1.1　研究背景

创新是推动一个国家和民族向前发展的重要力量，也是推动整个人类社会向前发展的重要力量。随着世界社会经济的发展，知识和技术在创造财富中的作用越来越重要。人才作为先进知识的创造者、使用者和传播者，越来越成为一国科技进步与经济社会发展的重要资源，人才对国家竞争力的有效提升起决定性作用。随着我国经济发展进入新常态，以廉价“土地红利”和“人口红利”为驱动力的发展模式正在调整，逐步向创新要素投入的新模式转变。提升经济发展的质量与效益，在稳增长的同时，要推动发展从主要依靠要素投入向更多依靠创新驱动转变。党的十八大做出了实施创新驱动发展战略的战略部署，强调科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置。党的十八届三中全会把深化科技体制改革作为全面深化改革的重要内容，也将全面开展科技创新及进步监测纳入转变政府职能、深化科技体制改革的重点任务。《中共中央国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》更加明确指出，要面对全球新一轮科技革命与产业变革的重大机遇和挑战，面对经济发展新常态下的趋势变化和特点，面对实现“两个一百年”奋斗目标的历史任务和要求，必须深化体制机制改革，加快实施创新驱动发展战略。创新的关键在人才。其中，高端人才资源更是推动国家发展的核心力量，是一国汇聚价值链高端的决定性因素。近年来，世界各国都充分认识到，未来国与国之间的竞争，归根到底是知识和人才的竞争，特别是创新型科技人才的竞争。正因如此，发达国家以及新兴工业化国家都在竞相制定本国的人才战略，采取培养与引进并举、精心管理和高效使用并重的政策，努力培养人才、吸引人才、留住人才、用好人才，以提升本国经济和科技在国际上的竞争力。

随着国际竞争的日益加剧，科技研发实力成为各国获得竞争优势的决定性因素，尤其是企业的科研实力。国际上有6万家全球性跨国企业，其产值约占全球总产值的25%，贸易额占国际贸易额的60%，技术贸易占60%～70%，专利和技术许可费占98%。当今世界经济强国，其竞争力也主要体现在掌握核心竞争力的跨国公司身上，例如美国的通用、微软、英特尔，德国的大众、西门子、博世，日本的松下、索尼、丰田，韩国的现代、三星等。特别是作为后发国家的日本、韩国，在战后不到30年的时间就步入世界经济强国和创新型国家的行列，这得益于一批创新型企业群体的骨干和引领作用。因此，不断增强我国企业科技研发能力，从根本上提高我国的核心竞争实力，已经成为现阶段促进我国经济与社会可持续发展的关键。在我国科技研发实力的培养过程中，科技人才队伍的建设是最主要的因素。科技人才队伍作用的发挥离不开良好的产业环境，而企业作为产业构成单位是吸引和使用科技人才的主要阵地。因此，大力加强对企业科技人才的培养和激励在增强我国科研实力的过程中具有非常重要的战略作用。

经过改革开放的快速发展，我国科技人才队伍建设取得了重要进展，同时科研经费也不断逐年增加。我国科技人才呈现快速增长的态势，总量和增速居世界前列 ，但强度仍然较低。据科技部统计，我国人才资源仅占人力资源的5.7%左右，而高层次人才仅占人才资源的5.5%左右。2014年，我国科技人力资源总量达到8 114万人，研究与开发人员（以下简称R＆D人员）全时当量已达到353.28万人年，均居世界首位（见表1.1）。中青年科技人才已经成为我国科技活动的主力军，我国科技活动人员在企业、研究机构和高等学校中的分布开始趋于合理，留学人员回国潮正在形成。但是，我国还远不是科技人力资源的强国，特别体现在高层次创新人才极度匮乏，留学回国人员中高层次创新人才比例不高，企业高层次创新人才不足。这种多方面表现出的科技人才规模庞大与水平不高的矛盾现象，是目前我国高层次科技人才队伍现状的主要特征。从高层次科技人才成长规律特点的要求出发，目前的主要问题在体制机制和政策等方面，这些问题妨碍了一个人尽其才、人才辈出的良好环境的形成。

