认知的缺失可能在下一秒就导致账户资金损失殆尽。市场的进化日新月异，而一个人以往的认识将被快速颠覆，如果没有积极吸收新鲜事物的心态与能力，故步自封的结局只能是被市场淘汰。
除了开放的心态之外，还要有独立思考的能力，也就是批判性地接受新鲜事物，不能人云亦云照单全收。当知识储备足够丰富，思考方式趋向成熟后，遇到颠覆以往认知的事物时，先不要忙着排斥，要考虑这背后的逻辑是否成立，将类似逻辑应用在类似事物上，提出假设并用实践去检验。例如投资界著名的“黑天鹅事件”，指非常难以预测且极小概率发生的事件，可一旦发生，通常会引起市场连锁负面反应甚至颠覆市场。
17世纪之前的欧洲人认为天鹅都是白色的，但随着在澳大利亚发现第一只黑天鹅，这个不可动摇的信念崩塌了。人类总是过度相信经验，而不知道这只“黑天鹅”的出现就足以颠覆一切。当时，有人提出了“因为天鹅都是白色的，所以黑色的那就不叫天鹅，是其他物种”的说法，可是在一系列的论证及大量黑天鹅被发现后，人们不得不接受了天鹅有黑色的这个事实。
在学习过程中，我们还要认识到，期货交易不是由一个公式推出另一个公式。市场中没有任何一种方法是永恒的，你必须把它当成艺术，而且从中感受到艺术的魅力和你的天才、你的个性。
从时间上，学习需要经历三个阶段。
第一阶段，期货市场的知识并不是太多，只要你肯努力，一年半载就能够把期货知识学习完毕。所以期货的入门非常容易，然而这只是学习的初步阶段。很多人在完成这种初步的学习之后就得出结论：期货很容易操作。进而开始进场交易。结果可想而知，亏损接踵而至，在真实的交易中他们才发现需要学习的东西还有太多。
这会使投资者很快进入学习的第二个阶段：困惑迷茫阶段。在这个阶段，因为投资者发现要学习的东西太多了，以至于不知道该学习什么了。似乎什么都需要学，又似乎学什么都没有用。绝大部分投资者都无法度过这个阶段，就被市场淘汰了。
能够度过这个阶段的投资者将进入另外一种状态，他能够形成自己的交易理念，形成自己的交易模式，甚至形成自己的交易哲学。也就是说，他的思想和交易已经形成体系。但进入这种状态的投资者也还是只能阶段性地盈利，还无法持续稳定地盈利。一般人达到这种状态后，再次学习的动力会逐渐丧失，开始围绕自己的体系循环，觉得自己已经理解市场：市场不过如此。然而市场远非“如此”。
他自己的体系开始成为阻碍进一步学习的藩篱，他开始封闭自己，否定别人，甚至嘲笑前两个阶段的投资者，不愿意跟别人交流。确实，能够达到这个阶段的人本来就不多，所以，他变得孤独，从而也很难再次学习和进步。投资者达到这个阶段后，都会形成自己的体系：技术性为主或者基本面为主，抑或政策性为主。很像武林派系，彼此相轻。
这就引出了期货市场学习的第三个阶段，这个阶段才是真正的开始，前两个阶段都相当于基础课程，第三阶段才开始进入专业课程。前两个阶段都是学知识，第三个阶段才开始学技能，技能的学习是永远没有止境的，技能的不断提高才是保持盈利的基础。
提高能力远比掌握知识难度更大，盈利是靠能力，而不是靠知识，所以你应该理解为什么说学习的能力就相当于交易获利的能力了。能力可以分为：市场分析的能力，对市场表现的理解能力，对市场状态的判断能力，对影响市场主导因素的鉴别能力，对技术图表的解读能力，操作计划的制订能力以及执行能力，等等。任何知识，只有通过自己的具体实践、消化吸收才能转化为自己的能力。
到了这个阶段，保持开放、客观的原则最重要，这也是让你能够继续学习进步的原则。期货市场是通过不断破坏规律来前进的，而不是通过建立市场规律来前进的，这是期货市场有别于其他市场的重要特点。期货市场只有保持不确定性才能发展，而不是形成运行规律来发展。
