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法律问题

一些商学院对法律知识非常重视。例如:西北大学凯洛格商学院和乔治·华盛顿大学(The George Washington University)商学院的学生可以同时攻读工商管理硕士和律师的基本专业学位——法律博士(Juris Doctor,简称JD);位于马萨诸塞州(Massachusetts)韦尔斯利市(Wellesley)的巴布森商学院(Babson College)开设的核心课程之一就是法律;而宾夕法尼亚州立大学(Penn State)则将“创新与竞争商业法”设为学生第二学年的选修课。

另外,律师在许多美国大企业的管理层以及美国国会两院都拥有重要的地位。英国12%的国会议员是出庭律师或事务律师;在英国下议院中,律师也是占比例最高的职业。在英国,除了大型企业之外,一般公司大多不会聘用职业律师或专门设置法律部。企业一般会通过两种渠道获得法律服务:一是签订长期合同,二是临时购买法律服务。法律并非一个精准的领域。一位美国记者及批评家亨利·L.门肯(Henry L.Mencken)就曾直截了当地表示:“法官就是一个给自己试卷打分的法律系学生。”

商业活动非常复杂,你迟早会发现自己要么成为一名被告,要么成为一名原告。你可能会与顾客或者供应商产生合同纠纷;或者你会发现经营场所的租赁合同赋予你的权利范围比你预期的少很多;已经离职的员工或许会毫无理由地对你提起控告;卫生与安全检查员也可能找上门来,在一番检查过后告诉你,你的机器设备或者工作规范在某个地方不符合要求。

如果你对这些方面一无所知,那么你就不能很好地维护自己的权益。所以,无论MBA毕业生的道德水准有多高,社会责任感有多强,他们都需要具备足够的法律知识,以知道什么时候应该咨询法律。

法律体系类型

虽然各国通常会在境内实行全民适用的法律体系(至少理论上是如此),但是在全球范围并未建立起一套通用的国际法律体系。事实上,国际上只有一系列规范企业和个人行为的条约,但是并非所有国家都加入了这些条约,有的国家甚至根本就未加入过任何条约,而其缔约国也不会一直按章办事。就拿联合碳化物公司来说:1991年,博帕尔地方政府指控其首席执行官沃伦·安德森过失杀人。由于他本人并未出庭受审,法庭签发了国际逮捕令,美国法院还给他寄发了传票。印度政府曾向签订了引渡条约的美国施压,但最终未能成功。

下文将介绍3种主要的法律体系,不过各国的司法执行力以及公正程度均有所区别。瑞士洛桑国际管理发展学院(International Institute for Management Development)发布的《国际竞争力年鉴》(World Competitive Year Book)根据司法制度的公正程度对国家进行了排名。评分范围是1~10分,10分代表最公正,而只有20个国家的评分超过8分。评分低于3分的国家包括葡萄牙、印度尼西亚、墨西哥、波兰和俄罗斯等。

习惯法

习惯法以风俗、传统和惯例为依据,最早在英国及其前殖民地实行,因此与美国、澳大利亚以及一些亚洲国家的法律体系大相径庭。习惯法下的法官有权根据各个案件的特性解释法律,并由此创造先例,为今后的案件提供指导。这样一来,判决结果变得难以预测,好的方面是解释法律的权利可以让司法过程变得更加灵活,不过法官也很容易囿于成见。为了减少审判不当所带来的负面影响,人们建立了完善的上诉流程。

大陆法

《拿破仑法典》又称《法国民法典》,它并非首部大陆法法典,这份殊荣应当属于公元前1760年在美索不达米亚文明问世的《汉谟拉比法典》(见第一章)。但是大陆法背后的理念深得人心。实行大陆法的国家约有80个,包括巴伐利亚的《马克西米利安法典》《西班牙民法典》《意大利民法典》和《葡萄牙民法典》。

按照大陆法的理念,为了尽可能地预测并应对可能发生的各种情形,政府应制定详细的法律以集结成法典。所以,理论上案件结果会更容易预测,不过人们在几百年前制定法律时其实根本无法预测当今的情形,法官应对现实情况的能动性较为受限。

宗教法

宗教法以宗教教义为准则,如伊斯兰教法就是在《古兰经》( Koran )的基础上发展起来的。伊斯兰教法以先知穆罕默德(Muhammad)的决定和言论为基石,理论上是固定不变的,但是,伊斯兰教法法学家一直致力于通过重新解释《古兰经》来应对21世纪涌现的问题。

