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我们来自各行各业，我们背负着各种各样的心理，聚集在这个交易的行业。很多人会发现，假如我们按照自己平常生活中的习惯来交易，我们很容易就会亏损。长期来看，交易者的成败取决于他的智慧，而不是情绪化的反应。作为一个交易者，如果赢则大喜，输则大悲，那么他只是在任市场肆意摆布，永远无法积累财富。
想要在市场中成为赢家，必须冷静而有担当。失败的痛苦驱使人们去寻找终结失败的灵丹妙药，但却忽视了那些在自己的职业或商业背景里有用的东西。
市场像大海一样——走势有升有降，不遂人愿。当你买了一只爆发性上涨的股票时，会感到很开心。当你在做空时大盘走高，行情上涨一点，你的财富便缩水一点，你会感到恐惧而冷汗不止。然而这些情绪对市场没有任何影响——情绪只存在于你的内心。
市场不知道你的存在，你的存在也无法影响市场。它不会故意关照你的财富，也不会特意伤害你的资金。你要做的，只是控制自己的行为。
水手不能控制大海，但是能控制得了自己。他可以学习洋流和天气的规律，学习航海技巧，积累何时适合出航、何时适合待在港口的经验。成功的水手运用自己的智慧谋生。
大海是可以被巧妙利用的，可以捕鱼，可以通过它前往另一片土地。大海也可能是很危险的，一不小心你就会被吞没其中。你的行为越合理，你越有可能得到你想要的。另外，当情绪在支配你的行为时，你就不能专注于发现它的真面目。
交易者在市场中必须学习趋势与反转，就像水手研究大海一样。在学习管理账户的时候，交易者必须做到将交易规模控制在一定的小范围内。交易者永远都不可能控制市场，但他却可以学习控制自己。
经过一连串盈利之后，新手可能觉得他可以在交易市场上如鱼得水来去自如，他开始肆无忌惮地冒险，直到亏得一无所有。还有一种可能，业余交易者在经历连续损失之后，倍受打击，以至于当自己的交易系统给出明确的买卖信号时，他也无法下定决心做出指令。当交易让你得意忘形或垂头丧气时，你的神智已被遮蔽。当喜悦让你飘飘然时，你会非理性交易，然后亏损；当恐惧支配着你的心灵时，你会错过获利的机会。
当海风大作吹歪水手的船只时，他会收紧船帆——减少航行。而作为交易者，当被市场整得死去活来的时候，该做的便是减少交易的规模。记住，尚在摸索学习中或感到紧张之时，千万要减小交易规模。
专业的交易者冷静地运用自己的智慧交易。只有业余者才会极易兴奋或沮丧。情绪化在交易时是谁也无法承担的累赘。
大多数人渴望激情和娱乐。歌手、演员或职业运动员比起普通工作者，例如医师、飞行员或大学教授，收入要高得多。人们喜欢刺激神经的活动，比如买乐透彩票，飞往拉斯维加斯参赌，或在交通事故发生时驻足围观。
情绪化交易是非常让人上瘾的。即使那些白白扔钱到市场的人，也收获了梦幻般的娱乐价值。
市场交易集观赏性运动和参与性运动的特点于一身。想象一下，人们不再被限制在看台上，而是能亲自参与一场大联盟的比赛。只要支付几百美元，就可以进入场内参与比赛。如果你正确地击中了球，你还能像职业运动员一样收到奖赏。
在刚冲进场的前几分钟里，你可能还会三思而行。这种谨慎的态度造就了广为人知的“新手运气”，一旦初学者正确击中了球，并且收到了他的报酬，他就会被这样一个观点支配：他和职业球员一样优秀，甚至更优于职业者们，他能从比赛中挣钱谋生。贪婪的业余球员于是过于频繁地冲入场地，即使没有好的比赛机会。在他们搞清楚状况之前，一连串的损失已彻底地毁掉了他们。
金融市场是整个地球上最有娱乐性的地方，但是情绪化交易却是最致命的。你可以去赛马场转转，只关注人的表现而不是马。赌徒们的脚跺得震天响，上蹿下跳，向着马和骑士大呼小叫。成千上万的人表达着他们的情绪。胜利者们拥抱在一起，失败者们则愤恨地把赌票撕得粉碎。喜悦、伤痛、一厢情愿，正是对市场里所发生的一切的描绘。而在赛道上谋生的冷静的工作人员呢？他们从不兴奋、嚷嚷或孤注一掷地下注，一次也不会
。
赌场最喜欢酒鬼。他们给赌徒提供免费的酒水，来让赌徒变得更加情绪化，然后更多地下注。赌场还将冷静的、聪明的、会算牌的人拒之门外。华尔街不像赌场有那么多免费酒水，同样，在这里也没人拦着你成为一名优秀的交易者。