期货市场最有意思的特点是：同样的信息或交易工具在不同的人身上会产生千奇百怪的反应，同样的信息或工具并不具有唯一性、正确性和权威性。所以，对于交易来讲，对信息和交易工具的理解运用比掌握信息和交易工具本身更加重要。掌握大量的信息、购买大量的交易模型对你的分析和交易盈利并不会有太大的帮助，关键要看你的理解和运用能力。所以，不要封闭自己，不要禁锢自己的思想，要勇于否定自己，否定自己过去错误的认识，否定错误就意味着得到正确。通过进一步的学习，你所得到的已经不再是知识性的东西，而是认知能力的提高、分析能力的提高、自信心的增强，进而提高操作能力。
到了第三个阶段，你学习的主要方式就是实践和领悟。不仅仅是交易的实践和领悟，也包括人生的实践和领悟。你会认识到：市场其实就是一个人，你跟市场打交道，其实就是在跟一个内涵很深的人打交道。当你有新的领悟之后，你一定会对原来你自以为完全了解的东西有崭新的认识，包括你原来已经否定的技术指标和交易方式以及分析方式。每个人都在为市场做贡献，每个人都在为自己的盈利而努力，每个人都有可学之处。这个时候，你的学习主要就是与人交流，交流思想、体会、心得，甚至是性格。不要把自己局限在学习交易和市场上，要通过学习经营人生来学习交易，通过学习与人相处、与社会相处来提高，这是根的学习。通过这种学习形成大气、坦然、客观、从容等特质。这些特质对于交易的重要性无须多讲，然而它们并不是通过技术性的行为就能获得的。
所以，再次强调，保持客观和开放的心态，不要封闭自己，永远保持好奇心和求知欲，这样你才能获得不断前进的动力。严格来讲，封闭自己，否定别人就相当于你的交易生命已经进入结束阶段。市场的任何波动都可以找到相应的应对措施，关键是看你的追求。确定了你的追求就确定了你学习的方向和努力的动力。市场在变化，追求在提高，所以，永远不要停止学习。
期货行情由各个方面汇集而成，人们主要利用基本面和技术面进行解读，主要包括宏观经济基本面、各品种产业供需、波浪分析、均线分析、K线图和组合形态、重要趋势、KDJ指标、MACD指标等。其中每一种方法都为操作者提供对市场的认识，每种方法在一定的时期内，在一定的价格波动幅度空间，在一定的价位支撑或阻力上，在重要的方向上，都给予了一定的明示。所以说，如何通过看盘或者搜集盘外的基本面信息解读行情，就成为投资者一项至关重要的能力。
同样的行情在不同投资者眼中有不同的解读，人们依据自己的交易系统对市场形成观点，并用系统的开平仓信号作为操作的依据，同一个点位有人买入有人卖出才能达成交易。所以说，观察能力是在有了一套成熟的交易系统后才涉及的问题，即如何观察、解读市场。
对市场全面而客观的综合、分析能力是一个投资者必须具备的能力，它是操作能力的基础。综合分析能力几乎贯穿在整个交易活动中。观察研究少不了它，归纳整理少不了它，操作决策也少不了它。
综合，就是对投资市场的各种现象、问题进行收集、归纳、概括，以认清其共同的本质特征。分析，是对市场的状况、矛盾进行分析、剖析，搞清其性质、特点、发展、产生的原因以及与其他各方面的相互关系等。通过综合、分析，进行判断、推理，为制订客观而正确的操盘计划和行动方向提供准确的信息。
分析能力是可以通过学习和训练获得的，要想在投资领域有所作为，自己必须刻苦学习。投资分析方法的获得主要有四种渠道：一是学习前人的方法和著作，二是自己的研究发现和积累，三是盘感的训练和思考，四是向别人学习和与人交流。
提高综合分析能力，绝对有赖于操作者思考能力和洞察能力的提高，在繁复多变、险象环生的期货市场中，有反映市场本质的现象，也有不反映事物本质的虚假成分。我们在进行综合分析时就要下一番功夫，去伪存真，由此及彼、由表及里、由分散到集中、由具体到概括地总结。切忌综合分析的主观、片面和表面化。
