前言

本著作为国家社会科学基金项目研究成果，并获良好结题。

改革开放以来，由于外商直接投资的进入，带动了我国东部沿海产业集群的形成，而产业集群的发展又吸引了更多外商直接投资的进入。外商直接投资不仅带来了资本和一揽子生产要素的整合机制，更主要的是推动了我国市场经济的发展。东部地区经济的快速发展，得益于实施开放和逐步市场化的政策与机制。由于历史和区位的原因，地处西部的民族地区发展落后于东部沿海地区，这样的不平衡需要加大吸引包括外商直接投资在内的外部资本进入民族地区，牵动和激发经济发展的动力，提高民族地区经济的竞争力，促进民族地区经济持续发展。

本著作是在吸收和借鉴了国内外有关外商直接投资、产业集聚、产业转移、东部产业转移、民族地区经济发展的大量理论和实际研究成果的基础上，从外商直接投资嵌入民族地区产业和东西联动这两个全新的视角，以“一带一路”建设为背景，对民族地区利用外商直接投资的理论、实际情况、现实选择、未来发展和对策措施进行细致、深入、系统而辩证的理论研究和实证分析。研究内蒙古、新疆、广西、宁夏、西藏、云南、青海和贵州这八个民族省区利用外商直接投资历史与现状，论述如何大力吸引外商直接投资和跨国公司投资，探索发展面向海内外的符合本地区域特点和长远发展需要的特色产业集群，以促进民族地区经济的竞争力。希望本著作能够对我国民族地区经济发展提供理论、实践和政策与管理上的参考。

本著作由15章组成。

导论，阐述了本课题的研究意义、基本思路、研究内容和重点与主要创新点，对外商直接投资与国际直接投资、嵌入性、产业集聚与产业集群、“东西联动”、“嵌入性”与产业集群、外商直接投资与产业集聚等关键词给出解释和辨析。

第一篇，综合分析与理论研究，包括第一至第六章。

第一章，民族地区利用外商直接投资综合分析。以大量数据、图表和对比分析阐明了民族地区利用FDI的发展历程，揭示了民族地区外商直接投资仍处在发展阶段、实际利用外商直接投资在全国占比很低、利用外商直接投资的企业规模较高、外商直接投资的资金来源与全国趋于一致、利用外商直接投资的方式与全国有别等特点。通过计算民族地区外商直接投资穿透度与潜力指数来分析现存状况，阐明民族地区有着巨大利用外商直接投资的潜力。

第二章，民族地区利用外商直接投资的相关理论述评。在从宏观因素——国家或地区层面、中观因素——行业层面、微观因素——公司的特点剖析了影响外商直接投资的相关因素分析后，以发达国家投资方、发展中国家投资方、吸引外商直接投资和相对贫困地区利用外商直接投资等新的分类视角将国内外有关外商直接投资理论进行了清晰的分类。首先，就国外经济学家的市场不完全性理论、垄断优势理论、内部化理论、产品周期理论、跨国公司的区位理论、寡头垄断竞争反应理论、比较优势理论、国际生产综合理论等投资方角度的外商直接投资理论进行述评。其次，对发展中国家作为投资方的外商直接投资的发展阶段理论、小规模技术理论、技术本地化理论、技术创新产业升级理论等FDI理论进行述评。然后，针对利用外商直接投资促进产业发展的外国学者对利用外商直接投资的影响效应研究和国内学者对利用外商直接投资促进产业发展研究所提出的理论主张给出了述评。指出作为相对贫困的我国民族地区，需要依据相关理论，尤其是“两缺口”理论和“贫困恶性循环理论”，借助外商直接投资促进和加速民族地区经济和产业发展，这两个理论也成了民族地区作为后进地区利用外商直接投资的理论。最后，从辩证的观点出发，给出了民族地区利用外商直接投资的正负效应分析。

第三章，“一带一路”与民族地区的投资环境。阐明了“一带一路”不仅提升民族地区的自然区位，改善基础设施，同时将极大地推动民族地区软环境的建设与完善。由于民族地区处在“一带一路”的核心和重要区域，需要加速推进民族地区在“一带一路”点轴上的重要功能，提出采取以“一带一路”建设推动民族地区投资环境的改善。通过提升投资环境的基础性因素的引力、投资环境的激励性因素和投资环境的创新性因素，加速民族地区在“一带一路”下投资环境的改善。

第四章，民族地区利用外商直接投资战略选择。论述了民族地区利用外资的政策优势、资源优势和国有企业的战略重组提供的机遇等相对优势，深入剖析了市场发育较差、经济成分单一、经济基础薄弱、市场容量小、基础设施建设落后、科技和教育状况的制约和民族地区生态环境的制约等民族地区利用外商直接投资的制约因素，指出民族地区制定利用外商直接投资战略应从有利于民族地区可持续发展、有利于改善民族省区产业结构、有利于促进民族地区经济体制改革、有利于东西部协调发展的角度出发，提出以外商直接投资促进资源和知识为基础的核心竞争力发展的战略、承接东部产业转移与实施东西联动战略、利用外商直接投资促进产业集群的发展战略和完善政府对外商直接投资的管理等民族地区利用外商直接投资的战略。

第五章，承接东部产业转移提升对外商直接投资的引力。从承接东部产业转移有利于促进民族地区生产要素的综合利用和发挥区域后发优势、有利于推动民族地区产业结构优化、有利于促进民族地区观念的不断更新等方面剖析了民族地区承接东部产业转移的重要战略意义，从理论和实际两个方面深入分析了东部产业转移的动因、承接东部产业转移面临的主要问题以及民族地区承接东部产业转移应遵循的基本原则，提出从培育完整产业链入手承接东部产业转移、以产业园区为集聚地逐步形成优势产业链、东西共建产业园区和大力发展现代物流等承接东部产业转移的路径。

第六章，外商直接投资与民族地区特色产业集群发展。在对国内外有关外商直接投资与产业集群的研究进行综述的基础上，从外商直接投资是我国产业集群形成和发展的动力源、外商直接投资嵌入并重塑了我国产业集群的产业链和外商直接投资的技术扩散与溢出提升了集群内企业的竞争力等三个方面论述了外商直接投资对我国产业集群发展的影响。针对利用外商直接投资促进民族地区特色产业集群发展，提出了加强民族地区投资软环境建设、选择对外商直接投资有吸引力的增长极、大力发展现代服务业产业集群和着力发展低碳产业集群等四个战略。

第二篇，实证研究，包括第七至第十四章。分别对内蒙古、新疆、广西、宁夏、西藏、云南、青海和贵州等八个民族省区利用外商直接投资进行了研究。从实证的角度，用数据、图表和大量实际资料阐释了各个民族地区利用外商直接投资的发展历程，深入剖析了八个民族地区利用外商直接投资的特点、作用和潜力，针对各地利用外商直接投资的实际和特点，结合各地资源和优势，从各个民族地区经济社会可持续发展角度，提出了符合当地情况并力求具有前瞻性和切实可行的促进其利用外商直接投资的对策建议。

本著作由项目负责人刘秀玲负责著作的整体设计和总撰，并撰写导论及第一、二、三、四、五、六、九、十、十三章；苗芳撰写第七章；孙险峰撰写第八章；朱瑞雪撰写第十一章；肖杨撰写第十二章；蔡莉撰写第十四章。