第一章
一流大学原创研究指数与案例

第一节
背景与思路

一、原创研究指数的概念

1. 原创研究

原创（originality）是原始性创新的简称，是科学创新的最高形式。所谓原始性创新，指的是通过科学实验和理论研究探索事物的现象结构、运动及其相互作用规律的过程，或者运用科学理论解决经济社会发展中关键的开创性的科学技术问题的过程 。原始性创新大体上可以分为三个层面：第一个层面是基础研究，是对未知世界知识的探索，如数学、物理、生物中的基础性课题等；第二个层面是重大发展攻关，是从人类、区域发展角度组织的研发攻关，如国际间的人类基因组计划、美国的阿波罗登月计划、我国的“两弹一星”计划等；第三个层面是针对促进经济发展和提升人民生活水平而开展的研发活动，如新药的研制、芯片设计等 。

原创研究是一流大学重要的使命与责任之一。有学者指出一流大学与原始创新存在互动关系：一方面，一流大学对原始创新有着突出的贡献，这种贡献的主要表现形式一是大学的教授直接做出原始创新成果，二是大学培养的学生在其他岗位上做出原始创新成果；另一方面，原始创新对建设一流大学同样有着强大的推力，这种推力主要表现在有助于提升大学的学术声誉、提升教师的学术层次、吸纳教育经费、建设一流实验室 。因此，提升一流大学原始创新能力不仅有利于一流大学的建设，也有利于创新型国家的建设。

2. 一流大学原创研究指数

与一流大学原创研究评价相关的文献大多集中在高校原始创新能力评价方面。李玉琼、邹树梁、孟娟（2007） 在分析创新能力演化规律、原始创新的特点及内容、原始创新能力评价指标体系构建原则的基础上，设计了由四个一级指标（基础支撑能力、投入能力、产出能力、管理能力）、十二个二级指标和四十个三级指标构成的我国高校原始创新能力评价指标体系，并对指标设置进行了阐述。李海超、张赟、陈雪静（2015） 从人力资源投入、科研经费投入、环境支撑以及产出水平四个方面构建我国高科技产业原始创新能力评价指标体系，对我国高科技产业原始创新能力进行了评价与分析，并提出了提升高科技产业原始创新能力的策略。邢纪红和龚惠群（2017） 构建了由资源水平、创新氛围、管理水平和产出水平四个方面构成的高校原始创新能力评价指标体系，并以南京高校调查问卷所得数据为研究样本进行实证分析，证明了所构建的指标体系的有效性。基于已有相关文献，我们发现高校原始创新能力评价指标体系差异较大，指标体系的设计缺乏国际可比性，实证研究也较少。目前没有发现对一流大学原创研究进行评价的专门文献。

在科技强国的时代背景下，对我国一流大学原创研究水平与能力进行客观评价，有利于找准一流大学建设过程中的优势与不足，寻找未来发展的突破点。鉴于此，本章对一流大学原创研究进行定量评价，即对一流大学自然科学、工程科学、社会科学研究方面原始创新的水平与能力进行评价与测度，并选择国内外四组样本进行试测。研究选择世界顶尖大学，探究其科研卓越的原因，以对我国一流大学原创研究能力的提升提出有价值的政策建议。

二、研究背景

1. 原始创新是科技强国的基础

原始创新是自主创新的基础，是一国科技发展的核心力量 。由于其对科技发展、产业带动的基础性作用，成为建设世界科技强国的关键因子 。基础研究原始创新是科学之本、技术之源，对经济社会发展起着支撑和前瞻引领作用，关系着科技发展的后劲和经济社会发展的未来 。

2. 一流大学是原创研究的主力军

基础研究是创新驱动的供给侧，也是创新驱动的关键。我国“十三五”国家科技创新规划提出，要在关系长远发展的基础前沿领域，强化原始创新，加强基础研究，在独创独有上下功夫 。一流大学是基础研究的主力军，原创研究是一流大学不可推卸的使命与责任。

三、研究思路

1. 指数构建

通过对一流大学原创研究相关文献的分析发现，能够反映一流大学原创研究并对大多数中国一流大学都有意义的指标并不多。比如诺贝尔奖作为原创研究的代表与标志，是原创研究的最高层次。但是目前中国一流大学获得诺贝尔奖的数量太少，仅北京大学有一名校友（屠呦呦）获奖，教师队伍在诺贝尔奖方面并没有实现零的突破。因此，诺贝尔奖不太适用于评价现阶段中国一流大学的原创研究。在充分考虑指标的代表性、现实性与国际可比性的基础上，本章拟定了三个一流大学原创研究评价的指标，分别是：突破性研究论文、国际权威期刊论文、前沿研究方向的活跃度。尽管这三个指标都是与论文相关的指标，但并不是普通的论文指标，而是与原创研究关系相当密切的三个论文指标，理由如下：

