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股票市场上每天都会有个股上涨和下跌，涨幅榜上总会有表现特别突出的个股让人眼馋。有的人会痛悔自己不能够抓住所有这些优异表现的股票，并为此放弃自己已有的稳健赢利的方法，而试图寻找到一种秘诀或绝技，以便百分之百准确的买入短期内可能出现暴涨的个股。这是股票市场中很多人都存有的一个误区，事实上这种秘诀或绝技在现实中永远都不会有。放眼享誉世界的投资大师，没有一个人拥有过这种秘诀或绝技，他们的成功都是依靠自己稳健赢利的方法同时摒弃了不切实际的贪念。
贪念，是投资者的死穴。人一旦被贪念蒙蔽了双眼，那么头脑中能够存在的只有利润、利益，既看不到风险，也不再顾及其他，必然收不住急匆匆奔向诱惑的脚步。
有一次美国投机家利文摩尔经过自己分析研究后认为，某期货品种会出现上涨，事实上该期货品种确实上涨了，但是利文摩尔却亏了钱，因为他过早介入其中，在该期货品种上涨之前的暴跌中被爆仓。他后来说：“我看到金钱就在那，我飞奔过去，但是却在中途跌倒！”利文摩尔总结自己这个失误时认为，自己应当慢慢地走过去，而不是飞奔过去，被贪念蒙蔽双眼后只看到利益，却没看到脚下的危险。投资者如果不能及时遏制心中贪念的泛滥与蔓延，那么在投资上就会很容易招致灭顶之灾。
在股票市场上，贪念的表现较为多样化。例如，部分人总想买在最低点、卖在最高点，但是事实上却往往事与愿违，反而因此错过了一次又一次卖出或买进的良机，或者使本可赚钱的一笔交易最后以亏损了结。如图1-7所示，A段处股价最高达到10.45元，收长上下影的十字线并放出上涨以来的巨量，这根K线所表达的技术含义很明了，具备一定看盘技术的人都知道股价即将发生较大的波动，即便未来这里不是顶部也必然是阶段性高点。如果说十字线表现高点的技术意义尚不明确的话，那么接下来次日的长阴巨量下跌就起到补充说明的作用，但是在被贪念所蛊惑的人看来，这只是股价暂时性回调，不会深幅下跌；还有的人认为，自己没有在10.45元的最高点下单卖出，就应等待股价再次上升到10.45元时再选择卖出，不然的话自己就会很吃亏，因为少卖了很多钱。贪念蔓延的人，通常习惯把股价到达过的任何高点都计算成自己的损失，在他看来这是不能容忍的损失。最终，这些人不但失去了大笔的利润，甚至还有可能由起初的赢利状态转变成亏损。
图1-7 实益达
买在最低点、卖在最高点是由贪念酝酿的一个投资误区，纠结于此的人错失的不仅有利润还包括更多的机会。通常来说，投资如果能在相对的低点和高点进行适宜的交易，你就会取得极其惊人的成功，而市场上并没有太多的人能做到这一点。追求买在最低点、卖在最高点在一个专业的投资者眼里是一个超越现实的、极端的想法，而极端的想法或做法在投资市场上，往往都缺乏长久生存的土壤。
贪念另一种较为典型的表现是，总希望找到一只能马上翻倍的股票，使资金在短时间内快速获取暴利。被这种想法所蛊惑的人，即便明知道持有的是一只优质的潜力股，但是，如果短期内未出现暴涨便会毫不犹豫卖出，然后继续追逐可能会出现暴涨的目标股票。这种类型的投资者往往在一轮行情终结时，仍旧未能实现获得暴利的愿望，甚至两手空空、一无所获，而最初被他卖出的那些优质股票却出现了巨幅上涨。
如图1-8所示，A段区域该股上涨非常平缓，持仓的投资者如果没有相应的耐心，而是被贪念所扰、弃之他顾的话，那么当该股开始主升浪时必然后悔不已。
图1-8 民生银行
控制贪念，是投资者股票操作中一门重要的功课。一般来说，随着心态的调适、技术水准的沉淀，通过自身的自控力，可以有效地遏制贪念的蔓延与泛滥。就操作纪律的规则方面来说，设置止损点和止盈点，也是投资者保护利润和控制风险的有效手段。
空仓是一种投资智慧，是投资者必须学会的一种适时休息和调适的手段，是投资中不可或缺的组成部分。不懂空仓的人，难以体会到投资的乐趣与真谛。
股票市场上的数据瞬息万变，价格起起伏伏犹若层峦叠嶂，每天在精神高度紧张的状态下追逐股价细节变化的人，很容易迷失在变化万千的K线峰谷之中。暂时的休息，是交易的一个组成部分，放弃纠结在细枝末节中，离开一段时间后再回来，你会发现原本难解的“死疙瘩”会豁然开朗起来。
