下载掌阅APP，畅读海量书库
立即打开
1. 指标设计
在对上述三个指标进行清晰界定的基础上，结合国内外一流大学原创研究的实际表现与认可程度，经过多次试测，确立了较为合理的统计方法。三个指标的定义与统计方法见表1-1。
表1-1 指标设计
注：每个指数由相关指标简单加权而得；指数、指标只分等级不给数值，等级设为0.1的倍数，是相对于世界一流大学对照组平均值的比值；为避免不必要的指数波动，采用五年（平均）数据。
2. 指标界定与统计方法
突破性研究论文：①指标定义：突破性研究论文是指在《自然》（ Nature ）和《科学》（ Science ）上发表的研究论文（Article）；②统计方法：统计在2013—2017年以第一作者的署名机构发表的论文数量；如果有多个第一作者或单个作者有两个及以上的署名机构，只统计第一个第一作者的第一单位；③数据来源：http://www.webofscience.com。
国际权威期刊论文：①指标定义：国际权威期刊论文是指在软科2018年公布的41个领域123本国际权威刊物上发表的研究论文（Article）；②统计方法：基于科睿唯安WoS数据库，在2013—2017年发表的研究论文（Article）数量；③数据来源：http://www.webofscience.com。
前沿研究方向的活跃度：①指标定义：前沿研究方向的活跃度是指科睿唯安的Essential Science Indicators（ESI）数据库中10143个Research Fronts的核心论文；②统计方法：Research Fronts中2012—2017年发表的47296篇核心论文（论文、综述）数据；提取47296篇核心论文的第一作者的地址信息，分析其机构信息，检索相应的大学名称，并进行了机构归并，对于不同地区相同名称的大学，进行了区域的区分。数据采集时间：2018年3月；③数据来源：http://esi.incites.thomsonreuters.com/。
3. 指数与案例样本
依据2017年世界大学学术排名（Academic Ranking of World Universities，简称ARWU排名）与我国一流大学建设高校名单，选取国际、国内各两组样本，分别是：世界顶尖大学组、世界一流大学组、国内A组、国内B组。
国际组共选出20所大学：从2017年ARWU排名前25名中选10所组成世界顶尖大学组；从2017年ARWU排名前76~100中选10所组成世界一流大学组。
国内组共选出32所大学：2017年ARWU排名前150的6所国内高校组成国内A组；2017年ARWU排名前150~500名的26所国内高校组成国内B组。
（1）国际组
具体名单见表1-2。
表1-2 一流大学原创研究分析国际组样本
续表
（2）国内组
国内组共选32所，具体名单见表1-3。
表1-3 一流大学原创研究分析国内组样本
续表
4. 原创研究指数算法
在数据收集、定量统计的基础上，以世界一流大学组为基准，对数据进行处理，比较分析四组样本在三个指标上的表现情况，在此基础上计算一流大学原创指数。对三个指标得分赋予同等权重，进行简单加权，得到一流大学原创指数，计算公式如下：
I i ：一流大学原创指数； I 1 ：“突破性研究论文”指标； I 2 ：“国际权威刊物论文”指标； I 3 ：“前沿研究方向的活跃度”指标。