第二节
技术创新的观察

一、国际比较

在具体分析之前，有必要将近代主要国家的专利状况进行一个简单的比较。表4-1显示了专利的增长率，从整体上看日本的增长率最高，之后是瑞士、意大利和德国，而这几个国家当时都是相对落后的国家，这有些耐人寻味，相反，当时更为发达的国家英国、美国和法国的增长率都低于1%。按时期看日本也都是最高的，并且前期比后期更高，瑞士、意大利和德国也基本上表现出与日本相似的倾向，相比之下，其他国家并没有一定之规。

通过以上简单的比较，我们可以做出一个大胆的判断：在经济发展的前期技术创新活动会有一个上升局面，随着经济发展的逐渐成熟，技术创新活动也相对低落。也就是说，技术创新活动呈现出一个倒U形的增长形态，这与经济活动的变化是一致的。根据A.格申科龙（A. Gerschenkron）的“后发优势”假说，后进国家的经济发展速度之所以更快，一个重要因素在于，它们可以从发达国家引进技术，而不必投入巨资进行研发 ，因此这种引进的技术对于后发国家也是一种创新。当然也应该承认，正是由于后发国家与先发国家之间存在着巨大的差距才有可能出现这种情况。而且后发国家要想追上先发国家，还需要不懈的努力，不仅能够引进，还应该能够改进和创新。也正因此，如上所述，在日本关于二战以前时期的技术进步研究更多地集中于技术的引进和普及角度。

说明：①数字为7年移动平均值。②标有*号处，意大利为1931～1938年，瑞士为1892～1900年，德国为1931～1940年，法国为1890～1900年。资料来源：（日本）专利局（1955）。

虽然日本等后发国家的增长率较高，但专利的批准件数并不一定很多，如1885～1945年日本专利申请件数为493213件，批准件数为158 178件，而同期美国分别为3569181件和2090558件，英国分别为1744 574件和864 617件，意大利分别为400751件和354 070件，瑞士分别为308 529件和241051件，德国分别为2287 782件和714 254件，法国分别为896 521件和825 802件，从以上数据看，日本只与瑞士和意大利差不多。 这说明老牌资本主义国家积累了大量的科学技术，不是后进国家一下子能够追赶得上的，同时也说明近代发达国家在很大程度上是依靠它们的科学技术发展经济的。从这当中既可以看出英国这种较早发展起来的国家的实力，也可以看出后期的如美国、法国尤其是德国的强势，还可以从第二次世界大战以前德国人获得了最多的诺贝尔奖看出德国的科学技术实力。从这里我们可以看出，当时日本距离欧美发达国家还有一些差距，但是追赶迅速。

二、数据和观察

如上所述，要将技术创新活动与生产活动按行业进行比较，那么就少不了能体现二者之间关系的统计数据。我们可以从《农商务统计表》和《工厂统计表》中获取工厂数、职工数、生产额以及原动机马力数等数据 ，而且能从《专利局年报（年表）》或《帝国统计年鉴》以及《农商务统计表》中获得一些专利数据。不过二者的分类不同，因此需要进行重组。另外，专利分类从1921年有了新的标准，所以还需要将两个时期的专利数据进行重新组合。 本章通过将上述资料中的相关数据进行重新组合，整理出了行业中分类的几个指标，包括日本人专利、个人专利、法人专利、实用新型。

接下来观察日本国内通过专利表现出来的技术创新活动，表4-2显示了按照行业划分的各种指标的增长率。从整体上看，印刷、化学以及窑业、金属、机械等近代行业的增长率比较高，食品、纺织、木材、其他等传统行业的增长率较低。实际上，除了实用新型之外，越是比较靠前的时期，增长率也越高，不过各个时期中各个行业的各种不同项目之间也有一些差异，如20世纪头十年纺织、化学、窑业的法人发明表现出很高的增长率。

说明：数字为7年移动平均值。资料来源：（日本）专利局资料。

表4-2中除了分成了专利总数之外，还列出了日本人专利、外国人专利、个人专利、法人发明、实用新型。实用新型法是1905年颁布的，时间较短，而专利法是1885年颁布的，时间较长。另外，在经济发展的早期，由于日本人的技术水平较低，很多比较高深的技术领域的专利都是由外国人获取的，这本身就说明日本经济和技术落后。再则，个人发明家在经济发展的早期阶段发挥的作用比较大，甚至是发明活动的主体。伴随着经济发展的进程，企业发明或法人发明 成为主流，逐渐取代了个人发明，从增长率上可以看出，法人发明是最高的。

再看生产活动的各项指标（工厂数、职工数、原动机马力数、生产额）的增长，从表4-3中可以看出，它们与技术创新活动呈现十分相似的变动，也就是说，近代行业的增长率快于传统行业。不过并不是所有指标都呈现这种情况，如工厂数的增长率就不尽然，这说明由于在传统行业大多为中小企业，而中小企业通常不需要更多的资金和技术，因此它们在数量上会占优势，而由于这种特征，它们所雇用的职工数就并没有明显增加，生产额的增长也没有什么优势。至于原动机马力数，在二战以前时期几乎所有行业都有一个很大的增长率，这说明这个时期日本制造业装备的进步明显快于其他指标，同时也表示某种意义上的技术进步，因为几乎所有生产设备都需要有动力带动，原动机马力数的快速增长意味着机械设备等装备的扩充和增加。在这种快速增长当中，尤其能够看出近代行业的增长速度明显快于传统行业，这也是近代行业技术进步快于传统产业的一种象征。

