前言

《海军战略》一书，是美国海军战略理论家艾尔弗雷德·塞耶·马汉（1840～1914）晚年完成的一部海军战略理论专著，是世界上第一部较为系统的海军战略理论著作。它是马汉将他在美国海军学院教授海军战略的讲稿纂修成书，并于1911年11月正式出版的。此书出版后，首先受到英国人的推崇，他们认为此书在朱利安·S.科贝特的著作《海军战略的若干原则》之上。

马汉于1840年9月27日出生于美国西点军校的一位教授的家庭。1859年，毕业于美国安纳波利斯海军学校后，即在美国海军部队任职。1862～1864年，调海军学院任教。1877年，调任安纳波利斯海军学校军械和射击系主任。1886年，再调海军学院任教，主要教授海权理论和海军史。1886～1889、1892～1893年两度担任海军学院院长。

马汉的海军理论研究约开始于1879年。这一年他撰写了第一篇论文《海军军官教育》。在这篇论文中，马汉提出如下的论点：“历史不赞成这种观点，即坚信和平就是保证战争不会发生。”1880年，当马汉获悉法国的一个公司准备修筑巴拿马运河时，抱怨美国对此“袖手旁观”，认为当时居于世界第12位的美国海军，仅仅是一支“防御力量”，而“对付敌海岸线，则需要一支进攻的力量”，“为了控制（中美）地峡，我们必须有一支强大的海军。”1887年，马汉发表了《加勒比海与墨西哥湾的未来战略》，提出“一个国家的商业（按，即商品输出）和海军的利益是紧密联系在一起的”这一论点。这时，马汉个人在思想观念上“已经完成向帝国主义（立场）的转化。”他的海军战略思想体系也已经初步形成。他阐明“一国海军优势，对陆上和海上的大角逐都有巨大的和决定性的影响。在战争的全局方面，海军一直是一个非常重要的、也许是最重要的战略因素。”1889年，马汉写成《海权对历史的影响，1660～1783》一书，并于1890年出版。这部著作是马汉海权论第一部成功之作，是马汉海权论三部曲的第一部。同时开始撰写海权论的续篇《海权对法国大革命和帝国的影响，1793～1812》，至1892年出版，从而完成海权论三部曲的第二部。在此期间，马汉还发表《美国向外看》一文，公开主张美国应实行帝国主义政策，为此须建立一支具有机动作战能力的庞大海军，并在国外拥有足够的加煤基地。主张美国向太平洋扩张，夺取萨摩亚、夏威夷，控制巴拿马地峡。1893年，马汉发表《夏威夷与我们未来的战略》一文，公开鼓吹“黄祸”论，为美国向亚洲地区扩张侵略制造舆论。1897年，马汉在《美国与海权的利害关系》一文中，进一步宣扬他的上述论点，并主张美国与英国联合控制海洋。英国《星期六评论》指出，马汉是“在宣扬军备的真理和侵略的需要”。1898年，美西战争爆发前，马汉向海军部长西奥多·罗斯福献集中兵力作战之策，被人们讥讽为“理论上的巨人，实践上的矮子。”在美西战争中，马汉竭力主张美国要占领夏威夷、萨摩亚，控制关岛、马尼拉，侵占中国的舟山群岛和三沙湾（三都澳），宣扬门户开放政策适用于中国一切地方，从而成为侵略中国的激进鼓动人物。随后，又极力赞扬美国对菲律宾人民的血腥屠杀和镇压。西奥多·罗斯福在任美国海军部长、尤其是在任美国总统期间，大力推行马汉的海军战略理论，使美国海军实力跃居世界第二位，仅次于英国海军。马汉于1905年完成海权论三部曲的最后一部——《海权的影响与1812年战争的关系》。

