第三节
研究方法与技术路线

一 研究方法

根据上述四个子研究问题，本书遵循由理论到实践的研究思路，综合采用文献计量研究方法、规范研究方法、实证研究方法及案例研究方法。按照管理研究所强调的实证分析结构对本书结构及技术路线进行安排，遵循“提出问题—理论分析与研究假设—研究设计—实证分析—结果与讨论”的体系安排，前三个子研究主要采用样本统计和回归分析的实证研究方法。在前三个实证研究的基础之上构建理论模型，并采用多案例对比研究的方法对理论模型进行验证，深入探究董事会影响公司创新和R＆D投入的作用机理。具体而言包括以下几点。

（一）文献计量研究方法

文献计量研究方法是Alan Britchard在1969年提出的，该文献采用定量分析软件和统计学原理对研究文献的发表趋势、研究机构、关键词、高引文献等进行统计和分析并绘制知识图谱。文献计量研究方法的主要形式包括趋势分析、合作关系、高引分析、关键词分析、共被引关系等。趋势分析主要是通过分析某一研究领域某段时间节点的产出数量，从而分析出高发表频率的作者、研究机构、期刊，有助于学者对文献进行精准查找。合作关系包括作者、机构和地区合作等类型，从而更加方便地了解某一研究领域的合作情况。高引分析是根据数据库中文献的引用频次来衡量文献的重要性和受欢迎程度。关键词分析是根据对数据池文献中关键词集中出现的频次分析，从而界定某一研究领域的热点话题和前沿。共被引分析的原理是寻找同一篇文献同时被其他两篇甚至更多文献同时引用的情况，从而发现科学研究中的知识共同体。本书主要采用文献计量软件（Histcite、Citespace、Bibexcel and Ucinet）对数据库（WOS）中的大样本文献进行统计，按不同类别进行可视化操作以展现相关领域的研究现状。

（二）规范研究方法

本书的规范研究是以委托代理理论和资源依赖理论为理论基础，通过梳理国内外有关公司治理与R＆D投入、董事会与R＆D投入、高管与R＆D投入等研究议题的丰硕成果，从理论层面探究董事会、高管与R＆D投入之间的相关性。目前针对董事会、高管与R＆D投入之间关系的研究存在争议并有待改善，本书的规范研究具有一定的学术研究价值。

（三）实证研究方法

本书的三个实证研究是在规范分析提出的研究假设基础上进行的。前两个实证研究从委托代理视角出发，以在国泰安和万德数据库搜集的2007～2015年沪深A股非金融上市公司的相关数据为样本，借助Stata 14.0统计分析软件进行归纳和统计分析。实证研究一构建了董事会特征与R＆D投入关系理论模型，实证研究二构建了董事会特征的综合测量指标，即董事会效率，并进一步对董事会效率、高管与R＆D投入理论模型进行描述性分析、多元回归分析、结果检验等实证分析。实证研究三从资源依赖理论和委托代理理论整合视角出发，以在国泰安和万德数据库搜集的2012～2015年中国A股高科技电子行业上市公司相关数据为研究样本，根据样本上市公司年报手动整理董事会资本、R＆D投入等相关变量，对构建的董事会资本与R＆D投入关系理论模型进行统计分析。

（四）案例研究方法

案例研究方法是通过选取实际研究对象并进行研究设计、数据搜集、数据分析、理论模型建立等程序的一种实证研究方法。案例研究方法根据逻辑思路不同，基本可以分为理论探索型和理论检验型。如果研究者对某种现象无法用现有理论进行解释，那么适合采用探索型案例研究，从现象中抽象出概念和模型，而这种类型的研究方法要求研究者切莫“先入为主”，要以现象和数据为依据进行理论的概括和抽象解释（Eisenhardt，1989）。本书的案例研究是在前三个实证研究基础上构建的董事会对R＆D投入的影响机制模型，通过多案例对比研究对该模型进行检验。案例研究方法有单案例研究和多案例研究之分，单案例多为具有代表性的典型案例，而多案例则为相似或相反的案例对比。为了提高研究的效度，本研究采纳了Yin（2003）的“证据三角”，即从多种渠道获取与案例研究相关的资料和素材，从而使证据达到饱和度。案例研究从质性的角度有效验证了本书前三个实证研究的结果并得出了董事会影响R＆D投入的作用机制。

二 技术路线

本书研究的技术路线如图1-1所示。