一只森林里的猴子，不小心在树桩上蹭伤了自己的脚掌——它暴怒，它一跃而起，它恶狠狠地踹向导致自己受伤的元凶——那根坚硬的树桩。当你看到这里的时候，你是否会在心里嘲笑这只猴子呢？但当你在市场上的行为类似于这只猴子时，你还可以笑得起来吗？当你在做多的时候，市场忽然反转下跌了。你立刻补仓却可能只会导致损失加倍。或者你立刻平仓并反手做空，这看上去似乎减少了损失，但这种情绪化的冲动交易，与故事中所讲的猴子有什么区别呢？出于愤怒、恐惧或亢奋等情绪的行为，只会毁掉我们获得成功的机会。想要成功，我们就必须深入分析自己的交易行为，而不是一味地宣泄情绪。
我们很容易在市场中变得愤怒，变得对市场充满畏惧，变得去相信那些愚蠢的迷信观点。但市场却一直在那里，上涨下跌周而复始，就好比大海永远在潮涨潮落起伏不定。马克·道格拉斯（Mark Douglas）在其《自律的交易者》（The Disciplined Trader）一书中曾经提到，市场“没有所谓的起始、中间或者结束——它只存在于你的大脑之中。这是一个可以自由发挥的竞技场，不受任何外部因素干扰，却很少有人学习如何正确地在此领域操作成长。”
我们总想去欺骗市场或操纵市场，事实上这种行为就如同古波斯国国王薛西斯（Xerxes）试图让自己的士兵以马鞭责罚击打大海一样可笑。大多数人其实并不清楚自己的控制欲有多么强，他们不知道该如何正确交易，在市场操作时情绪化严重，随心所欲。很多人甚至可能认为自己就是宇宙的中心，希望其他人或者组织随着自己的需要而改变。在市场里，这样的想法无疑是自寻死路。
哈佛大学精神病专家莱斯顿·哈文斯（Leston Havens）曾经写道：“食人习俗和奴隶制可能是人类历史上掠夺与驯服的最早表现。尽管现在这两种现象均已经消失，但其在心理层面的衍生依然存在着。这表明——虽然文明从具体性、物理性转向抽象性、心理性的过程中已经取得了巨大成功，其所追求的目标是一致的。”在儿童成长的过程中，父母威吓他们，流氓欺负他们，老师则恨不得把他们绑在学校里只接受自己思想的灌输。如此也难怪我们中的大多数人成长为“套中人”，或者学会了如何去操控他人。坚持己见特立独行让我们觉得不自在，但这却是在市场上获得成功的唯一办法。
道格拉斯曾警告说：“如果市场的行为让你觉得迷惑，那只是因为你自己的行为是古怪而失调的。当你连自己要做什么都不知道时，你怎么可能判断出市场的下一步动向？你唯一能够掌控的就只有你自己。作为一名交易者，你有权利决定是自己赚钱还是被别人赚钱。”他补充道：“能持续获利的交易者，都是将自律的态度应用到交易中的人。”
每个试图成为成功交易者的人，都要面对无数的困难，需要一路披荆斩棘斩妖除魔。这里有一些准则，它们让我从一名肆无忌惮的业余交易者，成长为一名偶有获利的半专业交易者，最终进化为一名冷静的专业交易者。你可以根据自己的情况调整以下这个单子。
（1）坚定自己在市场中长期作战的意念——从现在开始至少交易20年。
（2）像海绵一般地学习，关注专家的观点，但对任何事情都要保持有益的怀疑态度。遇到有疑问的地方要刨根究底，而不是简单地接受专家的观点，或只理解他们字面上的意思。
（3）不贪婪，不急于交易——要把你的时间用于学习，市场一直在这里，未来无尽的岁月中会有更多更好的机会。
（4）培养分析市场的方法，换句话说，就是“如果A发生，那么B很可能会发生”。市场有很多维度，要使用多种解析方法来确认自己的交易决策。要学会用历史数据测试交易决策，随后在市场上真枪实弹地进行交易。市场瞬息万变，你需要的是根据牛市、熊市、震荡市等不同的特征采用不同的工具进行交易，同时还要有所区分（详情见技术分析章节）。
（5）建立一套资金管理计划。你的第一目标是必须长期生存下去，第二目标是资本的稳定增长，第三目标才是赚取高额利润。大多数交易者对第一目标和第三目标的重要性产生了混淆，将第三目标放在了第一位，更有甚者，都不知道第一目标和第二目标的存在（详情见第9章，风险管理）。
（6）要认识到交易者在任何交易系统中都是最为薄弱的一环。假如有条件的话，去匿名戒酒会学习一下如何避免损失，或者建立一套属于自己的方法来克制情绪化交易。
（7）胜利者在思考、感受与行动上的方式与失败者是完全不同的。你必须深探自己的内心，驱赶那些幻觉，改变你原来的思考、感受与行动的方式。这样的改变通常都不容易，但如果你想成为一名专业交易者，你必须专注于自我改善和培养自己的个性。
为了成功，你需要动力、知识和自律。钱很重要，但这些品质的重要性要远远大于钱。如果你足够努力地鞭策自己，按照本书所说来努力学习努力交易，你会得到很多知识，然后我们会在最后一章回到纪律的话题上，为本书的一切画上圆满的句号。