前言

屈指算来，笔者从事国家经济安全研究已经20多年，借力中国人民大学科研基金的资助出版《中国经济安全年度报告：监测预警》也已经有5年，到了应该总结的时候了，也到了应该进行反思的时候了。

经济安全问题伴随着对外开放而产生，对外开放的程度越高，经济安全的问题就越突出。对外开放是双刃剑，机遇和挑战是并行的。没有对外开放，就无所谓经济安全问题；对外开放的程度比较低，经济安全的重要性也不会彰显；对外开放的程度很高，经济的不安全就会凸显。因此，作为国内研究国家经济安全的一支重要力量，本人和课题组坚持把经济安全分解为经济安全条件和经济安全能力，条件和能力的不同水平的匹配可以有多种不同的安全组合，条件和能力各自可以有高中低三种不同的情况。其中，经济安全条件和开放密切相关，涉及经济的对外依存度，比如财政金融领域的外债率、短期外债比，实体产业领域的关键产业外资比、品牌外产比、外贸依存度和出口集中度，战略资源领域的粮食对外依存度和石油对外依存度等。

2018年的经济安全报告的基础是2017年的报告。2017年的经济安全年度报告相对于之前的研究报告，已经做了局部修正，比如去掉了能源加权对外依存度，增补了粮食对外依存度。当然做得还不够精致，考虑到年度可比性，2018年的报告没有做进一步修改。

一般来说，作为研究报告系列，研究者都希望利用一个研究框架或一个研究版本持续地研究下去。本报告的起步阶段也是这样的想法：利用长期研究所积累的成果，然后能够“机械”地运转下去。就本研究来说，就是建立一套比较稳定的国家经济安全指标体系，包括经济安全条件指标体系和经济安全能力指标体系，然后再赋予各指标权重和划定各自的安全区间，最后带入数据对号入座，由此给出国家经济安全的分值和程度，可以是对历史和现实的经济安全监测，也可以是借助于预测对来年或未来的经济安全做出预警。现在来看，伴随着经济安全环境的逐步变化，虽然每年的变化不大，但5年累计的变化会比较大，或者也会有突发性变化，比如特朗普对奥巴马政策的“推倒重来”。由此，之前的“机械”运转经济安全监测预警系统的想法是需要反思的，也就是说经过5年运转的经济安全研究框架应该进行“大修”了，有些部分需要删减，有些部分需要新增。比如，目前的经济安全指标体系具有宏观性、产业性和抽象性，然而没有考虑关键“零部件”，比如当下讨论很热烈的“芯片”，涉及高技术，其分布于很多产业，据了解涉及50多个行业、几千道工序。媒体报道我国芯片的年度总进口达到千亿美元级别，也许是2000亿美元，占到我国外贸总进口的一成以上。显然芯片的对外依存度对我国经济安全有不可忽视的影响，然而现有的经济安全指标体系基于宏观和产业，没有给予特定产品具体的特别的考虑。当然，如果考虑这一因素，如何把这一因素转化为经济安全的指标，如何确定它的影响权重，如何确定它的不同安全区间，显然也不是那么简单的，因为芯片本身有不同的技术特性，在不同产业有不同的地位，也有不同的生产集中度，也不代表中国必须全部自主生产，即使技术专家也会有不同的看法，而把技术和经济结合、把技术和经济安全结合，对此更加会有不同的看法，其综合绝对不是看上去的那么简单。不言而喻，这样的“大修”是基础设施建设，需要充分的谋划、认真的准备和足够的积累。

另外一个不可忽视的问题是，中国经济安全的不安全总分可以依据中国经济对不同国家和地区的依存规模做分解，最后得到各个国家和地区对中国经济不安全的影响分值，这一点我们已经做了分解分析。然而，现在回过头来看，如此做法也有需要进一步完善的地方，因为这只是数量的分解，显然没有考虑，对不同国家和地区的相同依存规模，由于实际上不同国家和地区与我国经济安全的“利益度”不同，其实际对我国经济不安全的影响分值应该是不同的。比如，有两个国家，我国对它们的外贸依存数量都是1000亿美元，理论上这两个国家对我国经济不安全的影响分值是相同的。然而，如果考虑这两个国家和我国的利益关系度或经济安全一致度，比如一个国家与中国利益比较一致，国家之间关系比较和谐，另一个国家与中国利益不太一致，甚至经常有矛盾，显然同样的外贸依存数量或外贸依存度，其背后的经济安全程度是大不相同的。由此，需要在现有研究基础上做进一步调整。

还有一个需要关注的问题是，迄今为止的研究主要是中国式的，比较宏观、比较综合和比较抽象。然而，如果观察其他国家，比如美国等国家，它们对本国的国家经济安全的研究更偏好于案例研究、具体产品研究，这有点类似于英美的判例法系和大陆的成文法系之区别。一方面，需要保留各自经济安全研究特点，另一方面也需要借鉴对方的做法。特别需要注意的是，美国已经走在前面，美国在基于案例的经济安全运作基础上，目前又在加强经济安全战略的宏观运作，国会正在提出“国家经济安全法案”，并要求美国总统在3年内向国会提交一份“国家经济安全战略” 。

本报告的研究团队成员全部来自中国人民大学经济学院和财政金融学院，他们分别是（以章节为序）：李长治（中国人民大学博士生）、杨雅鑫（中国人民大学硕博生）、尹昕和战立男（中国人民大学硕士生）、卢俊（中国人民大学硕士生）、李洁（中国人民大学博士生）、张敏（中国人民大学博士生）、朱凯（中国人民大学博士生）和赵泊宁（中国人民大学本科生）、邓慧琳（中国人民大学硕士生）、尤晶（中国人民大学本科生）。其中，李长治承担了很多具体统筹工作。另外，中国人民大学硕博生徐腾达参与修改了第2章和第5章，张敏参与修改了第3章，张帅（中国人民大学博士生）参与修改了第4章，谢谢他们的奉献。

本报告是年度系列报告，一般来说，出版第1本有心气和锐气，出版第2本有创新精神，出版第3本、第4本大体就有点低谷，因此目前的这个第5本就可能不仅存在以前版本所存在的问题，也可能会有新的问题存在，当然也会克服过去存在的某些问题，但作为课题负责人，不可懈怠、不可免责，为了今后的持久研究，为了学术的品牌，恳请各位读者批评指正，以使《中国经济安全年度报告：监测预警》的质量不断提高。

最后，感谢“中国人民大学科学研究基金”对本报告的支持和资助。感谢中国人民大学出版社的编辑对本报告顺利出版提供的帮助。