（1）突破性研究论文

《自然》（ Nature ）、《科学》（ Science ）在学术界被公认为世界顶级科技期刊。《自然》是世界上最早的国际性科技期刊，由英国麦克米伦出版社出版，自1869年创刊以来，始终如一地报道和评论全球科技领域最重要的突破，刊载论文几乎覆盖了所有自然科学领域 。《自然》以报道科学世界中的重大发现、重要突破为使命，要求科研成果新颖，引人注意，且该项研究在该领域之外具有广泛意义，无论是报道一项突出的发现，还是某一重要问题的实质性进展，均应使其他领域的科学家感兴趣 。《科学》由美国科学促进会（American Association for the Advancement of Science, AAAS）主办和发行，经过同行评议，发表重要的原创研究成果、综述，并分析当前科学研究与科学政策 。因此，《自然》和《科学》期刊的论文（简称N＆S论文）是突破性研究论文的标志。虽然有些N＆S论文并非原创，但并不影响其代表突破性研究的水平。

（2）国际权威期刊论文

每个学科都有一些公认度比较高的国际权威期刊，2018年上海软科（Shanghai Ranking Consultancy）公布了41个领域123本国际权威刊物。调查结果来自不同学科领域的知名和有影响力的领导者，并以透明的方式向公众展示 。

截至2018年5月，软科对来自世界前100所大学的教授展开调查，这些教授来自不同的学科领域，其中许多是他们所在学院或部门的负责人，要求他们列出所在学科的顶尖期刊（the top tier journals） 。被认定为某个学科的顶尖期刊需满足以下两个条件：至少获得两票；得票数达到或超过本学科参加调查总人数的一半，或者得票数在本学科位列第一 。

虽然目前软科还没有调查全部的学科，但是已经涵盖了自然科学、工程科学和社会科学的大多数主流学科 。这些国际权威期刊上的论文能代表学科原创研究的最高水平。所以对一流大学在这些国际权威期刊上的论文进行统计是有意义的。

（3）前沿研究方向的活跃度

科睿唯安（当时为汤森路透知识产权与科技事业部）2013年开始发布《研究前沿》（ Research Fronts ）报告，通过持续跟踪全球最重要的科研和学术论文，研究分析论文被引用的模式和聚类，特别是成簇的高被引论文频繁地共同被引用的情况，可以发现研究前沿 。当一簇高被引论文共同被引用的情形达到一定的活跃度和连贯性时，就形成一个研究前沿，而这一簇高被引论文便是组成该研究前沿的核心论文 。研究前沿的分析提供了一个独特的视角来揭示科学研究的脉络 。研究前沿是由一组高被引的核心论文和一组共同引用核心论文的施引文献组成。核心论文来自ESI数据库中的高被引论文，即在同学科同年度中被引频次排在前1%的论文。这些有影响力的核心论文的作者、机构、国家在该领域也做出了不可磨灭的贡献 。通过对该研究前沿的施引文献进行分析，可以发现该领域的最新进展和发展方向 。

“研究前沿”中原发性原创发现虽然比较少，但如CRISPR/Cas基因组编辑技术 、希格斯玻色子 、引力波 等原创性研究也都很快在研究前沿中得以体现，而研究前沿中的继发性原创发现的占比还是比较高的，如PD-1/PD-L1免疫抑制剂应用 的最新进展和冷冻电镜 的应用。此外，ESI中的“研究前沿”与科学家认为的前沿研究问题不同，“研究前沿”更多的是对研究热点的揭示，但是它能够在一定程度上反映前沿研究方向的活跃度。活跃就代表有潜力，因此，我们认为对“研究前沿”的贡献代表原创性或突破性研究的潜力。

2. 研究框架

本章研究框架如下：

·在对原创研究内涵进行研究的基础上，结合一流大学建设的实践进行指数设计，并对每个指标内涵与统计方法进行清晰界定。

·选择国内外四组样本，进行数据收集与整理，将研究结果进行对比研究。

·选择国内外有代表性的一流大学，对其科研管理机制进行深入探索，挖掘其原创性研究水平高的主要因素。 1YZUPVSOyeUgEN8CH8v0bL1agL01W6bBZiw080AGxMyeZgmUYhAo9qavSHeyWItH