《古兰经》的内容几乎都能适应国际商务的需求。“评判一个人看的不是他有多么富有(或多么贫穷),而是看他获取和使用财富的方式”,这一评判标准用在比尔·盖茨(Bill Gates)和沃伦·巴菲特(Warren Buffet)身上再恰当不过了。早在伊斯兰教的鼎盛时期,贸易就已经走向了国际化。

伊斯兰教法还关注里巴(利息)一词的解释,以及法人(公司)身份。现在伊斯兰教的信众普遍接受合理利率,并认为商业实体并不等同于法人,毕竟早在汉谟拉比统治时期就出现了合伙关系。

跨国企业面临的主要法律问题

虽然各国的法律体系和法律实施方式存在差异,但与跨国企业息息相关的法律领域还是有共同之处的。

企业结构

身为一名MBA学员,你将来很可能会在一家传统的私营企业或上市公司工作。不同的司法管辖区对企业的称谓和监管略有不同,并且时刻都在变化。例如,德国推出了一种新型有限责任公司,将其最低注册资本从代表欧洲最高水平的2.5欧元降至1欧元。

企业可能出于种种考虑而采用不同的企业架构,这些考量因素包括:商业需要、金融风险以及对外部资金的需求。

合伙制度

合伙制度的实质是将多家独资企业组织在一起,并共同承担与个人责任相关的法律问题。与另一个(或者一个以上)个人建立合伙企业限制条件很少,而且还具备几项明显的优势。聚集资源将让你拥有更多的资本,同时也很可能会给你的企业带来更多技能。而且即使你身体抱恙,企业也能照常运转。

有一种选择可以降低合伙制企业可能带来的危害,那就是成立一家兼具独资企业和合伙企业优点的有限责任合伙公司。公司内部会有一个或一个以上的普通合伙人,他们拥有同样的基本权利及责任(包括无限连带责任),就像合伙企业中的合伙人一样。公司内部还存在一些有限合伙人,他们通常都是被动投资者,并仅对其投资的数额负责。

有限公司

有限公司有一个独立的法律身份,它与这家公司的经营者及所有者的身份不同。这意味着如果公司破产,那么债权人的索赔范围仅限于公司资产。除了那些用于购买股票而投入企业的资金外,企业股东无须对企业的债务负责——即使股东本身就是企业高管。当然,如果公司有违法贸易行为则另当别论。此种结构的另外一个优势是企业可以通过售卖股票的方式来自由募集资金。

公开有限公司

公开有限公司可通过一家认可证券交易市场或通过媒体或者中间商进行广告宣传的方式来出售股票。此类公司仅需满足一些最低要求,无须在最低注册资本、交易历史或股东数量方面承担沉重的义务。

贸易规则

世界各地的企业几乎在所有营业领域都受到过诸多管制。某些类型的企业甚至需要获得许可证才能营业。所有企业在发布广告、保存信息或提供信贷时均须符合某些特定标准。下文列出了大部分企业在开展业务时均须遵守的规定。

■ 获得执照或许可证:餐饮、酒类、劳务中介、小型出租车、理发等行业的从业者需要获得相关执照或者许可证才能开设企业。

■ 广告以及描述标准:在为企业、产品或服务发布广告或发起促销行为时,相关行为均须符合相关规定,包括产品包装、传单、说明书的描述以及任何口头表述。

■ 远程销售及网络交易:如果你通过网络、电视、收音机、电话、传真以及产品手册等途径开展邮购销售,那么你不仅需要遵守上述商品服务销售的相关规则,还需要遵守一些其他规定。

总体来说,你需要准备书面信息、订单确认书以及可能取消合同的条件。在冷却期内,顾客可以在7个工作日之内无条件取消交易。

保护客户信息

如果你的电脑上有客户或员工等任何在世者的私人信息,那么你很可能需要到相关政府部门注册登记。相关规定表明,这类信息须以公正的方式获取,信息须准确无误,须出于合法目的保留信息,并且不得超过必要的保留时间。

信贷许可证

若想向消费者提供信贷服务或向私人、企业提供租赁产品,大多数情况下公司都需要申请信贷许可证。

雇佣法规

从发布招聘广告到决定辞退员工,雇用全职或兼职员工的过程充满了法律风险。以下是一些需要考虑的因素:

■ 招聘广告:须遵循反歧视和机会平等的相关法律。

■ 就业合同:须写明一切必要的信息,如工作地点、职责、薪资、休假、病假工资、养老金、通知期限、申诉和处罚程序等事宜。

■ 入职记录:应记录旷工、病假、纠纷、处罚、事故、培训、休假、绩效评估等事项。

■ 工作安全:雇主须履行向雇员提供安全的工作环境、消除潜在健康和安全隐患的审慎义务。

知识产权

在商业竞争中占据优势的一大秘诀在于提供一种优势独特且能够在市场上脱颖而出的产品。而另一个同等重要的秘诀是,这一优势不是别人随随便便就能抄袭的。换言之,企业要有一个能够防止别人通过同样途径发家致富的门槛。这种优势包括很多方面,比如:企业名称[如美体小铺(Body Shop)]、一个朗朗上口的口号[如约翰·路易斯(John Lewis)商场的口号:又有大减价?我们不是故意的。]、创新科技[如杜比(Dolby)的降噪系统]、拥有极高辨识度的商标(如谷歌商标)或是一小段旋律(如微软Windows系统的开机音乐)。

这些被统称为“知识产权”,MBA学科常把它简称为IP,它又可以被细分为很多领域。企业会投入大量的时间和资金去创造、保护知识产权,因此你至少要了解与此相关的法律问题。下面的案例就说明了从企业初创开始就可能会发生的问题。

案例研究

脸书

当20岁的马克·扎克伯格(Mark Zuckerberg)在2004年和两名同学在大学寝室创立脸书之时,他还想不到这个公司未来会发展成多大规模。这个社交网站要求用户必须填写真实的姓名和电子邮箱地址才能通过注册。用户可以和朋友以及现任和前任同事分享照片、新闻和八卦。3年之内这家公司的销售额就达到了1亿美元,其中一部分销售额来自微软的大订单。当时微软正考虑以高价并购脸书或与脸书合作。

扎克伯格经常穿牛仔裤、阿迪达斯凉鞋和羊毛衬衫,这使得他有点儿像已故的苹果公司总裁史蒂夫·乔布斯。此外,他也像乔布斯一样需要应对一个规模庞大的知识产权诉讼案件——他在3年内要面对3位来自哈佛大学校友的诉讼,他们指控扎克伯格剽窃了脸书的概念。

知识产权大致可分为以下几类:

■专利 专利可以视为发明者和国家之间签订的协议。如果发明者准备以固定格式发布该项创新的相关细节,且该项创新确实具备一定的先进性,那么国家就会给予发明者20年垄断使用该项创新的权利。发明者可以利用这段时间生产和销售其创新产品,而竞争对手则可以研究该产品已经公开的各种细节,从而获得自己的创新想法。或者他们可以联系发明者,在获得许可的条件下助其开发这一创新想法。

■版权 版权保护是为了防止原创艺术品及创意性作品(如文章、图书、绘画、电影、戏剧、歌曲、音乐、工程图纸等)遭受未经授权的复制。如果作品拥有版权,则应该带有这个符号:©(作者姓名、日期)。

■设计 如果一款具有原创性的商业产品从未公开发布过,或虽然已为人所知,但尚未应用于你所设想的某种特定产品,那么你就可以对其外形、设计或者装饰等特点进行专利注册。

■商标和品牌标志 商标和品牌标志是区分某一特定生产商或贸易商的标志。它们可能是单个字词、一份签名、一个由外文单词首字母组成的图案、一张图片、一个标志或是以上各种形式的组合。申请保护的商标须具备独特性,不应造成欺骗性,其本身也不会与已注册商标混淆。

■企业名称 当你为企业选择名称时,你也是在选择自己的身份,因此这个名称应该能够反映出:

——你的身份是什么;

——你在从事什么业务;

——你如何从事该项业务。

注册域名

网络平台要求提供域名,这个域名最好能够体现企业精髓,便于人们在搜索引擎中输入,而且要尽量让该域名和你的企业名称建立密切关联。一旦你将企业名称注册为商标(参见上文),你或许就能够阻止另一个企业在互联网中使用这一域名。

注册域名虽然很简单,但由于每天都有千百个新域名被注册,所以你必须选择一个尚未注册的域名。你需要递交一系列域名,以防止第一选择已被占用。域名之间只需具备细微差异。比如,如果蛇王啤酒(Cobra beer)的本名不可用,那么备选名称还有:Cobra-Beer,CobraBeer,甚至Cobra Indian Beer等。这些备选名称在搜索引擎中的可见度都相差无几。

法规查询和营业执照办理

世界银行旗下的营商环境法律图书馆汇聚了全球规模最大的商业法规,可供人们免费在线查询(www.doingbusiness.org/law-library),并链接各个官方政府网站,定期更新。它覆盖了全球189个国家,相关法规一应俱全,涉及开业、停业、跨境贸易、就业合同执行等。

你可以从下列网站查询营业执照信息:

■ 澳大利亚:www.business.gov.au/registration-and-licences/Pages/default.aspx。

■ 加拿大:www.canadabusiness.ca/eng/page/2843/。

■ 新西兰:www.business.govt.nz/starting-and-stopping/entering-a-business/startinga-business#licenses-consents-permits。

