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二 理论框架

1953年,瑞典经济学家Sten Malmquist率先提出了Malmquist生产指数这一概念。Fare等(1994)发展了运用DEA模型来计算Malmquist生产指数的方法。DEA-Malmquist模型通过指数分解对变化的原因进行解释,它不用特定的生产函数和生产无效率项的分布假设。

Fare使用距离函数来定义全要素生产率指数。假设存在 n 个决策单元,第 j 个决策单元需要用 m 种投入 x ij 生产出 s 种产出 y rj ,其中( j =1,2,…, n i =1,2,…, m r =1,2,…, s x ij >0, y rj >0)。在 t 期的技术条件下, t 期和 t +1期的决策单元的距离函数分别为 D t x t y t )、 D t x t +1 y t +1 );在 t +1期的技术条件下, t 期和 t +1期的决策单元的距离函数分别为 D t +1 x t y t ), D t +1 x t +1 y t +1 )。

得出距离函数的线性规划模型:

s + s - 为松弛变量。

从产出视角定义角度定义Malmquist生产函数在第 t 期与第 t +1期技术条件下的不同指数:

Fare考虑到由于时间的任意选择性可能带来的误差,因此采取Ficher的理想函数构造方法,把全要素生产率变化的Malmquist生产指数将几何平均后的从 t 期到 t +1期两个不同时期技术条件下的Malmquist生产指数作为指标:

M t o 就是全要素生产率指数,它“>1”表示从 t 期到 t +1期全要素生产率增长,“=1”表示从 t 期到 t +1期全要素生产率不变,“<1”表示从 t 期到 t +1期全要素生产率下降。

全要素生产率指数可分解为技术进步变化指数(Te)和技术效率变化指数(Ef),对其进行分解:

Ef为技术效率变化指数,其含义为从 t 期到 t +1期每个决策单元的技术效率的变化,Ef“>1”表示技术效率提高,“=1”表示技术效率不变,“<1”表示技术效率下降。Te为技术进步变化指数,它表示从 t 期到 t +1期每个决策单元的技术进步,Te“>1”表示技术提高,“=1”表示技术不变,“<1”表示技术下降。

技术效率变化指数(Ef)包含纯技术效率变化指数(Pe)与规模效率变化指数(Se),因此方程又可以分解为:

M t 0 x t y t x t +1 y t +1 )=Ef×Te=Ef×Pe×Se。 dVmEv3ahDw3kBeVzr9aMuaQjNtJrjXUQZXpZpQx/mtlVsSqeXA+YlVItiRDk/Yhj

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