马汉一生致力于海军战略理论研究和著述，共留下专著和论文130多篇。1911年出版的《海军战略》一书，是他海军理论最后的一部著作，是他从1879年以来30多年间研究的主要成果——海权论理论体系，在海军建设和作战全局上的运用。马汉此人，在政治立场上是帝国主义的，是为垄断资产阶级忠诚服务的；在哲学思想上是主观唯心主义的，他自认为自己对“海权”的“顿悟”，是上帝的赐予，“原则是永恒的”。但是，事实上，海权并不是产生于马汉的个人“顿悟”，更不是并不存在的上帝的“赐予”。马汉自己在并非自觉地去探寻规律性的东西的过程中，他不能不去追寻历史的痕迹，不能不去追溯理论观念的先河。他并非是在上帝的驱使下去仔细研究从1660年至20世纪初的多次战争史、海军史和海战史，阅读公元前5世纪希腊历史学家修昔底德的《伯罗奔尼撒战争史》，公元前4世纪另一位希腊历史学家色诺芬的《远征记》和《伯罗奔尼撒战争史·续编》，考察雅典统帅地米斯托克利关于控制海洋的思想，阅读和研究《罗马史》、《罗马帝国史》、《法国海军史》、《海战》以及若米尼的《战争艺术概论》与《1792～1801年革命时期的军事批评史》等大量的战争史和战争理论著作。有了上述这些探索和思维活动，马汉才“终于悟出了对海洋的控制是一个历史要素”，初步得出“获得海权或控制了海上要冲的国家，就掌握了历史的主动权”的结论。在随后的长期的实践和逐步深入的探索和研究，直至写成《海军战略》的过程中，马汉才得以揭示出来关于海权论、关于以海权论为中心的海军战略理论的许多大体符合客观实际的规律性的东西。这些规律性的东西，在马汉的海军战略理论体系中，不失为“合理的内核”。

马汉在《海军战略》一书中，关于海军建设问题，认为海军舰队是海洋上的野战军，在海洋上的机动性和攻击性是其力量的所在；主张建立优势的、能够在海洋上积极进攻的机动作战的舰队；他反对单纯防御的“要塞舰队”（即把舰队作为要塞防御的手段）的思想，也反对绿水学派“存在舰队”（即认为舰队可不要基地、要塞而存在）的思想。关于海军作战问题，他主张在同一个时期或阶段只能有一个作战方向，并集中兵力作战；反对同时有两个作战方向和分散兵力作战。强调舰队决战思想，以优势舰队歼灭对方舰队，或对对方实行有效的海上封锁，以剥夺对方的主动权。认为集中海上力量以确保海权，是战争和作战指导的中心；只要集中优势兵力，就能赢得海上战役战斗的胜利，就能达到控制海权的目的。为了便于随时集中兵力作战，他认为舰队应配置在“中央位置”，以保证能够迅速地向主要作战方向的机动。他认为海上力量是一国的海军、商船队、基地和海外殖民地等的总和，是一国征服和使用海洋的整体力量。为了保障海军的作战，从而保障海权的控制和海上贸易（商品输出）的利益，他认为必须建立和保护海上交通线和海外基地。

应当指出，马汉经历的年代，是美国海军正由风帆舰队刚跨入蒸汽舰队初期，他所指挥过的最大军舰是1885年建成的蒸汽巡洋舰“芝加哥”号。老的东西在他的思想观念中是较深的。他不赞成建造战列舰；对新出现的潜艇是轻视的；认为集中兵力的原则，在任何情况下对任何作战对象都是一律适用的。

马汉的海军战略理论形成的时代，正是后起的列强之一的美国，完成由自由资本主义向垄断资本主义过渡，并走向海外扩张的帝国主义道路的时代。马汉的海军战略理论自然适应了当时美国的政治、军事和经济利益的需要，成为美国政府制定海洋政策的重要依据；并受到其他列强英、德、日、俄等国的尊崇。但是，马汉的海军战略理论，毕竟是不能不在历史的、阶级的和思想的局限中产生和形成的理论。马汉所宣称的“永恒”的东西，并不永恒。

海权论和海军战略理论，并非是美国的、西方的专利品。它是人类社会自从有了战争、战争扩展到海洋领域以后，就逐步从战争实践中萌发出来的。历史的实践是理论的源泉，而理论又在历史的实践中不断发展，趋于更高阶段。马汉的时代，海洋观念，主要是视海洋为资本主义商品输出和掠夺海外殖民地的海上通道看待的，是较窄的涵义。而当代的海洋观念，早已突破资产阶级的局限，极大地扩展和丰富了。海洋，不仅仅是洲际贸易和交往的通途，而且是人类日益赖以生存和发展的资源宝库；海洋国土、海洋权益等新时代的海洋观念，已完全更新了旧的海洋观念，海洋霸主的皇冠，早已一个接一个地飘落为历史的陈迹。争得国家海权，保卫国家海权，保护国家海洋权益的观念和斗争艺术，已经被广大的海洋国家和民族所觉悟所掌握。海权观念正经历着新的世纪。

因此，在20世纪90年代开始的时候，《海军战略》中文本的重译出版，实在是有重要意义的。本书的重译，是由商务印书馆约稿，由海军司令部原研究室承办的。在重译过程中，商务印书馆与译者蔡鸿幹、田常吉同志的合作，值得称赞；重译的初稿，曾请陈书麟、安常容同志校阅，在此书出版之际，特一并向他们表示衷心的感谢。

杨志本 1991年4月20日于北京