很多投资者都明白暂别市场、略作休息有益于身心健康和理性交易，但是仍旧不愿意空仓，理由大多是因为害怕踏空行情。如果说在牛市上升行情里，害怕踏空行情还情有可原，那么在熊市下跌行情中，一些投资者为什么也会存在害怕踏空呢？很多投资者即使经过熊市下跌的无情蹂躏，心中挥之不去的却仍旧是“行情会在某时突然出现上涨”的幻想，可以说这部分人对踏空的恐惧远远大于被套牢的恐惧，他们往往最不能忍受自己刚刚出局，上升行情便呼啸而来。对于中小投资者来说，其实根本不存在所谓的踏空行情。如果面对的是趋势性的上升行情，其中肯定会有足够多的回档机会留给你；如果只是一波短时间的反弹行情，不参与也是理性交易的一个选择。
如图1-9所示，左侧是该股的一个长期上涨趋势，其中可以看到股价出现过多次回调，投资者介入的机会可谓比比皆是。右侧当该股进入到下跌趋势中时，股价也出现了几次反弹行情，对于这种下跌途中的反弹行情，根本不存在所谓的踏空，投资者可以根据自身技术能力选择参与或者放弃。
图1-9 中环股份
“空中自有灵妙，无中蕴涵妙有；空而不空，无而非无。”这是道家著名的重玄思想。空仓，是成熟的投资者在市场中趋吉避凶的有效手段。让资金时常保持“饥饿”的状态，就像一只饥饿的狼会更加积极主动、毫不懈怠地寻找和发掘猎物一样，发现猎物时才能够发动迅猛、凶悍的一击。
在股票市场上，资金与仓位的控制往往被投资者所忽视，很多人是根据市场涨跌来决定资金投入数额和仓位比例的，而且很多时候是临时决定，并没有一个确切的投资计划。资金与仓位控制上的随意性，在投资上很有可能犯下“一步走错、万劫不复”的重大错误及无可挽回的败局。例如，某投资者本来准备投入股市5万元，但是听人说近来行情非常火爆，于是将其他用途的10万元也挪入股市。该投资者将5万元买入股票，打算一旦出现意外情况再分批启用其余10万元。某日行情十分强劲，该投资者一时冲动将预备金10万元全部投入，当天行情由涨转跌，该投资者不但当天投入的10万元被套，前期投入的5万元虽略有赢利，但是在满仓的状态下均价已经出现不小的亏损。
忽视资金与仓位的控制，就如同上面例子讲的那位投资者一样，将本来可进可退、大把赢利的大好局面，一下子变成极其被动、招致亏损的败局。资金与仓位控制的要点如下：
1．比例控制
在自己的总资金中最好不要有借款或融资而来的资金，当然，对于经验丰富且有一定资金使用和管理能力的投资者来说，借款或融资所占总资金的比重，也应控制一定的比例和使用尺度，防范因意外情况的出现导致资金链断裂。对这部分资金的使用，应以易于变现和高周转率为原则。
投资者在每一笔的交易中，所投入的资金比例，应根据市场情况和交易品种的不同而有所变化。比如在牛市中的短线交易，单笔交易应以30％左右仓位为宜；而在熊市中则应以10％仓位为上限。对于长线投资品种，在底部时可分阶段缓慢吸筹，仓位逐渐增加。一个成熟的投资者应该习惯限制自己每次的交易金额，毕竟股票交易的风险性就在于无法百分之百准确的预知本次交易究竟是赢利还是亏损，任何时候都不能以全部身家去赌明天是涨是跌。
2．风险控制
风险控制，是指投资者对投入每一笔交易中的资金，都应有一个防止风险扩大的手段或措施。执行投入风险控制是投资者能在市场中长久生存下去的保障，也是投资纪律的一个方面或一个原则。通常来说，风险控制主要依靠以下几个手段：止损、止盈、补仓。
投资谚语：“不怕错，最怕拖。”股票交易一旦出现错误，应当及时处理不能犹豫、拖延，否则随着风险的进一步扩大，将导致无法收拾的后果。投资界有一个“鳄鱼原则”，即以鳄鱼吞噬猎物的方式作比喻，猎物越挣扎，鳄鱼的收获就越多。如果鳄鱼咬住你的脚，你唯一的选择就是断掉一只脚以求逃命。
如图1-10所示，图中该股于熊市下跌趋势中出现一波反弹行情。A段时的K线组合已经明确显示出股价上行遭遇强压，同时从量价关系上分析有资金流出迹象，这个时候赢利者应当及时止盈，而追高买入者则应及时止损出局，至A点过后股价击破反弹的上涨趋势线时，更是毫无留恋的理由。
图1-10 江海股份
当股票交易出现趋势性错误，较理性的做法就是马上止损，无论你亏了多少。很多投资者被套后往往选择逐次补仓，如果行情是趋势性变化，那么补仓就是越套越深、自寻死路。当然，不能完全否定补仓的作用，在非趋势性变化的前提下，补仓摊低成本也是一个不错的方法。止损也一样，在趋势性转折带来的下跌行情中，止损是唯一的选择，能够防止风险的迅速扩大，继而把自己的损失控制在一个可承受的范围内。这时候应该明白，赔钱和赚钱都是交易的组成部分。在形势一片大好的局面下，设立一个止盈点，可以有效保护利润避免流失，避免行情结束时自己只留下关于“纸上富贵”的回忆。