■ 南非:http://joburg.org.za/index.php?option=com-content&task=view&i d=416&Itemid=58。

■ 英国:www.gov.uk/licence-finder。

■ 美国:www.sba.gov/category/navigation-structure/starting-managing-business/starting-business/obtain-business-licenses-。

▶课程和讲座在线视频

1.反垄断法规:美国加州大学伯克利分校肯尼思·特雷教授(www.youtube.com/watch?v=Rl6xL2wTlRI)。

2.民主——何为民主?Critical Productions制作公司(www.youtube.com/watch?v=6GR-9-nB-YE)。

3.直接民主和独特的瑞士政治体制:洛桑国际管理发展学院安德烈亚斯·拉德纳(Andreas Ladner)教授(https://www.youtube.com/watch?v=OOH7KGvTMCY)。

4.卡尔·马克思(Karl Marx)与马克思主义:1983年英国纪录片,卡尔·马克思与马克思主义入门(http://www.youtube.com/watch?v=m8bdndigRA8)。

5.凯恩斯对战哈耶克(Hayek):乔治·塞尔林(George Selgin)教授、洛徳·斯基德尔斯基(Lord Skidelsky)教授、邓肯·韦尔登(Duncan Weldon)以及杰米·惠特(Jamie Whyte)博士在伦敦政治经济学院(London School of Economics)的讲座(www.youtube.com/watch?v=PLBOKq4On7k)。

6.垄断性竞争和贸易:美国加州大学伯克利分校肯尼思·特雷教授(www.youtube.com/watch?v=SQbxoBSyoew)。

7.公共产品:美国加州大学伯克利分校肯尼思·特雷教授(https://www.youtube.com/watch?v=sDtbbWX5UUU)。

8.对自然垄断的监管:美国加州大学伯克利分校肯尼思·特雷教授(www.youtube.com/watch?v=mt-S0vUvZQ4)。

9.中国的崛起与战略逻辑:爱德华·勒特韦克(Edward Luttwak)在美国加州大学伯克利分校国际问题研究所的谈话(www.youtube.com/watch?v=WejSKbicS00)。

10.国际环境法的范围:美国加州大学伯克利分校(www.youtube.com/watch?v=srVn5lQlh_o&list=PL5A39957CF1E5C676)。

11.极权主义的类型——中俄对比分析:托马斯·伯恩斯坦(Thomas Bernstein)在南加州大学美中学院(USC US-China Institute)的演讲。他从哥伦比亚大学博士毕业后,曾任教于耶鲁大学和印第安纳大学(Indiana University),现在任教于哥伦比亚大学(www.youtube.com/watch?v=9MvACKtx1WA)。

12.当中国统治世界:同名书作者马丁·雅克(Martin Jacques)在墨尔本大学(University of Melbourne)的演讲(www.youtube.com/watch?v=3G1EyvRZmOs)。

▶案例研究在线视频

1.印度博帕尔毒气泄漏案——美国法院表示,联合碳化物公司不需承担赔偿责任。NewsX(www.youtube.com/watch?v=FyHaaAXn0QU)。

2.Dreyer’s Grand Ice Cream冰激凌公司——T.加里·罗杰斯(T.Gary Rogers)在加州大学戴维斯分校管理研究生院(UC Davis Graduate School of Management)讲述如何将Dreyer’s Grand Ice Cream从一家拥有75名员工、销售额为600万美元的公司打造成拥有9000名员工的全球最大冰激凌公司(www.youtube.com/watch?v=NTUfaIH2R4Y)。

3.脸书:所有权合同并不存在。扎克伯格对于专利诉讼的评价,SmarTrend News网站(www.youtube.com/watch?v=rJLjD98QcZ4)。

4.墨西哥湾石油泄漏,法律责任,第一部分;目击证人在众议院司法委员会(House Judiciary Committee)上针对墨西哥湾石油泄漏相关法律问题做证。C-SPAN(https://www.c-span.org/video/?293754-1/gulf-mexico-oil-spill-legal-liability-part-1)。

5.谁是脸书及其5亿用户的所有者?有关于网站所属权的法律问题,CNBC(www.today.com/video/today/38358645#38358645)。

6.文克莱沃斯兄弟(Winklevoss Twins)——脸书是我们的创意,泰勒(Tyler)和卡梅隆(Cameron)。ViralFuture(www.youtube.com/watch?v=KzN6XWDE)。 2X0MgDcqcSRMXNYUzNPuV8ZlQLvVrj2eBiuc+n8Pw0SjgkwQfpFQweI0qYh6m//p

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