此外，提高综合分析能力的另一个途径，就是要坚持多学习、多总结、多领悟，做到理论与实战相结合。必须勤动脑、善思考，这是有效地促进交易理论转化为操作能力的最重要的过程。那种懒于总结、疏于思考的人，不可能具有高超的综合分析能力。
投资执行能力是投资的关键能力，是投资的核心能力，也是最要紧的能力，是最高境界的一种能力。即使有好的分析能力，但如果不能把分析能力有效地转化为实际投资能力，那你依然不会做投资。说得挺好，做得不好，这实际上没有什么意义。
分析能力和执行能力的差异主要在心理压力和进出点的确定方面。隔岸观火指点江山，那是没有心理负担的。而当你持有一个品种，你的压力随之即来，你的心理状况就会直接影响你的思维。如何把分析能力转变为实操能力？既然是能力，通过学习和训练就可以得到提高，特别是模拟训练，模拟得越接近实盘，越能体现效果，这是很重要的一环。在模拟训练的时候，一定要真实，你不能欺骗自己。这种能力的培养主要是在心理控制、分析能力、资金管理、风险控制等方面的培养和训练，它是综合的能力训练，要建立自己的交易系统，要建立自己科学的投资哲学，要树立正确的投资理念，要不折不扣执行自己的操作纪律。投资盈利能力的提高不是一朝一夕能出来的，学到盈利能力是非常艰苦的。
期货市场变幻无穷。大赢大亏，对投资者人性的考验、性格的陶冶，很难有哪种行业能够比得上。交易者操作失败的原因很多，但事实证明，大部分亏损是由性格和心理因素造成的，只有心态正常才能产生理想的结果。
人的性格，是一种双重组合：坚定与动摇、顽强与脆弱、挺身与畏缩、耐心与急躁、细心与大意、骄傲与谦虚、知足与贪婪、果断与迟延……成功人士之所以成功，并非他们天生没有缺点，而是他们在实践的磨炼中，努力发挥自己的优点，注意克服自己的缺点。你必须心平气和地控制自己的情绪，不因未来的买卖而辗转难眠。如果你不能控制自己的情绪，那最好另谋发展。因为在期货市场里，每天都有很多刺激的事情发生，要应付这些突如其来的变化，必须精明冷静，否则便会举棋不定。
选择入市时机，避免在市场中随行情波动买卖；应当事先定下可能的买卖价格，耐心捕捉，不容急躁；加码扩大战果，全靠胆识，不能畏缩；及时获利平仓，适时止盈，不可太贪；看错认赔，全凭当机立断，杜绝患得患失；小回档要固守，执行计划，不得犹豫动摇；等等。从某种意义而言，期货交易的获利，是对我们性格优点的奖赏；反过来说，亏损则是对我们性格缺点的惩罚。
知行合一是投资的最高境界。知和行的问题绝对是困扰一个投资者的难解之题。在投资市场中，大多数交易者正是对此没有形成真正深刻的认识并忠贞地执行，才最终难以跻身成功交易者的行列。知和行的问题，话说重一点，实际上还是因为一知半解。无知，无谓行；一知半解，难行；真知（跟市场尽量融为一体，以自己的视角读懂市场），易行。成功的交易者总是睁着两只眼，一只望着市场，一只永远望着自己。任何时候，最大的敌人都是自己。校正自己，永远比观察市场重要。向控制自己下功夫，心理控制、行为控制的重要性怎么强调都不过分，只要能过这一关，就成功了一半；这点做不到，其他部分做得再好都没用。要成功，首先要有控制自己行为的能力。做不到这一点，没有人能帮你，也不可能迈出这最后半步。
综上所述，这五种基本能力的具备是成为一位成功投资者的基本条件，但绝非充分条件，在永远充满变数的投资市场，我们要时刻接受市场及人性的拷问；我们必须踏实地、认真地、老老实实地充实自己的能力，提高自己的素质，并最终形成对自己的超越，才有可能最终得到市场公平的奖赏！