（1）我国企业已经具备了吸引高层次科技人才的部分条件，尤其在科研条件方面，而且对于高层次科技人才的需求迫切。我国企业研发投入已经接近发达国家水平 。目前我国研发总量较多，但是研发强度较低，R＆D总经费与发达国家的差距进一步缩小，世界排名上升，研发投入强度领先部分发达国家，①但远低于经济合作与发展组织国家（以下简称OECD国家）平均水平。R＆D总经费排在世界第二位；R＆D占世界比例2014年为14.3%，是美国的46.4%，日本的1.3倍和德国的1.9倍；R＆D / GDP的值2013年为2. 01%，在发展中国家居领先地位。创新能力较强的发达国家和新兴工业化国家研发投入强度为3%～4%，OECD国家平均水平为1. 94%。同时应看到，我国企业在R＆D投入和执行中的地位已经与发达国家十分接近，科学研究投入的比例反映了我国当前的创新能力和产业需要。我国全社会R＆D投入的企业执行比例超过了美国和欧盟主要国家的水平，接近日本（75%）和韩国（76.1%） 。

资料来源：科技部网站。

备注：①国家财政科技经费含科研基建费。②表格中划“—”表示数据缺失。

企业科技人才是新技术的发明者、新成果的转化者，是我国实现科技新突破、发展新途径的引领者和开拓者，是国家发展的宝贵战略资源。抓紧并持之以恒地培养造就企业创新型科技人才是提高我国科技自主创新能力、建设创新型国家的必然要求。培养造就企业创新型科技人才，须遵循创新型科技人才成长规律，用教育培养人才，用实践造就人才，用机制激励人才，从而不断发展壮大企业科技人才队伍，努力形成企业科技人才不断涌现的生动局面。

总体来看，我国企业科技人才队伍建设取得了较大成绩，但长期以来，我国的科技创新活动主要集中在高校和科研院所，企业被边缘化了。目前，我国2万多家大中型企业研发费用占销售收入的比例仅为0.81%，只相当于发达国家的十分之一。我国有928万户注册企业，但拥有自主知识产权核心技术的企业仅为万分之三，98.6%的企业从未申请过专利。按照亚当·斯密在《国富论》（ An Inquing into the Nature and Causes of the Wealth of Nations ）里对企业边界和企业分工的论述，我国的企业还不是真正意义上的企业。由于我国20世纪90年代采取的是“以市场换技术”的发展战略，我国大部分产业都参与了国际分工，跨国企业作为全球产业发展的核心龙头，整合了很多国家的企业资源。我国大部分产业的企业都成为跨国企业全球产业布局中的一员，成为他们的生产和制造型企业。我国除了部分服务于军工的产业还有创新能力外，大部分民用产业基本都丧失了自主创新能力，成为国外产业链条中的末端环节，高端研发都紧紧地掌握在跨国公司手里，因为很多企业合资条件就是不允许建立研发部门，所有研发都在跨国公司总部进行。2006年我国提出了自主创新战略，建立创新型国家，但是大部分企业还处在国际产业分工的后端，大角度的转型会不会很快见到效果？《国家科学和技术中长期发展规划纲要（2006—2020年）》出台后，也配套推出了80项科技政策，但是这些科技政策落实的效果是否如预期的那样呢？

《洛桑年鉴》（ World Competitiveness Yearbook ）评价各国科技竞争力的指标体系包括“人均全国企业R＆D人员”指标。在我国进行的科技统计中，R＆D人员的总量与强度、在执行部门中的分布以及科学家工程师按执行部门的分布是国际比较的重要指标，可以反映出一国科技人力资源配置的合理性和利用效率。

（2）我国R＆D人员在企业、高校及院所中的集聚状况。我国近年来R＆D人员的分布正逐步接近OECD国家的整体分布情况，与多数发达国家的差距越来越小，体现了我国科技体制改革取得的有效成就。1990年，我国50.3%的R＆D科学家和工程师集中在政府研究机构，29%在高校，13.9%在企业，6.8%在其他单位。随着我国工业化进程的加快和计划经济向市场经济体制的转变，R＆D人员的配置情况有了一些变化：R＆D人员在政府研究机构的集中程度有所降低，企业R＆D人员所占比例略有回升。1998年，我国从事R＆D活动的人员中，企业所占比例增加到41%，研究机构所占比例下降到30%以下，高校占22%，还有6%～7%分布在其他单位。目前，我国企业科学家和工程师所占比例逐年增加，而高等学校和研究机构的科学家和工程师所占比例逐年减少。2007年我国参与R＆D活动的科学家和工程师总量中，企业（含其他）占60.4%，高等学校占21.6%，研究机构占18%。这一分布结构已经接近OECD整体的分布情况。到2013年，企业（含其他）占80.5%，高等学校占9.2%，研究机构占10.3%。与美国、日本、德国等主要发达国家相似，我国企业R＆D人员占比已经超过了80%（见图1.1），说明中国的改革正向着提高企业技术创新能力的方向前进，企业的技术创新力量正在增长。

