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共100章
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版权信息
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编委会
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作者简介
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序言1
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序言2
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简称表
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第一章 私募基金行业法律风险控制与合规管理
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一、私募股权投资基金法律风险控制与合规管理
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(一)私募基金法律风险管理体系
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(二)私募基金内部控制活动
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(三)私募基金风险管理、内部控制与合规管理的关系
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二、私募股权投资基金管理人的合规管理步骤
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(一)私募基金合规管理的内部、外部环境分析
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(二)合规管理风险的识别和分析
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(三)完善合规管理架构
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(四)明确合规管理职责
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(五)建立健全合规管理制度
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三、合规管理风险指标库
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(一)合规管理风险指标库的编制说明
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(二)合规管理风险等级划分标准的说明
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(三)合规管理风险指标库的构成
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第二章 管理人登记及合规运营指引
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一、管理人设立
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(一)管理人设立的基本要素
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(二)管理人设立的程序
二、管理人登记
(一)登记审核要点
(二)申请登记材料
(三)中止办理
(四)不予登记
三、重大事项变更
(一)需提交专项法律意见书的重大事项变更情形
(二)重大事项变更要求
(三)重大事项变更相关限制性要求
四、入会
(一)入会条件
(二)会员类型
(三)会员权利
(四)会员管理措施
五、管理人持续合规
(一)基础性要求
(二)信息披露管理
(三)人员管理
(四)基金投后管理
(五)诚信管理
(六)管理人资格注销
第三章 基金产品设计、募集、备案及变更合规指引
一、基金产品设计
(一)基本信息
(二)治理结构
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