说明：数字为7年移动平均值。资料来源：工厂数和原动机马力数见南亮进（1976），职工数见梅村又次等（1988），生产额见筱原三代平（1972）。

下面观察各个行业技术创新活动的结构，表4-4表示了按行业划分的专利和实用新型的构成。可以十分明显地看出，首先，机械工业占压倒性多数，这当中的一个原因在于技术分类更多地偏重于机械技术。其次，纺织和化学工业也有比较多的专利，而其他工业则拥有更多的实用新型。通常属于其他工业的大多为传统行业，因此那里的技术创新更多属于改进和小的发明。和表4-2一样，表4-4中除了专利总数之外，还列出了日本人专利、外国人专利、个人专利、法人发明和实用新型的行业比重。值得一提的是，实用新型本来属于小发明，一般来说是围绕着大发明进行的补充和发挥。 从比重看，机械和其他工业占据了绝大多数，这可以进行如下解释：机械工业的特点是分散化，不像某些行业是难以分割的，经济 学上叫作不可分割性，机械工业有大有小，大的如大型机床，小的如千斤顶。即使是大型机床也是由众多零部件构成的，汽车、轮船也都是这种结构。从所有发明的结构看都是机械占据第一，特别是外国人专利更是高达60%～70%，这显示出发达国家的工业化在很大程度上是机械化的进步。 另外，可以看到，除了实用新型之外，化学工业的专利比例较高而且有增加的趋势，这说明日本的工业化逐渐向重工业化方向转变。

说明：发明数据为该时期件数的合计。资料来源：（日本）专利局资料。

再看生产活动的行业结构，表4-5显示了与技术创新形态不同的情形。例如，机械工业并没有显示出技术创新活动那种强势，作为传统行业的纺织工业和食品工业占有很大的份额，这也说明了日本近代经济的增长主要靠的是这两种行业。不过，这种局面随着时间的推移有所变化，即它们的份额在降低。取而代之的是机械、化学、金属等近代行业，尤其生产额和原动机马力数更是如此，这也就是产业的升级换代。1938年这种局面已经比较明显，至少是近代行业和传统行业平分秋色，特别是职工数和原动机马力数，金属、机械、化学等重工业的比重已经高于食品、纺织、木材、其他等轻工业。

说明：数字为7年移动平均值。资料来源：工厂数和原动机马力数见南亮进（1976），职工数见梅村又次等（1988），生产额见筱原三代平（1972）。

从以上简单的数量观察我们可以得出两点启示：第一，食品、纺织等传统行业的生产活动比技术创新活动更为活跃，而机械、金属、化学等近代行业则正好相反。换句话说，传统行业的技术创新活动更多地依赖于其生产活动，即由需求带动的所谓需求拉动型技术创新。近代行业的技术创新必须开拓新的市场，因此也可以认为是技术推动型技术创新。第二，传统行业的技术创新在经济发展的前期占有比较大的优势和比较重要的地位，而随着经济发展的进展逐渐被近代行业所取代。这也正是经济发展本身的规律使然，因为现代经济增长（或经济发展）就伴随着产业结构的升级，例如，从农业向工业或者从轻工业向重工业以及从传统行业向近代行业的转换。

三、创新特征

下面通过对几个反映技术创新强度的指标的观察，研究各个行业技术创新的特征。具体地说，我们使用了实用新型比例（在全部发明中实用新型所占比重）、日本人专利比例（在全部专利中日本人专利所占比重）和个人专利比例（在全部日本人专利中个人专利所占比重）三个指标。根据当时日本的实际情况，我们认为这三项指标较高说明技术创新程度较低，反之专利比例、外国人专利比例、法人发明比例较高则说明技术创新水平 较高。换句话说，上述指标较高反映了传统行业的特性，反之则代表了近代行业的特点。

表4-6显示了上述三个指标在各个行业的分布情况。从实用新型比例看，正如我们所估计的那样，传统行业（食品、纺织、木材、其他）的各项指标均高于近代行业（化学、金属、机械）。同时，近代行业的这个比例在不断上升，这说明通过对引进技术的消化吸收，开始向附属技术方面开发。日本人专利比例也同实用新型比例一样，传统行业比近代行业高。同样，很多近代行业日本人专利比例初期较低，而后逐渐呈现上升趋势，而且几乎与实用新型比例的动向一致，这说明日本人对引进的先进技术进行了大量改进。再看个人专利比例，它的变动情况与上述两种比例完全不同，不论传统行业还是近代行业，这个比例在20世纪初都占90%以上，然后逐步下降，不过下降的程度却不完全相同，食品、其他等工业下降幅度不大，而化学、金属以及机械等工业几乎是直线下降。这说明传统行业的技术创新一直是以个人创新为主，而近代行业则从个人创新逐渐转向了有组织的创新。

说明：①指标的定义参见正文。②数字为7年移动平均值。资料来源：（日本）专利局资料。

从以上观察看，实用新型比例和日本人专利比例在两个行业之间的差距逐渐缩小，而个人专利比例二者之间的差距有所扩大。然而根据我们的定义和范围，实用新型比例和日本人专利比例的范围比个人专利比例大，因此可以得出基本结论：整体上两个行业的技术差距缩小了。也就是说，虽然个人专利比例在扩大，但它的变动是在一个更大的范围内，因此对整体的影响不是那么大。 dP2ppI58J2wE42XxE+LXxVhPgL4Opgb4iYO/RD2nrXpcLwggYOB+HhhtW8wCKsql