资料来源：《中国科技统计年鉴》1999—2014年。

随着我国市场经济的逐步确立和推进，我国企业R＆D人员所占比例已经超过80%，与部分发达国家接近，但为何企业创新绩效不高？最重要的一个原因就是企业科技人才的结构短缺，即企业高层次科技人才少，高层次创业人才少，同时缺乏企业高素质创新团队。集聚在企业的科技人才的层次结构呈现出企业R＆D人员比例高，但高层次创新人才少、高层次创业人才少的特点。2013年，我国企业R＆D人员已经占全国R＆D人员总量的80.5%，大大超过了政府科研机构和高等学校的总和，这个比例与OECD国家企业R＆D人员所占比例的整体情况基本相似。但是，我国企业的高层次创新人才相对较少。教育部2007年的调查数据显示，即使是工程领域的博士毕业生，也只有15%选择到企业工作，其他学科领域的博士毕业生去企业就业的更少。另外，根据范巍、蔡学军、成龙所著的《我国博士毕业生就业状况趋势分析》可知，中国博士生毕业后，54.4%选择进入高校和科研机构；进入企业的博士生比例约22.1%。高层次创新人才匮乏是导致我国企业创新能力薄弱的重要原因。高层次科技人才自主创业在我国还很不普遍。据调研，我国国民的创业意识很强，但主要在于生存创业，而非机会创业，创业人员中本科学历以上人员所占的比例很少。根据《全球创业观察（GEM）2016中国报告》，中国创业活动指数（15.53）高于美国（13.81）、英国（10.66）、德国（5.27）、日本（3.83）等发达国家。机会型创业的比例增加了，有三分之二的创业者创业基于机会，表明我国创业者的创业贡献预期会增加。但是，从创业者的受教育程度看，中国接受过本科教育的创业者比例较低，18～24岁的全球青年创业者中，53%拥有本科学历，而中国这一数字仅为24%。25～34岁的全球青年创业者中，46%拥有本科学历，而中国这一数字为34%，与发达国家相比有很大差距。

由于政府机关、事业单位、社会团体等非企业组织高层次科技人力资源较为集中，为此须针对我国科技人力资源在各类企业集聚的情况进行所有制的分布情况分析。2013年我国企业R＆D人员已经占全国R＆D人员总量的80.5%，这个比例与OECD国家基本相似。具体分布情况：①公有制企业科技人力资源占全国科技人力资源的69%以上。由于我国公有制经济占主体地位，因此相关的科技人才会更加倾向于到公有制企业工作。②公有制企业中科技人力资源占就业人员的比例明显高于非公有制企业。经济普查资料显示，我国公有制企业科技人力资源总量为3 026万人，占企业全部就业人员的比例为57.6%。其中，国有企业、国有独资公司、股份合作企业比例分别高达21.6%、37.2%和40.1%。非公有制企业科技人力资源总量为813万人，占企业全部就业人员的比例为10.6%，公有制企业比例明显高于非公有制企业。民营企业雇员的学历普遍较低，大多数是高中及高中以下文化程度。国家统计局企业调查队2003年10月对1 413家民营企业的专题调研显示，企业从业人员大专以上文化程度的人数只占17.86%，民营企业总经理大学本科以上学历的仅占三分之一。③国有企业、私营企业中大专以上学历人员的比例较高，港澳台商投资企业中比例较低。在各类所有制企业的科技人力资源中，具有大专及以上学历人员居前三位的依次是：有限责任公司453万人、私营企业356万人、国有企业338万人，所占比例分别为26.8%、21.1%和20%。港澳台商投资企业比例较低，仅为7.2%。公有制企业科技人力资源活力尚需激活，非公有制企业科技人力资源有效需要不足。我国国有企业科技人力资源的拥有量明显大于港澳台商投资企业和外商投资企业，但是人才的效能发挥得并不充分。2013年经济普查资料显示，外商企业人均创造的效益是国有企业的2.2倍，国有企业科技人才创造的效益不及外商企业的三分之一，除了股份有限公司的效益较好外，国有企业的效益远不及私营企业。 Ufj8PCbaECD1g2wRNgAENpZZLl/fHSRIt6u1JyejkgQSGedctsGCj8vQmGkjPB8L